批判與重構：社會主義市場經濟深化及其資本認同

[摘要]資本作為市場經濟的伴生物，它的發展經歷了“野蠻形態”“他律形態”兩種形態結構，在資本發展形態的背后，形成馬克思主義者對資本的批判和重構的兩個時期。當前我國的社會主義市場經濟正處在資本的“他律形態”向“自律形態”轉變的時期，資本在我國社會主義建設進程中正在經歷重構的過程，隨著社會主義市場經濟的深化，資本的發展形態將在中國進入到“自律形態”，資本認同持續發展，社會主義市場經濟直通共產主義理想將成為現實。

[關鍵詞]批判;重構;社會主義市場經濟;資本

[中圖分類號]A81? ? [文獻標識碼]A? [文章編號]1009—0274（2020）06—0069—06

[作者簡介]赫軍營，男，天津師范大學政治與行政學院2018級碩士研究生，研究方向：社會主義基礎理論。

馬克思對資本的批判貫穿了他的后半生，他認為資本家是人格化的資本，資本家利用資本去剝削工人，獲得剩余價值，為了在競爭中獲勝，資本家不得不利用資本去擴大生產規模，以便獲取更多的資本，為了獲得更多的剩余價值，資本家延長工人的勞動時間，增強工人的工作強度，用馬克思的話說，資本從頭到腳都流著血和骯臟的東西。資本是市場經濟的伴生物，有市場經濟就會有資本的身影，當前我國社會主義市場經濟的發展、完善和深化，就是對資本認同不斷深入的過程。探尋對資本批判與重構過程的內在邏輯，對堅持中國特色社會主義道路，堅持社會主義市場經濟具有重大意義。

一、馬克思對資本批判的內在邏輯

（一）資本的初始階段：野蠻形態

一切劃時代的體系的真正內容都是產生這些體系的時代需要，馬克思的主張是對他生活的那個時代問題的回答。馬克思所處的時代是自然經濟向商品經濟過渡的時代，工業革命和政治革命的“雙元革命”形成了推動社會變革的巨大沖擊力，人類逐漸擺脫自然經濟時期社會生產力比較低、市場比較狹小的經濟形式，開始由自然經濟向商品經濟過渡。馬克思正處在這兩種經濟的過渡時期，既有自然經濟的底色，也有商品經濟的影子。這時的資本主義正處在發展的初期，資產階級從原來的市民階級逐漸登上政治舞臺，擠掉了以前的封建貴族階級，成為國家的統治階級，他們廢除舊社會的一切特權，公開宣布實行自由競爭，“從今以后，只是由于社會各成員的資本多寡不等，所以他們之間才不平等，資本成為決定性的力量，從而資本家，資產者成為社會上的第一階級。”[1]（P618）

資產階級利用工業革命形成的先進生產力迅速積累財富，開拓市場，剝削進入工廠的工人，壓榨奴役落后地區的人民。托克維爾曾說：“從這污穢的陰溝里翻出了人類最偉大的工業溪流，肥沃了整個世界;從這骯臟的下水道中流出了純正的金子。人性在這里獲得了最為充分的發展，也達到了最為野蠻的狀態;文明在這兒創造了奇跡，而文明人在這兒卻幾乎變成了野蠻人。”[2]工業革命使資本迅速向少數人手里聚集，無產階級的人數迅速增長，逐漸形成資產階級和無產階級對立的局面。資本主義在發展初期不受到任何的約束，導致資本作為資產階級支配一切的經濟權力，使它在資本主義發展的初期呈現出“野蠻形態”，資產階級對無產階級的剝削呈現出最低級的形式，資本為追求利潤呈現出“野蠻形態”的暴力、血腥和殘忍的特征。“資本由于無限度地盲目追逐剩余勞動，像狼一般地貪求剩余勞動，不僅突破了工作日的道德極限，而且突破了工作日的純粹身體的極限。它侵占人體的成長、發育和維持健康所需要的時間。它掠奪工人呼吸新鮮空氣和接觸陽光所需要的時間。”[3]馬克思在《資本論》中形象地描述了正處在“野蠻形態”的資本對工人的壓迫，也正是資本的這種不加任何約束的“野蠻形態”，使資產階級為了自身欲望盲目追求資本擴張，大批農民失去土地成為無家可歸的無產者，生產資料的私人占有和生產領域的無政府狀態導致經濟危機的發生。

