科學(xué)規(guī)范的公司治理是董秘終極目標(biāo)

中國鐵建股份有限公司是在上海和香港兩地“A+H”上市公司，是全球最具實(shí)力、規(guī)模的特大型綜合建設(shè)集團(tuán)之一。2021年《財(cái)富》“世界500強(qiáng)企業(yè)”排名第42位、“全球250家最大承包商”排名第3位、“中國企業(yè)500強(qiáng)”排名第12位。

作為公司董事會(huì)秘書，本人始終遵循“實(shí)事求是、守正創(chuàng)新、行穩(wěn)致遠(yuǎn)”的工作方針，秉承“依法合規(guī)”“內(nèi)外兼修”的工作理念，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)董事會(huì)辦公室全體同事，協(xié)助董事會(huì)對內(nèi)致力于公司治理、科學(xué)決策、股權(quán)融資，充分發(fā)揮參謀助手作用;對外做好信息披露、投資者關(guān)系管理等相關(guān)工作，發(fā)揮好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者與企業(yè)之間的橋梁紐帶作用，內(nèi)外兼修，雙向發(fā)力，緊盯董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的根本目標(biāo)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

科學(xué)規(guī)范的公司治理是企業(yè)改革發(fā)展的根本保障，也是董事會(huì)秘書工作的終極目標(biāo)。中國鐵建認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記“兩個(gè)一以貫之”的重要指示，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，加強(qiáng)組織建設(shè)和制度建設(shè)，注重發(fā)揮董事會(huì)集體決策的制度優(yōu)勢，促進(jìn)各治理主體依法合規(guī)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。

完善制度體系，明確職責(zé)權(quán)限。做好黨建入章工作，并多次修訂完善《黨委議事規(guī)則》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》和董事會(huì)各專門委員工作細(xì)則等治理制度體系，明確各治理主體職責(zé)定位，充分發(fā)揮各治理主體的職能作用。

完善領(lǐng)導(dǎo)體制，強(qiáng)化組織保障。堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，通過進(jìn)入經(jīng)理層、董事會(huì)的黨委成員，確保黨委的意見建議在總裁辦公會(huì)、董事會(huì)得到貫徹落實(shí)。

明確議事流程，保障前置研究。修訂完善《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法（試行）》《中國鐵建股份有限公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單（試行）》，明確 “三重一大”決策和黨委前置事項(xiàng)流程，使黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層決策和研究事項(xiàng)具體化、規(guī)范化、流程化，并通過國資委“三重一大”決策報(bào)送系統(tǒng)，對預(yù)設(shè)決策流程進(jìn)行鎖定。

科學(xué)決策是董事會(huì)建設(shè)的永恒主題。中國鐵建董事會(huì)認(rèn)真貫徹國資委《董事會(huì)工作規(guī)則》，制定《外部董事履職保障方案》和《外部董事調(diào)研制度》，建立“企情問詢”機(jī)制，完善履職信息支撐機(jī)制和參與決策保障機(jī)制，突出“三個(gè)重視”，為董事科學(xué)決策提供有力保障。

重視信息支撐。積極組織董事監(jiān)事參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的履職培訓(xùn)，及時(shí)掌握最新政策規(guī)定。總部各業(yè)務(wù)部門將上級(jí)重要文件、公司重要會(huì)議資料、工作報(bào)告、生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)快報(bào)、重要簡報(bào)和信息等，第一時(shí)間報(bào)送各位外部董事。每年根據(jù)公司重點(diǎn)工作和董事會(huì)重大決策事項(xiàng)，組織2-6次外部董事進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。在一些額度大、影響廣的重點(diǎn)投資項(xiàng)目提交董事會(huì)決策前，組織董事進(jìn)行會(huì)前調(diào)研，為科學(xué)決策提供可靠依據(jù)。董事會(huì)及時(shí)將各位董事在調(diào)研中的發(fā)言摘要印發(fā)，指導(dǎo)公司的經(jīng)營管理工作。

重視議案管理和決議執(zhí)行情況反饋。公司制定《董事會(huì)會(huì)議議案管理細(xì)則》和《關(guān)于董事會(huì)會(huì)議議案管理有關(guān)問題的通知》，對董事會(huì)議案質(zhì)量、提交時(shí)限和程序等議案管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范。董事會(huì)后及時(shí)將決議印發(fā)機(jī)關(guān)有關(guān)部門及所屬企業(yè)執(zhí)行，并通過OA系統(tǒng)對決議執(zhí)行情況進(jìn)行督促和實(shí)時(shí)跟蹤，定期將決議執(zhí)行情況向各位董事、監(jiān)事及高管進(jìn)行匯報(bào)。

