論洛克人性觀對其立法權理論的影響

王能萍

（廣東南國德賽律師事務所 廣東·廣州 510613）

幾乎所有的政治學說和信仰都建立在某種人性論基礎之上，有時是清晰系統的表述，而更多的時候則僅僅是一種含蓄的示意。對人性內容的假定以多種重要方式整合著對政治的探索。①洛克（1632-1704）的立法思想對當今許多國家法律制度的構建產生了深遠的影響。其思想根源中的人性基礎是什么，對洛克的立法權理論產生了怎樣的影響，將是本文力圖探究的內容。

人性指的是全人類所具有的基本的不可改變的特征。它強調的是人類生活中內在的、“天生”的而非通過教育和社會經驗獲得的東西。大多數政治思想家都意識到人是復雜、多面的生靈，是由生物、物理、心理、智能、社會或許還有精神因素共同構成的。人性概念并沒有那么多地掩蓋或忽視這種復雜性，以至試圖通過將人類的某些特征指定為先天的或“本質的”來強行簡明化這一復雜性。盡管這種人的“內核”通常會在人類行為中顯現出來。②

1 洛克人性觀的產生背景

洛克可以看作是經驗主義的始祖，其認為我們的全部知識都是由經驗來的。其對人性的理解建立在觀察的基礎上，洛克否認人具有先驗的道德，每個人的心靈在一開始都像一張白紙，隨后只有經驗能夠在它上面書寫。

十四世紀至十六世紀，隨著資本主義的萌芽和發展，弘揚人的地位與尊嚴、肯定人的個性與價值的文藝復興運動在整個歐洲蓬勃發展。在經歷了漫長的中世紀對人性的壓抑之后，歐洲社會重新“發現了人”：提倡人性，反對蒙昧主義；提倡科學，主張個性解放。十七世紀啟蒙運動初期，人類開始擺脫宗教的束縛，人們的自我意識不斷增長，人們更加信任自己的理解力，十六世紀的新斯多噶哲學派實現了自然法向人類理性的突破。③

西方傳統文化源頭之一是古希伯來的宗教，其認為上帝以他自己的形象造人，每個人的天性中都有基本的一點靈明，但這靈明卻因人對上帝的叛離而汩沒，由此黑暗勢力在人世間伸展，造成人性與人世的墮落。這種“雙面性”的人性觀后來為基督教所承襲，它認為人沒有實現至善的可能，但肯定人性中的神靈和理性，肯定人類有共同的價值，可以恪遵共同的法則，共營政治社會生活。④洛克是一個熱誠的基督教信徒，他對人的理解深深地受到基督教教義的影響。洛克的哲學和政治理論往往基于對神學強烈的委身。他的觀念觀點，也是從道德和啟示宗教的原則而來的。⑤

2 洛克人性觀內容

2.1 心靈白板理論

洛克的白板論是在反對認識論上的唯心主義“天賦觀念”的基礎上提出的，這種觀念認為，某種意義上人們與生俱來都有一套內置于心靈的觀念。神學家卡德沃思認為某些原則是天賦于人的心靈中的，這是推演上帝存在依賴的前提，從而各種理性原則才具備了真理性。洛克否認這些原則是天賦的，因為只要我們考慮到事物如期所是的那個本性，我們的心靈就不會讓我們以別的方式思維。⑥天賦觀念多余，因為對這些觀念的起源，無法用經驗性解釋加以說明。在對天賦觀念的否定下，洛克提出了人性的白板理論——人類沒有感覺、經驗之前的心理狀態就像一張白紙一樣，上面并沒有一切標記，沒有一切觀念。⑦我們的一切知識都在經驗中扎根，人類的知識歸根到底來源于經驗。

2.2 道德智識受到后天的影響

洛克認為人心本初空白，人類所具的各種不同的觀念，是看他們所接觸的各種物象而定的……至于他們從內面心理活動所得到的簡單觀念之或多或少，是看他們反省的方式之多少而定。⑧洛克的倫理學是經驗主義的，其以利己主義的快樂主義為歸宿。沒有天賦的實踐或道德真理，也沒有天賦的理論真理。我們作出道德判斷，卻沒有任何“寫在我們心上”的法則。⑨關于對錯的知識由痛苦和快樂的經驗教給我們，通過這一習得的過程，人們形成了利己和理性的基本特質。

從個人的行為方式上來看，洛克認為人心自私，會偏袒自己和他們的朋友，會心地不良、感情用事，具有報復心理，人們充當自己案件的裁判者而必然產生弊害，因而需要上帝使用政府來約束人們的偏私。⑩政府目的在于保護人民的生命、自由和財產，私有財產是天賦的權利。人們加入政治社會的原因根本上是為了使個人利益得到明確的規則下的保護。

同時，人具有理性。理性是上帝賜給人類的共同準則，也就是自然法。人們都是全能和無限智慧的創世主的創造物，是唯一的最高主宰的仆人，奉他的命令來到這個世界，從事于他的事務，被賦予同樣的能力。上帝給予人類理性的目的是為了人們最大好處地利用理性來更好的生活。