資本發展的形態和資本主義制度的發展程度緊密相關，在馬克思生活的時代，資本主義制度剛剛登上政治舞臺，制度建構上的不足和治理方式上的稚嫩，使資產階級尋求一切方法去鞏固資本主義制度，法成為資產階級維護自身利益的工具，馬克思在《共產黨宣言》中認為，法不過是被奉為法律的資產階級的意志，這個意志的內容是由資產階級的物質生活條件決定的。在資本主義發展的初期，物質生活資料短缺，作為資產階級意志的法呈現出不完善和不成熟，缺少法律約束的資本把資產階級的貪婪和欲望暴露無遺。資本主義制度下的悲慘景象，使馬克思開始批判資本主義，批判資本，并科學證明社會主義取代資本主義的歷史必然性。

（二）馬克思對資本批判的邏輯

馬克思在《資本論》及其手稿里，全面剖析了資本主義生產發展的全過程，作為資本家人格化的資本，處于資本主義發展的核心地位，資本的生產決定著資本主義社會的經濟基礎。如何看待資本問題，對批判資本主義制度，構建理想社會的制度框架具有重大影響。馬克思認為商品流通是資本的起點，貿易是資本產生的前提，資本在歷史上起初以貨幣形式存在。在商品流通中出現兩種形式，一種形式是W—G—W，為買而賣，起點是商品，終點也是商品;另一種形式是G—W—G，為賣而買，起點是貨幣，終點也是貨幣。在后一種形式中，“貨幣和商品交換，同一商品再和貨幣交換，即為賣商品而買商品;如果不管買和賣的形式上的區別，那就是用貨幣購買商品，又用商品購買貨幣。”[4]（P171）“假如G-W-G這個流通過程只是兜個圈子，是同樣大的貨幣價值相交換，比如說，100鎊和100鎊交換，那么這個流通過程就是荒唐的、毫無內容的了。”[5]（P172）人們為了從這一過程中獲利，他們會在原來貨幣額上增加一個附加值，這個附加值就叫作剩余價值，原定的價值在流通結束后會出現價值的增值，正是這種運動使價值轉化為資本。那么這種附加值由誰來創造呢？馬克思認為，工人們的活勞動創造了剩余價值，工人為了生活出賣自己的勞動力，資本家雇傭他們會預付給工人工資，但是在一天的工作量中，工人用一部分時間所創造的價值就等于資本家預付的工資，剩下的時間，工人為資本家無償勞動，創造剩余價值。資本家獲得的剩余價值越多，在商品流通結束后獲得的資本也就越多。因此，資本家不斷的延長工人的勞動時間，增強工人的勞動強度，目的就是獲取更多的剩余價值，獲取更多的資本。“它像吸血鬼一樣，只有吮吸活勞動才有生命，吮吸的活勞動越多，它的生命就越旺盛。”[6]資本家不斷增加資本投入，盲目進行商品生產，向世界的各個角落傾銷商品，當生產的商品大量堆積傾銷不出去時，經濟危機便會發生，到那時交易停滯，商品大量堆積，工廠因回籠不到資金而大量倒閉，工人失業，對商品的購買力下降。這種惡性循環將維持幾年，直到大量商品降價處理，生產生活恢復到常態。

馬克思看到資本的“野蠻形態”產生的巨大破壞力，也看到了資本的盲目擴張帶來的經濟危機。因此，他批判資本的血腥暴力，同時在對未來社會進行制度構想時，主張取消貨幣、取消資本，把生產資料歸為全體成員所有，用計劃經濟進行資源的調配與生產，依靠機器大工業形成的先進生產力，達到物質財富充分涌流的局面，實現“各盡所能、按需分配”。馬克思對資本的批判是符合當時的歷史條件的，是在唯物史觀的基礎上做出的科學判斷，資本批判成為馬克思構建未來社會的現實圖景。

