高校研究生科研誠信和學風建設路徑研究與思考

王湘寧

1 研究背景

科研誠信是科技創新的基石，是營造良好科技環境、激發科技人員創新活力的重要基礎。黨的十八大以來，習近平總書記就科研誠信、科技界的作風學風建設多次做出重要指示批示，中辦、國辦先后印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，對加強科研誠信和作風學風建設做出了全面部署和安排；科技部《關于印發〈科研誠信案件調查處理規則〉（試行）的通知》對規范科研誠信案件調查處理工作提供了重要依據。

江蘇省《關于進一步加強全省科研誠信建設的實施意見》明確指出，科研機構、高等院校要把科研誠信建設擺在更加突出的位置，將科研誠信工作納入日常管理，加強對科研人員、教師、青年學生等的科研誠信教育，在入學入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節點必須開展科研誠信教育。導師和科研項目負責人要充分發揮在科研誠信方面的言傳身教作用，重點加強科學精神、科學道德、科學思想方面的誠信教育。研究生是科研工作的儲備和支撐力量，在科研工作中承擔著重要作用。在科研工作的起始階段，養成良好的科研誠信和學風作風顯得尤為關鍵。對學生,特別是研究生進行學術規范、學術道德教育，防患于未然，是遏制學術腐敗、保證中國學術研究能夠健康發展的一個重要措施。

2 文獻回顧

2.1 科研誠信

2000年以來，學術界開始對誠信相關問題開展學術研究。以知網（CNKI）為例，輸入“研究生科研誠信”這一關鍵詞，所查詢到的期刊論文和學位論文數量按年份分別顯示為：2005年1篇、2010年8篇、2015年29篇、2019年40篇，呈逐年上升趨勢（見圖1）。

圖1 “研究生科研誠信”論文發表數量趨勢

周湘林［1］指出，我國高校應從完善科研誠信問責制度體系建設、重點加強知責和察責階段的問責機制建設、加大追責力度、提高違規成本及加強校內科研誠信問題綜合治理的組織機構建設等方面來加強科研誠信問責機制建設；彭靈靈等［2］借鑒皮亞杰道德發展階段理論，提出借助外部力量實現研究生學術道德由他律轉向自律，以促進研究生的學術規范建設的思路；王雨田［3］從機構設置、培訓課程、科研不端行為處理流程等方面研究分析了英國杜倫大學科研誠信建設現狀,并提出對我國高校的借鑒意義；方明等［4］分析了研究生學術不端行為產生的多種原因，并從行政權力與學術權力的分隔、導師-學生模式培養機制以及研究生自身的學術道德建設3個層面分析如何建立關于研究生教育的學術道德和學術規范教育長效機制；劉仕勇等［5］提出過大的科研壓力不僅造成研究生心理創傷，更是導致學術腐敗的根本原因。

2.2 學風建設

從20世紀80年代開始，我國學者開始對學風建設相關問題開展學術研究。輸入“研究生學風建設”這一關鍵詞，截至2020年10月底，在知網（CNKI）搜索到期刊論文和學位論文共計688篇。從2012年開始，關于學風建設的論文數量呈迅速增長趨勢，按年份分別顯示為：1986年1篇、2000年1篇、2005年11篇、2012年62篇、2014年79篇、2020年27篇（見圖2）。

圖2 “研究生學風建設”論文發表數量趨勢

周寧等［6］提出了黨建“促學風、帶科研”的創新路徑；楊嵩松［7］分析了研究生道德失范行為的原因，認為內在道德約束與外部制度規則相協調可以解決學術道德失范問題；白莉［8］提出建立健全的學術制度、建立研究生學術誠信檔案等加強學術道德建設的措施；李安萍等［9］指出改善研究生外部環境是促使其從他律到自律的必要途徑。

3 我國高校研究生科研誠信與學風建設現狀分析

3.1 研究生常見科研不端行為

經調研，目前高校研究生常見學術不端行為主要包括抄襲、剽竊、侵吞、篡改他人學術成果；偽造、篡改實驗數據；一稿多投；考試作弊；不當或濫用署名等方面（見表1）。

表1 研究生常見學術不端行為

3.2 深層次原因分析

3.2.1 學校科研誠信教育缺失

我國高校科研究生科研誠信的教育仍是非常薄弱的環節，相當一部分研究生對科研規范、提倡的科研行為、不予提倡的科研行為了解不夠，缺乏全面、系統的科研誠信教育。許多大學把科研誠信和學風建設的相關宣傳編入入學手冊，或在開學第一課時進行“溫馨提示”，而未針對科研誠信和學風建設設立專門的思想教育課程。導師在日常的科研活動中，與研究生進行零散、不成體系的學術道德教育，研究生對于學術誠信問題的重要性認識不足，恪守學術誠信的意識和理念淡薄。