重視發(fā)揮外部董事的作用。充分發(fā)揮外部董事在各個(gè)領(lǐng)域的專長，積極采納其意見和建議，對需要進(jìn)一步了解和補(bǔ)充完善的議案，暫緩表決。

中國鐵建充分利用資本市場，創(chuàng)新融資模式，引來源頭活水，助推企業(yè)發(fā)展。2008年3月上市以后，公司積極進(jìn)行資本市場再融資的探索，先后成功實(shí)施了六個(gè)項(xiàng)目：2015年7月，在大盤劇烈波動(dòng)的背景下完成A股增發(fā)，募集資金近百億元;2015年12月，所屬子公司鐵建裝備在H股分拆上市，募集資金27億元;2016年1月，以零票息、37.5%轉(zhuǎn)股溢價(jià)完成5億美元H股可轉(zhuǎn)債發(fā)行。同年12月，以美元結(jié)算1.5%票息、25%轉(zhuǎn)股溢價(jià)完成34.5億元H股可轉(zhuǎn)債儲(chǔ)架式發(fā)行;2017-2018年，分四期在上交所發(fā)行150億元可續(xù)期公司債，首單80億元發(fā)行利率3.53%，創(chuàng)造了當(dāng)年發(fā)行規(guī)模最大、發(fā)行利率最低兩項(xiàng)紀(jì)錄;2019年12月，引入投資者對四家子公司實(shí)施市場化債轉(zhuǎn)股，完成110億元增資;分拆鐵建重工在科創(chuàng)板上市，首次發(fā)行股票12.85億股，募集資金42.42億元，創(chuàng)造了央企A股分拆上市首例、工程機(jī)械行業(yè)首家科創(chuàng)板上市、專業(yè)設(shè)備制造領(lǐng)域募資規(guī)模最大等多項(xiàng)科創(chuàng)板紀(jì)錄。

與此同時(shí)，積極發(fā)揮財(cái)務(wù)公司的內(nèi)部融資平臺(tái)作用，節(jié)約融資成本，提升管理效益。與建設(shè)銀行合作設(shè)立的“鐵建藍(lán)海”成功運(yùn)作多個(gè)項(xiàng)目;與農(nóng)業(yè)銀行合作設(shè)立鐵建成長產(chǎn)業(yè)基金，開辟了新的融資渠道。

公司高度重視信息披露和投資者關(guān)系管理工作，有力提升了企業(yè)在資本市場的良好形象。公司嚴(yán)格按照上海、香港兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，信息披露工作做到了真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。公司高質(zhì)量編制披露年報(bào)、半年報(bào)和季度報(bào)告，僅2020年就在上海證券交易所、香港聯(lián)交所共披露臨時(shí)公告、定期報(bào)告、公司治理文件等400余份。公司信息披露工作獲得證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者的好評，在上海證券交易所年度信息披露評比中均被評為A級(jí)。

公司高度重視投資者關(guān)系管理工作，通過多種方式與投資者進(jìn)行日常溝通。據(jù)統(tǒng)計(jì)，平均每年接聽投資者熱線電話千余次，回復(fù)電子郵件近500封，安排投資者和分析師見面會(huì)、參加投資者和分析師會(huì)議上百場，接待投資者上千人次。公司在資本品牌建設(shè)、公司治理、規(guī)范運(yùn)作等方面獲得證券市場高度認(rèn)可，每年在資本市場獲評“中國最受投資者尊重的百家上市公司”“中國百強(qiáng)企業(yè)獎(jiǎng)”“中國道德企業(yè)獎(jiǎng)”“騰訊港股百強(qiáng)”“中國上市公司最具投資價(jià)值100強(qiáng)”“中國上市公司創(chuàng)新標(biāo)桿企業(yè)100強(qiáng)”“年度中國上市公司資本品牌價(jià)值百強(qiáng)”“國有控股上市公司市值管理50強(qiáng)”“最佳投資者關(guān)系管理上市公司”“金圓桌董事會(huì)建設(shè)特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”和“金牌董秘”等多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，企業(yè)形象和社會(huì)影響力不斷增強(qiáng)。

中國鐵建董秘趙登善

所有過往，皆是序章。“十四五”期間，我們將牢牢把握新發(fā)展階段，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，融入新發(fā)展格局，打造規(guī)范高效的董事會(huì)，以“品質(zhì)鐵建”為中心，堅(jiān)持建筑為本、相關(guān)多元、價(jià)值引領(lǐng)、品質(zhì)卓越，力爭盡快建成最可信賴的世界一流綜合建設(shè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。