二、社會主義市場經濟中的資本重構

（一）資本的完善階段：他律形態

隨著資本主義的發展和完善，資本的發展形態也出現了變化，由原來的“野蠻形態”向“他律形態”轉變。19世紀末期，資本主義開始由自由競爭的資本主義向壟斷資本主義轉變，在壟斷資本主義制度下，階級結構的劃分出現多元化，不再是以前資產者和無產者兩極對立的結構。更多的新身份出現在資本主義社會的結構中，在某種程度上成為資產階級統治社會的支柱，收入在一百五十磅到一千磅之間的家庭，從1851年約30萬個到1881年99萬個，居民的生活水平有了一定的改善，這是資本“他律形態”的呈現的結果。一方面，在資本的“野蠻形態”，資本家為了追求最大的利潤不顧工人的死活，形成資產者和無產者對立的局面，無產階級為了反抗資產階級的壓迫，經常會舉行罷工、游行、打砸工廠里的機器等一系列暴力活動。隨著生產的發展，資產階級發現形成激烈的階級沖突并不能突出利益的最大化，資產階級為了維護本階級的長遠發展，為了自身獲得更多剩余價值，他們開始加強立法，對工人工作的時間進行規定，改善工人的生活環境，提高工人的工資。無產階級的生活質量與之前相比有了明顯提高，但僅僅是無產階級生活質量的改變，資產階級與無產階級之間的雇傭關系還是存在的，資產階級的改良措施只是給資本家剝削工人披上了一層迷人的外衣。并不能證明資產階級良心發現，不能證明他們放棄了對無產階級的剝削和壓榨，資產階級利用資本去剝削無產階級的性質是沒有改變的。另一方面，資產階級自身的競爭加劇，在進入知識經濟時代后，知識成為比原材料、勞動力等生產要素更重要的經濟因素，知識背后是具有理性思考能力的人，對知識的競爭就是對人的競爭，具有聰明才智的個體所形成的創造力，一般會比普通工人高出20%—30%，而研發人員一般比普通工人高出5—10倍。資本家希望招收勞動能力更強的工人進入生產過程，他們會在各方面提高工人的待遇，從而增強自身企業的市場競爭力，特別是生產力發展從“物”的要素向“人”的要素轉變之后，企業對于人才的競爭更加明顯。

資產階級通過法律對資本進行約束，消除資本的暴戾本性，改變資本的“野蠻形態”，資本家依據時代的變化，適時對資本進行調整，以便更好地滿足自身利益，維護資產階級的統治，使資本的剝削本性由顯性轉向隱性，進一步掩蓋了資產階級對無產階級的剝削，使資本主義制度展現出欣欣向榮的和平假象。

盡管法治對資本具有一定的約束力，導致資本主義社會在經濟政治等方面出現了一些變化，在某種程度上與馬克思早年對資本主義制度的批判形成了一定的反差，但是作為資本家人格化的資本，它增殖自身，創造剩余價值，這種本能是沒有變的。恩格斯早就指出過資本主義國家法治的虛偽性和階級性，他認為資產階級“整個立法首先就是為了保護有產者反對無產者。”[7]（P481）資本主義市場經濟崇尚“自由競爭、優勝劣汰”，法治的加強能夠為參與市場競爭的個體提供公平的競爭環境，激勵參與者充分發揮自身的聰明才智，去獲取更多的生產生活資料。不管法治加強到何種程度，這種通過外在束縛去改變資本的本性是不可能的，法治只能改變資本的外在表象，改變資本剛出生時的那種“野蠻狀態”，使資本進入相對溫和的“他律形態”，資本主義的制度的“自由競爭、優勝劣汰”特性，使資本主義國家的資本將止步于“他律形態”。

（二）社會主義市場經濟的發展及資本生成

在我國進行社會主義市場化改革之前，社會主義國家是不承認市場經濟的，學界很多人認為列寧的新經濟政策開辟了社會主義市場經濟的先聲，筆者認為，列寧的新經濟政策只是改變了經濟發展的形式，很難去確定列寧想一直沿著新經濟政策的道路走下去。1978年，中國開啟了中國特色社會主義市場化改革之路，對資本進行了40多年的反思性認知，也從一開始全面批判資本到逐漸的資本認同。