3.2.2 學術評價機制不合理

我國高校將論文發表的數量、級別作為研究生是否能夠畢業的必備條件；部分學校在獎學金評定以及其他獎勵活動中，將研究生參加的課題、發表的論文數量作為重要依據。為在競爭中勝出，一些人員不惜鋌而走險，采取不正當的手法發表論文。因此，承受較大壓力的研究人員成為科研不端行為的高發人群。美國科研誠信辦公室委托蓋洛普公司所做的一項研究顯示，在164名科學家所報告的疑似科研不端行為中，最大一類人群為博士后人員，占26%，第二大人群為教授或高級科學家，占20%。

3.2.3 科研誠信管理機制不夠健全

近年來，關于加強科研誠信和學風建設的文件相繼出臺，部分高校也逐步建立了科研誠信管理機制，包括成立專門負責科研誠信管理的部門、委派專人負責科研誠信工作，建立高校內部科研誠信與學風建設工作機制、科研不端行為查處機制和流程等，取得了明顯的進步與成效。但仍存在一些問題，如研究生學術不端行為的懲罰力度不夠，違反學術不誠信行為的“違規成本”太低，許多研究生抱有僥幸心理等。

4 高校研究生科研誠信與學風建設路徑

在科研誠信自治和制度建設方面，我國高校近些年來做了大量工作，并取得了一定成效。但由于起步較晚，我國高校科研誠信體系還存在很多需要完善的地方。

4.1 建立高校科研誠信與學風建設管理機制

4.1.1 建立研究生科研誠信檔案

在高校內部設立研究生科研誠信檔案，在參與科研項目、發表論文之前都應簽署信用承諾書。在畢業離校時，科研誠信檔案隨學生檔案一起移交工作單位。

4.1.2 建立校內守信激勵、失信處罰機制

主動遵守科研誠信、記錄良好的研究生，在評獎評優、參與科研項目等方面享有優先權；違反科研誠信規定，有不良科研信用記錄的研究生，在評獎評優、獲取助學貸款、參與科研項目、發表學術論文等方面將受到限制，且不得擔任班干部、入黨。若失信行為產生嚴重后果，則接受相應校紀校規或法規處理。

4.2 加強科研誠信與學風建設教育與宣傳

4.2.1 加強科研誠信課程系統建設

“課堂教學”是對研究生進行誠信教育的主要形式。研究生通過系統接受思想政治理論課程、思想道德修養課程，為樹立正確的世界觀奠定理論基礎。在課程設置上可根據不同專業、不同階段學生的思想特點，以豐富的教學內容、立體化的教學方法和系統化的課程設計，增強課程的實效性。

4.2.2 設立實踐活動教學課程

將實踐性教學環節納入教學計劃，理論結合實際，提高研究生運用理論知識發現問題、思考問題、解決問題的能力。通過模擬教學的方式，讓研究生感受因遵守科研誠信獲取的喜悅和因違背科研誠信受到的限制和處罰，形成良好的教學效果。

4.2.3 關鍵節點加強科研誠信與學風建設教育宣傳

在研究生入學、考試、發表論文、參與科研項目的關鍵節點，學校科研誠信管理辦公室應召集人員進行科研誠信宣講活動。對于校內研究生科研作風學風和科研誠信建設等方面存在的傾向性、苗頭性問題，要及時通過談話提醒等方式指導研究生及時改正。導師也應對參與研究課題的研究生進行科研誠信教育，對其提供的實驗數據、發表的論文要承擔審核的責任。

4.3 營造良好的學習和科研氛圍

4.3.1 完善科研評價機制

高校應理性、科學地看待學術論文，按照分類評價、注重實效的原則，鼓勵研究生發表高質量論文。督促研究生確保發表的論文嚴謹規范、數據真實，嚴禁發生論文造假等學術不端行為。實行以高質量成果為核心的分類考核評價機制，不將論文發表數量、影響因子與研究生評先評優掛鉤，適當降低對研究生畢業發表論文數量的要求。

4.3.2 發揮校園文化的先導作用

通過板報、晚會、集體活動等形式，從側面加強對研究生法律信仰和科研誠信文化的學習，著力培養研究生對法律法規的崇尚和信仰。加強導師在道德文化建設中的重要引導和影響作用，不斷加強導師的職業道德建設和職業道德教育，樹立良好師德形象，真正做到言傳身教。

4.3.3 發揮家庭教育的影響

家庭作為第一課堂，在日常生活中應注重孩子誠信意識的影響，父母利用自身對生活的感受，充分探索子女內心的真實想法，加強溝通，建立起基于誠信的家庭關系，這對幫助研究生形成誠信意識，養成誠信品質至關重要。