3 基于其人性觀上的立法權理論

洛克把立法權理解為享有權利來指導如何運用國家的力量以保障這個社會以及其成員的權力。立法權包括國家具有權力對社會成員之間所犯的不同的罪行規定其應得的懲罰。這一懲罰權之所以要從個人各自的手中將由國家執行，是源于自然狀態中缺少公正的裁判者，缺乏正當的救濟手段。

3.1 立法權的起源

人們加入政治社會而成為國家成員，因此放棄了他為執行他的私人判決而處罰違犯自然法的行為的權力，由于他已經把他能夠向官長申訴的一切案件的犯罪判決交給立法機關，他也就給了國家一種權力……這就是公民社會的立法權和執行權的起源。立法權的產生，是因為人心利己催生了罪行，罪犯拋棄了自然法的原則而成為有害的人。然而人性利己，作自己的裁判者將產生種種弊端，需要將這一權力托付給共同的申訴對象。其次，人類的理性使政治社會的形成和統一的立法權成為可能。上帝賦予的理性驅使人們結成社會，他們認識到自然狀態下的種種缺陷，自愿放棄他們在自然狀態下的自由，有意地聯合起來，受制于政治權力和一視同仁的法律的統轄。

3.2 立法權的行使者

如果同一批人同時擁有制定和執行法律的權力，這就會給人們的弱點以絕大的誘惑，使他們動輒要攫取權力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執行法律時，使法律適合于他們自己的私人利益。利己的人性使人趨向于濫用權力，法律制定完畢后，只有不同人來負責執行繼續有效的法律，才能使立法者自己也受到法律的支配。要確保權力不被濫用，切實的辦法就是分權，這樣才能抵抗人性利己的私心，防止立法者形成絕對專斷的權力，確保個人的自由、財產不為國家的權力所侵害。

3.3 立法權的行使方式

立法權屬于若干個人，他們定期集會，掌握有由他們或聯同其他人制定法律的權力，當法律制定以后，他們重新分散，自己也受他們所制定的法律的支配，這是對他們的一種新的和切身的約束。立法機關制定的法律形式上應該是正式公布的既定的，一視同仁。制定出公開既定的法律使立法者不做出超越已定的權限范圍的事，這是人們對法律的理性追求和期待。人們希望借助體系上完整、邏輯上嚴謹的規則來規范自己的生活。現代社會的立法程序，作為立法活動中特定主體所須遵循的法定步驟和方法，已經貫穿于整個立法活動過程中。

3.4 立法權的權力范圍

自然狀態中的個人享有保護自己和其余人類的權力，這就是他所放棄或能放棄給國家的全部權力，再由國家把它交給立法權，所以立法機關的權力也不能超出此種限度。 立法權首先要以受委托的權力范圍為限，這是其權力來源。委托給國家的是為了保護自己和其余人類而做他認為合適的任何事情的權力，處罰違反自然法罪行的權力。這兩種權力以外，個人的其他權力仍歸其自身。其次，立法機關的權力不能是絕對和專斷的，立法權要受到上帝和自然法的限制。法律是人們理性的產物，正式公布的既定的法律是用以更好的確保個人的生命、自由和財產。人們設置法律的最終目的是為人民謀福利，立法權絕不容許擴張到超出公眾福利的需要之外。

4 結語：基于人性的立法權有限思想

可以看出，洛克的立法權思想中，人們因為利己之心而墮落，罪犯出現，自然狀態下的自由、財產脆弱而不穩定，基于理性，人們能夠放棄自然狀態下的承當自然法執行人和要求罪犯賠償損害的權利，委托予政治共同體來保障人們的生命、財產，理性指引人們形成社會、組織政府。但立法權行使者的人們本身亦有人的缺陷，因而對立法權的行使主體、行使方式、權力范圍，都應當作出恰當的安排。因為誰也不能保證他的意志會比別人的意志更好，這樣才能防止在解除了自己的武裝后，把立法者武裝起來，任他宰割。

注釋

① (英)海伍德.政治學核心概念[M].吳勇譯,天津人民出版社,2008.25.

② (英)海伍德.政治學核心概念[M].吳勇譯,天津人民出版社,2008.24.

③ (德)魏德士.法理學[M].丁曉春,吳越譯,北京:法律出版社,2013.199.

④ 張灝.幽暗意識與民主傳統[M].北京:新星出版社,2006.25-26.

⑤ Richard Ashcraft.Jonh Locke’s critical assessments(3) [M].New York:Leaper&GardLtd,1991.136.轉引自胡小平.人性論對契約論的深刻影響：洛克憲法理論的邏輯進路(J).江西社會科學,2010(04).

⑥ (美)斯通普夫.西方哲學史——從蘇格拉底到薩特及其后[M].鄧曉芒譯,北京:世界圖書出版公司,2009.230.

⑦ (英)洛克.人類理解論(上)[M].關文運譯,北京:商務印書館,1983.68.

⑧ (英)洛克.人類理解論(上)[M].關文運譯,北京:商務印書館,1983.71.

⑨ (美)梯利.西方哲學史[M].賈辰陽,解本遠譯,北京:光明日報出版社,2014.318.

⑩ (英)洛克.政府論(下)[M].葉啟芳,瞿菊農譯,北京:商務印書館,2005.8.