改革開放之初，中國政府派出代表到發達國家考察，學習發達國家經濟發展的經驗，西方先進的科學技術給代表們留下了深刻的印象，但在當時制度及其意識形態對立的語境下，承認資本就等于承認資本主義，人們還是不能突破經典馬克思主義的限制。1979年11月，鄧小平首次提出了“社會主義也可以搞市場經濟”的論斷，并且指出以計劃經濟為主，結合市場經濟，這在方法上基本和資本主義社會的相似。肯定了市場經濟在中國出現合理性。1981年，黨的十一屆六中全會作出 “要大力發展社會主義的商品生產和商品交換”的決定。1982年，黨的十二大報告進一步提出允許對部分商品的生產和流通不做計劃，由市場進行調節。1984年中共十二屆三中全會通過了《中共中央關于經濟體制改革的決定》，（以下簡稱《決定》），《決定》指出：“商品經濟的充分發展，是社會經濟發展的不可逾越的階段，是實現我國經濟現代化的必要條件。只有充分發展商品經濟，才能把經濟真正搞活，促使各個企業提高效率，靈活經營，靈敏地適應復雜多變的社會需求。”[8]1990年12月19日，中國第一家證券交易所——上海證券交易所掛牌成立，標志著中國資本市場的誕生。

黨的十三大上指出：“發展生產資料市場、金融市場、技術市場和勞務市場，發行債券、股票，都是伴隨社會化大生產和商品經濟的發展必然出現的，并不是資本主義所特有的。”[9]黨的十四大提出，使市場在資源配置中起基礎性運用;黨的十五大報告中第一次提出“公有資本”概念，使人們重新審視馬克思主義經濟學中的資本;黨的十七大提出發揮市場在資源配置中的決定性作用，市場經濟的地位不斷得到鞏固;黨的十八大以來，社會主義市場經濟體制改革不斷深化，資本市場生態不斷完善，資本市場規范化管理不斷提高;習近平總書記在民營企業座談會的講話中指出：“民營經濟是我國經濟制度的內在要素，民營企業和民營企業家是我們自己人。民營經濟是社會主義市場經濟發展的重要成果，是推動社會主義市場經濟發展的重要力量，是推進供給側結構性改革、推動高質量發展、建設現代化經濟體系的重要主體，也是我們黨長期執政、團結帶領全國人民實現“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興中國夢的重要力量。”[10]進一步肯定了資本在我國社會發展中的作用;黨的十九屆四中全會正式提出，把社會主義市場經濟和公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，按勞分配為主體、多種分配方式并存屬于社會主義基本經濟制度。社會主義市場經濟在我國的地位更加牢固，資本作為市場經濟的伴生物，在中國特色社會主義道路上的印記更加清晰。改革開放以來，過去被視為洪水猛獸的資本在中國被逐步容忍和吸納，隨著社會主義市場經濟的發展與完善，全面依法治國的深入推進，法治對資本的約束力也就越強，資本在運行過程中將更多的帶有中國色彩。

三、社會主義市場經濟深化與資本認同

資本在社會主義市場經濟和資本主義市場經濟呈現的最終形態是不一樣的，資本主義市場經濟崇尚“自由競爭、優勝劣汰”，他們為個體的競爭提供公平的環境，自由的個體在公平的市場環境中充分展現自身的能力，能者上弱者下，逐漸形成兩極分化的格局，因此資本主義市場經濟將最終止步于資本的“他律形態”;社會主義國家秉持共同富裕原則，社會主義市場經濟在鼓勵個體發揮聰明才智的同時，也會幫扶在競爭中落敗的弱者，這就需要對資本不能只滿足于“他律形態”，要向更高的成熟形態轉變。

