跨越鴻溝：科技成果供求脫節與政策差別
——科技成果為何“無效空轉”與“束之高閣”

文/隋映輝（山東科技大學科技經濟與管理研究所）

專家簡介

隋映輝，研究員（二級）、教授、博士生導師，山東科技大學科技經濟與管理研究所所長、青島科學學與科研管理研究會 （科學智庫）理事長、《科學學研究》《科技中國》雜志編委。 研究方向：科技經濟與戰略管理、 產業轉型與可持續發展、城市（區域）創新與集群生態、全球化與科技供給等。

科技成果轉化是科技商品化、產業化與市場化的關鍵環節。目前，我國科技成果數量在逐年增長，但科研成果的轉化率仍然徘徊在20%左右，總體上還未能實現科技創新、成果轉化、產業轉型與市場供求的一體化發展。在研究開發、項目選擇、成果轉化、評價導向等方面，與科技經濟高質量發展目標要求還有較大的差距。不少具有重大應用推廣價值的科技成果“無效運轉”，或被“束之高閣”，真正面向產業轉型升級和國家戰略需求的成果產出較少，科技成果有效轉化的問題愈加突出，直接影響著研發創新、動能轉換，以及科技經濟的可持續發展。

一、科技成果轉化的“三脫節”

長期以來，科技成果轉化率不高的原因一直被認為是科技成果與市場需求脫節、引領性的創新成果不足、產學研融合能力不強等。但實際上，將科技成果轉化問題僅僅歸結為諸如此類的問題，而不是指向系統創新、需求導向、轉化環境等瓶頸制約因素，恰似只有各行其是的“驅動器”與零部件組合，沒有系統架構與“潤滑劑”一樣，使得科技成果轉化的“車輛”在運行中依然障礙不斷，無法通達順暢。

事實上，在科技產業化演進過程中，科技成果引進與轉化的基礎性、關鍵性的需求是以市場供求為導向的企業。為加快實現科技成果商品化、產業化，企業需要先進技術和設備及配套服務。由于不少企業自主開發能力不足，且急功近利，科技成果引進主要以成熟的硬件技術為主，真正用于軟件技術的費用只占5%左右。企業雖急需能夠為產業轉型和技術升級提供支撐的關鍵成果，但又苦于科技成果供求關系、部門關系、利益關系難以理順，不僅缺少政產學研之間的戰略性合作，也缺少中介服務機構與投資商的積極參與及服務供給。科技成果轉化與企業發展之間呈現的利益糾纏關系，以及產學研之間供求的“割裂性”關系，促使企業在產業激烈競爭與結構調整中，快進快出，尋求國外成熟技術成果和裝備的引進。

在科技成果引進、成果轉化和產業升級與結構調整之間，通常最為短缺的是科學有效的中介服務及協調機制。在實際運行中，科技成果評價標準與產業經濟指標脫節、科技引進立項與研究開發脫節、科技成果轉化和產業結構與市場需求脫節等，形成了“三脫節”狀態下的技術結構、產業結構和市場結構之間的矛盾形態。一些關鍵技術產品求大于供，核心技術和關鍵零部件大量依賴進口，被西方“卡脖子”的高精尖技術成果及裝備引而不進。從國外引進諸多的中低端技術雖然滿足了中低端產品市場，卻造成了投資盲目擴張、庫存積壓增大、產業趨同化等現象，引發了產業的低水平競爭與企業的經營成本壓力，導致一些產業領域出現了高產能、低利潤的局面。因此，必須加快推進供給側改革與新舊動能轉換。

上述現象，一方面反映了科技戰略失當、科研開發躁動和企業“急功近利”，影響了基礎研究、關鍵技術研發的持續投入與堅持不懈的自主創新；另一方面表現為缺乏研究開發的公共協作、產業鏈接和解決產業關鍵共性問題的系統創新能力?？萍汲晒伍_發和產業技術的轉移率低，大量科研裝備和軟件嚴重依賴進口卻被大量積存擱置，科技成果仍處在潛在的生產力階段。比如，由于缺乏系統創新平臺及公共協作網絡，我國用于研發的大型科學儀器設備利用率不到25%，而發達國家的利用率高達170%～200%。同時，科技成果產業化過程中，科研機構、高校與企業和市場沒有建立廣泛的利益共享關系，存在著無利可圖的中試投入的斷層，導致科研成果轉化平臺建設緩慢，向企業轉化轉移的效果不理想，難以充分發揮其科技資源集中的優勢，因而使得高校、科研機構與企業和市場需求“供求脫節”“無效空轉”，投入結構不合理、資源浪費等現象愈加嚴重。