（一）資本的成熟階段：自律形態

市場經濟下的資本具有明顯的二重性：一方面，資本是一種手段屬性，它推動商業的市場化和經濟的全球化，彰顯出資本的文明性。另一方面，資本又是一種社會關系屬性，它就是追求利潤的最大化，剝削勞動，導致貧富分化的屬性。中國特色社會主義就是要駕馭資本，也就是要駕馭資本的社會關系屬性，這就需要資本從“他律形態”向“自律形態”轉變。資本的自律，就是形成一種道德性質的、道德化的資本，資本的自律形態，我們可以從人類命運共同體中初見端倪。傳統的市場經濟，它就是一種強者支配模式，優勝劣汰，優者掌握資源去形成資源配置的方式。目前我國的人類命運共同體理念，它實際上是一種平等的市場主體之間的資源配置，它通過共商、共建、共享形成資源配置，這種資源配置模式下，自身所掌握的資源能夠有一個更加完整地展開，大家能夠在平等的基礎上共同發展，形成利益的最大化。強者支配下的資源配置模式是一個單方面的尺度，強者支配，就要按強者的意志去認識資源的存在，弱者只能被動地接受，這樣就會降低資源的配置效率。而平等市場主體之間的資源配置，使資源配置途徑出現了多樣化，增加了資源配置的合理性概率。資本主義發展到今天，我們發現一種平等的關系，會使資源存在方式和配置方式發生某種質變。我們現在倡導的人類命運共同體，實際上它展示的資源配置模式就已經發生變化，資本主義雖然一度給人特別強勢、遙遙領先的印象，但是他們實際上都陷入了某種困局，在資源配置方式方面，他們已經失去了主動權。而正是在這樣的背景下，社會主義價值理念所主張的平等原則，它提供了一種資源配置的新的路徑，這種資源配置下的資本彰顯出它的道德性。

市場經濟并不是一直都在跟道德原則相沖突、相對抗，市場經濟發展到一定階段和一定水平的時候，它的內在機制要求它向道德方向轉化，也就是道德化的資本。資本歸根結底是人類理性的外化，作為在社會歷史領域內進行活動的、具有意識的、經過思慮行動的、追求某種目的的人，他為了追求自身利益最大化，將越來越展示出對社會本位價值觀的需要。換句話說，資本背后的理性會讓資本一變再變。所以從趨勢上來看，我們應該看到中華民族所具有的獨特的文化底蘊，實際上讓我們在駕馭資本、運用資本的實踐過程中間，我們會解決一個迎頭趕上的問題，也就是資本的自然發展所要求的趨勢，跟我們社會主義市場經濟剛剛開始運用資本就形成的理念不謀而合，這樣一來，我們作為一個民族，在推進自己偉大復興的過程中，在實現社會主義現代化的過程中，我們遇到了一個天賜良機，整個世界資本的發展已經到達了一個轉折點，就是資本的道德化，它是資本自身歷史過程中間的一種客觀現象，而我們的文化稟賦又讓我們在做這件事情的時候如魚得水。

中華民族具有五千多年的悠久歷史，中國傳統文化的潛移默化浸染著身處其中的每個人，中華民族所持有的傳統文化主張社會本位思想，強調個體對整體的付出與擔當。西方文化中秉持的是個人本位價值觀，突出個人在社會中的價值，社會本位價值觀和個體本位價值觀兩種不同的思想觀念，他們背后呈現出中西方文化不同的價值追求。“重整體利益是傳統文化一貫的價值取向。儒家所說的“義 ”，從形式上看是一種道德準則，而從內容上看則是指符合社會整體利益的行為，才是符合“義”的。所以，儒家的基本觀點是整體利益至上。墨家在這個問題上表述得更明確一些，其基本的政治主張是“兼愛”，即“愛利國”“愛利天下”“愛利萬民”，同樣是把整體利益作為道德準則的內容。可見，重整體利益是傳統文化的一個明顯特征。無疑，這種整體利益意識可以運用于社會主義市場經濟。”[11]

習近平總書記在北京大學師生座談會上的講話中指出：“中華優秀傳統文化已經成為中華民族的基因，植根在中國人內心，潛移默化影響著中國人的思想方式和行為方式。”[12]我國在進行社會主義現代化建設時，要充分發揮中華傳統文化的獨特優勢，弘揚和倡導社會主義核心價值觀，培育新時代中國特色社會主義的建設者，造就出有社會責任感、有集體榮辱觀的時代新人。

社會主義市場經濟下資本的升級換代，就是要把市場經濟中強調個體本位思想和我國傳統文化中強調社會本位思想結合起來，用市場經濟的內在激勵機制鼓勵個體充分挖掘自身才能進行社會創造，同時用傳統文化中的社會本位思想塑造個體，讓他們具有整體意識和擔當意識，實現資本的道德化，達到資本的“自律形態”，它背后的資本家雖然和資本主義市場經濟下的資本家那樣都追求自身利益，但在中華優秀文化的影響下，資本家追求利益最大化時，更能讓資本更具道德性。“自律形態”的資本才真正符合中國特色社會主義發展道路，符合中華民族偉大復興的發展目標。我國現在正處在資本的“他律形態”向“自律形態”轉化的過程，距離真正達到資本的“自律形態”，我們還有很長的一段路要走。