二、科技成果轉化的“利益相關者”

科技成果轉化涉及多方利益相關者，是一個政產學研金介用鏈接的系統工程，具有跨領域、多目標的特征，一般難以通過單打獨斗獲益。如果無法借助政產學研金介用“七位一體”及其政策精細化服務為科技成果轉化“搭橋鋪路”，通常會造成較大的研發投入損失、成果轉化周期較長或科技成果的嚴重流失。“七位一體”各環節的利益訴求不同，易形成科技經濟關聯機制的缺陷，使科技資源與市場需求、產業轉型錯配，出現技術結構、市場供求與體制關聯等結構性矛盾。

這些矛盾現象突出表現為一些科研機構、高等院校創新目標偏離了國家發展戰略與市場需求，“重研發、輕轉化，重數量、輕質量，重發表、輕應用”，成果為發表論文而發表、為獲獎而研究，科研成果獲獎累累卻轉化率不高，應用性不強，投入產出效果不佳。有關數據表明，我國在自然科學領域發表的研究論文數量已超過美國，躍居世界第一。專利數量名列前茅，但專利的轉化率僅為6%，而美歐的專利轉化率為50%。國家知識產權局知識產權發展研究中心發布的統計數據顯示，從有效發明專利的平均維持年限看，國內專利為6.6 年，而國外來華專利為9.4 年。這不僅反映出國內創新主體掌握的專利總體技術水平不高，核心專利少，也表明一些專利技術缺乏商業化應用的前景，無法及時將自主知識產權轉化為市場價值。一些研究成果“無的放矢”，與高質量發展、產業轉型升級、市場供求脫節，好看不好用，無法實現“補短板”或應對“卡脖子”，難以實現科技產業化，并轉換為經濟社會效益。如我國芯片制造技術及高端光刻機一直被歐美“卡脖子”，長期依賴進口，僅在2019 年，我國進口集成電路就花費3055 億美元，卻至今在成果研制與轉化方面尚未突破。此外，科技企業的系統創新集成度低，缺乏相應的風險投資和人才資源，研究開發能力較低，而政府有關部門掌握大量的科技資源和項目資金，卻流向一些供求不搭的部門，造成大約有50%以上的科研機構和高校的科技成果難以與企業密切合作，30%以上的科技人員并沒有充分發揮作用。這一供給錯位現象，既浪費了大量的政策資源和財政資金，也使科技成果轉化不力問題成為制約創新驅動和產業轉型的障礙因素。

究其原因，在科技創新、成果轉化、資源配置等方面，一些城市或地區雖然冠以“政策扶持”加以積極引導，實際上還是變相地采取行政性、條塊化的分割方式，政策扶持演變成搞平衡、“撒胡椒面”，科學供給、合理投資、系統創新等方面存在的問題并未得到有效解決，致使成果轉移轉化始終在封閉性的體制內循環。按照行政區劃與政策投入部門劃分，公共政策與服務共享的“中間人”角色被嚴重削弱，名目繁多的地方政策或繁雜的部門考核，構成了另類的隱形壁壘與非科學行為范式，不僅限制了科技創新資源等生產要素的合理流動，還造成了技術層次低、生產規模小、缺乏市場競爭力等問題。所以，長期以來，雖然一直將上述糾結與矛盾歸結為產學研本身，但實際上，除了研發定位、運行環節、市場供求等原因，主要還是系統創新體制機制等問題沒有得到有效解決。

歸結起來，科技成果轉化過程并非像教科書所說的那樣簡單。在我國，成果轉化一般受到了兩方面因素的影響：一是地區閉關自守、以鄰為壑，缺少全程化、網絡化、市場化的服務運作機制。如有些地區不是實施開放包容、精準有效的扶持政策，而是采取“鴕鳥式”的地方主義、本位主義的政策。在推進科技成果產業化、市場化發展過程中，部門利益大于國家戰略或地區的公共利益。出臺的政策貌似公允，實際上在科技成果轉化過程中扮演了“政策制約人”與“利益相關者”角色。二是服務體系受制于不同地區、不同層級的行政約束與政策理解，使科技經濟“放管服”改革逐級遞減，科技生產要素被選擇性地在地區間流動。如一地區技術市場、勞務市場、商品市場等隸屬不同的行政機構，在體制層面、行政層級下逐級分解，形成了政策不同解讀的部門行為。在此體制政策環境下，科技成果轉化體制優勢、資源優勢、政策優勢難以賦能并形成合力。科技資源配置協同性進一步降低，導致創新成本遞增，科技成果轉化效率低下。

三、科技成果轉化的政策差別

科技成果進入不同城市或地區的生態環境，也必然進入了不同文化背景、運行規則與機制體系，并受到差別化的政策扶持與服務待遇。這種“有差別的政策”及環境影響，在科技成果轉移轉化進入相關城市或地區后，因為眼花繚亂的政策措施令人無所適從。一些地區受制于政績目標和產業政策的影響，在產業結構調整遲緩、市場需求缺乏彈性的情況下，對科技成果轉化轉移采取“兩分法”：要么盲目引進，造成了一些的高投入、低水平、重復性的成果引進；要么政策的“差別待遇”或政策不落地，致使成果被一些政策更為優惠的地區“虹吸”，引發科技人才資源流失，以及“有專利、不落地”或“本地投入，外地獲利”等現象，使創新資源配置、科技供求關系及其投入結構更加不合理。

很顯然，機制不全、體制分割、政策差別、利益糾結等因素，使科技成果在不同地區不同部門轉移轉化出現了重復性、分散化的態勢。表面上這種分散化改變了科技成果轉化的線性流動，但在系統分割且沒有形成全程化、網絡化的情況下，科技成果及其資源優勢，很難通過市場運作機制合理配置到產業轉型升級地區。反之，進入了利益分割的地區、部門和企業，卻導致了成果相似、重復投資，造成了產業結構和產品結構的趨同化現象。因此，科技成果轉化的機制缺陷，與科技經濟體制、政策有密切的關系。改革開放以來，科技產業化發展的主體和方式發生了一些變化。通過市場化運作的科技經濟中介成為對接、交流、交易、推廣的途徑，多形式的中介部門參與了科技經濟的“搭橋”“鋪路”活動，逐步替代了政府部門的部分權利與職能。研究開發和科技成果應用推廣的經費更多地來源于市場供求及企業投入，使市場供求與企業成為科學技術成果轉化與應用主體。但是，這種看似主體性變化和運作方式的轉變，是不同地區、不同行政部門并駕齊驅的結果。由于環境調節者影響、部門隸屬關系不同，服務水平不同，科技成果轉化的作用和影響也明顯不同，這使科技創新資源不能有效地為企業轉型升級服務，出現了科技經濟服務一體化及其鏈接缺陷造成的研究開發不足、科技成果轉化緩慢、科技產出的質量和效率不高（原始創新和突破性創新少）等問題，進而出現了雖然滿足了名目繁多的政績考核要求，實現了經濟有規模增長，但卻無高質量發展的尷尬局面。

四、結論

研究表明，多層次、復雜性的體制約束、政策優惠、利益糾葛等，往往使科技成果轉化取向彷徨、無所適從，并呈現流動性、低水平、重復性等問題。同時，中介服務市場發育不全，企業中試能力、轉化動力和技術引進能力不足，又使企業引進效益及市場認可偏低。加之體制政策分割，中介機制不健全，供求網絡不暢，科技商品化、產業化與市場化發展受到制約。因此，只有形成高質量、可轉化、有需求的科技成果，才能發揮出科技成果轉化的最大效應；只有獲得系統創新體制的有效支持，才能構建為科技成果轉化“搭橋”“鋪路”的運行機制。因此，基于“十四五”國家發展戰略與“雙循環”需求，圍繞供給側改革、新舊動能轉換，要進一步深化科技經濟體制改革，加快產學研“三位一體”向政產學研金介用“七位一體”轉變、協同創新向系統創新轉變、體制內循環向體制外流動轉變。通過破解科技成果轉化瓶頸，深入挖掘科技商品化、產業化、市場化的巨大潛能，加快實現科技成果高質量、高水平的轉移轉化。