（二）社會主義市場經濟直通共產主義理想

社會主義市場經濟是目前世界上最好的資源配置模式，一方面它具有市場經濟的特征，即“自由競爭、優勝劣汰”，它鼓勵個體的發展，為個體的發展提供公平的競爭場所，使每一個人都有展現自身的機會;另一方面，運用政治權力的作用，對勞動能力弱，在競爭中落敗的那部分人進行扶持，提高他們的勞動能力，展現出社會主義市場經濟“促劣變優”的特點。鄧小平提出讓一部分人富裕起來，先富帶動后富，就是充分發揮個體的作用，讓勞動能力強的人通過自身勞動、合法經營先富起來，先富的人再帶動后富的人，最終實現共同富裕。今年是我國全面建成小康社會的收官之年，在這場脫貧攻堅中，國家運用政治權力對貧困地區進行扶持，建立地方扶貧專項基金，對一些偏遠山區進行科學技術專利轉讓等等，把扶貧、扶志和扶智三者結合起來，提高勞動能力弱者的勞動能力，提高他們利用社會既有資源進行發明創造的能力，呈現出社會主義市場經濟“促劣變優”的特點。在市場經濟和政治權力的雙重作用下，勞動能力強的人能夠充分發揮自身的能力，勞動能力弱的人能夠不斷增強自己的能力，社會整體的勞動能力提高，從而形成更高的社會生產力。

在社會主義市場經濟的推動下，社會生產力不斷提高，人們基本的物質生存需要得到解決，人的需要將向更高的享受需要和發展需要轉變。馬克思時代，推動生產力發展的是大機器，勞動資料技術水平成為推動生產力發展的決定性因素，大機器的每一次更新換代都能夠促進生產力的提高。隨著社會的發展和物質生存資料的豐富，從事腦力勞動的勞動者逐漸增多，他們大量進入生產領域，通過科學技術進行創新創造，科學技術成為第一生產力，推動生產力發展的致動要素由“物”轉向“人”，真正推動社會生產力發展的致動要素轉變成勞動者，鼓勵個體勞動者進行發明創造成為推動生產力發展的關鍵，基本物質生存資料的滿足使勞動形態由體力勞動向腦力勞動過渡，腦力勞動者的勞動成果以精神形式的物化成果體現出來，精神產品和物質產品不同，精神產品具有無限復制性，不受時間和空間的限制;物質產品則不一樣，物質產品受使用時間和空間的限制，使用有前有后，并且每次使用都會產生一定的磨損。這使得物質產品在進行社會分配時具有一定的局限性，社會主義市場經濟深化，使勞動形態以體力勞動為主向腦力勞動為主轉變，實現精神產品的共享，達到“各盡所能、各取所需”的狀態。

社會主義市場經濟深化所形成的資本“自律形態”，將更好地把資本放在中國特色社會主義的框架內，符合共同富裕目標和人類解放理想，社會主義市場經濟直通共產主義將成為現實。

參考文獻：

[1][7]馬克思恩格斯文集（第1卷）[M].北京：人民出版社，2009.

[2]A.de Toqueville，Journeys to England and Ireland，ed.J.P.Mayer（1958），pp.107-108

[3]馬克思恩格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，2012：191.

[4][5]馬克思恩格斯文集（第5卷）[M].北京：人民出版社，2009.

[6]馬克思恩格斯全集（第43卷）[M].北京：人民出版社，2016：237.

[8]中共中央關于經濟體制改革的決定[M].北京：人民出版社，1984：17.

[9]十三大以來重要文獻選編（上）[M].北京：人民出版社，1991：26.

[10]習近平.在民營企業座談會上的講話[M].北京：人民出版社，2018：7.

[11]黃金花.論傳統文化對市場經濟的精神支持[J].理論研究，2005（2）.

[12]習近平.青年要自覺踐行社會主義核心價值觀—在北京大學師生座談會上的講話[N].人民日報，2014-5-5.

責任編輯：彭銀春