“一帶一路”建設對我國省市全要素生產率的影響
——基于雙重差分模型的研究

王依婷，金 俐

（上海大學 經濟學院，上海 201800）

一、前言

2013 年的“一帶一路”倡議提出后，國內外眾多學者圍繞五通建設即政策溝通、道路聯通、貿易暢通、貨幣流通、民心相通，尤其是從中國與一帶一路沿線國家和地區(qū)的國際貿易和對外投資兩方面探索和研究了中國與一帶一路沿線國家地區(qū)之間的往來，通過擴大和深化中國的對外開放格局，帶來本國和一帶一路國家的經濟增長和發(fā)展，論證了“一帶一路”的建設意義并提出相關建議和措施。不過較少有文獻細化到以中國各省市為研究對象，探索“一帶一路”對我國各省市的影響。

另一方面，全要素生產率這個概念自誕生以來一直備受關注，它也可以用來衡量一個國家或地區(qū)的技術發(fā)展水平，很多國內外著名學者已經證明，技術是促進一個國家或地區(qū)經濟持續(xù)發(fā)展的最根本要素。也就是說全要素生產率作為研究經濟增長來源分析的工具，是衡量經濟發(fā)展的核心指標，其增長的差異是造成國家間經濟差異的根本原因。而現階段的中國，從整體來看則面臨著經濟增長的不可持續(xù)性，具體表現為過度依賴資源、投資、低廉勞動力的粗放式增長，缺乏科技創(chuàng)新與自主積累，從經濟結構來看，全國各個省市的經濟發(fā)展水平差異巨大，因此，尋找影響一個地區(qū)技術進步的因素，從而有針對性的采取措施促進技術增長，促進當地經濟發(fā)展和技術進步，最終對于改善和優(yōu)化中國經濟具有重要意義。

因此，本文采用雙重差分模型檢驗，將全國31個省市劃分為對照組和處理組，以2013 年前后五年為研究的時間維度，探索“一帶一路”倡議對我國各省市的全要素增長率或者說是對技術進步的促進作用。系統分析“一帶一路”建設對我國各省市的全要素生產率的影響，有助于整體把握各省市的經濟差異，從中國內部角度探索和驗證“一帶一路”建設的長期發(fā)展意義，此外，還可以驗證除了政策變量之外其他特征變量對各省市的技術進步影響作用，為政府制定政策提供意見。

二、原理和機制

“一帶一路”建設促進處理組省市的技術進步的原理是后文實證分析的基礎，其主要傳導機制如圖1 所示。

（一）“一帶一路”建設促進沿線省市的對外貿易和FDI

對于與一帶一路沿線國家在地理位置、運輸方式、貿易產品結構以及文化政治方面具有相對往來優(yōu)勢的對照組省市，“一帶一路”建設為這些省市提供了條件和機會，這些省市積極響應國家號召，擴大與“一帶一路”國家的國際貿易和FDI 等活動。沿線重點省市在一帶一路建設的推動下，政府進行政策扶持和導向以及資金投入等，從而使得這些省市在本身的基礎設施建設：國家增加對這些地區(qū)的交通、醫(yī)療、教育、網絡、電力、通訊等的投入，產業(yè)結構優(yōu)化：西部地區(qū)承接東部地區(qū)的產業(yè)轉移、引入高新技術產業(yè)，人力資本發(fā)展：人才培養(yǎng)和引進等方面進行了提升。而這些方面從根本上優(yōu)化和提升了一個國家或地區(qū)進行國際貿易和FDI 的條件，進一步表明了處理組省市擴大對外貿易和FDI 規(guī)模的傾向。

圖1 “一帶一路”政策促進處理組省市的技術進步的傳導機制

（二）對外貿易和FDI 的技術溢出效應

1.對外貿易的技術溢出效應

產品差異與比較優(yōu)勢：一個國家或地區(qū)進入國際市場，面對產品需求的多樣化和高端化，企業(yè)面臨更強的競爭壓力，必須不斷加大技術創(chuàng)新，改進生產工藝，最終實現技術進步。由于比較優(yōu)勢是國際貿易發(fā)生的重要基礎和前提，沿線重點省域在于“一帶一路”沿線國家頻繁的貿易往來中，基于自身的比較優(yōu)勢形成產業(yè)分工，不斷強化比較優(yōu)勢，提升資源配置效率。產業(yè)聚集與規(guī)模經濟：“一帶一路”作為巨大的國際市場大大擴大了中國產品的市場容量，從而實現規(guī)模經濟，推動社會分工，最終促進生產效率。參與“一帶一路”建設的線重點省域的出口企業(yè)，通過一定的外部經濟效應（出口與非出口企業(yè)的橫向產業(yè)關聯效應）和垂直關聯效應（上下游企業(yè)的成本效率傳遞）來實現整個省域技術進步。

國內外相關研究也表明了對外貿易的技術溢出效應：內生增理論強調國際貿易渠道的國際技術溢出并把研發(fā)和國際貿易作為技術進步的發(fā)動機（Rivera Batiz 和Romer1991 、Grossman 和Helpman 1991）。關于對外貿易是否能促進一個地區(qū)的全要素生產率，國內大部分學者認為對外貿易促進了全要素生產率的提高，包括：王麗麗（2012）、毛其淋等（2012）、孫英雋等（2016）、鄧翔等（2017）。

2.FDI 的技術溢出效應

國際直接投資FDI 理論：FDI 是囊括了資本、先進生產技術和管理技術等企業(yè)綜合要素的國際轉移，因此隨著外國企業(yè)在東道國的投資和經營，往往會產生自外國企業(yè)至本地廠商的技術和知識擴散，亦即技術溢出效應。我國作為一個發(fā)展中國家，通過外資獲取國際先進技術的溢出也是我國技術進步的重要途徑。在外資方面，近年來我國正逐步從以吸收外資為主轉向吸收外資和對外投資并重的階段。

國內外相關研究也表明了FDI 的技術溢出效應：Fosfuri 和Motta（1999）建立了一個國際投資決策的古諾競爭博弈模型，研究表明：技術落后的本國公司通過在技術先進國家進行直接投資可以獲得技術提升。國內對OFDI 的逆向溢出效應的實證研究則較少。比較有代表性的如趙偉、古廣東、何國慶（2006）分析了中國OFDI 與中國技術進步機理，結果發(fā)現，我國對外投資尤其是對R&D 要素豐裕國家和地區(qū)的投資具有較為明顯的逆向技術溢出效應。

綜上所述，最終“一帶一路”建設可以促進沿線省市（處理組省市）的技術進步。

三、數據與模型

在國內政策效果評估領域，基于自然實驗的雙重差分法是應用最廣的研究工具，并在近年呈現加速發(fā)展的趨勢。通過建立雙重差分模型，可以驗證在2013 年之后，處理組和對照組的技術增長率是否存在顯著性差異；如果存在顯著性差異，進一步通過穩(wěn)定性檢驗，探索這個差異是否僅僅是由“一帶一路”建設引起，從而驗證是否存在遺漏因素的影響；最終就能根據實證檢驗結果得出部分結論，驗證“一帶一路”建設的正面意義，并提出相關的政策建議。

（一）數據處理

將中國31 個省市劃分為處理組和對照組。處理組：與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)密切接壤和來往的省市；對照組：中國的余下其余省市。

參考文件《推動共建絲綢之路經濟帶和21 世紀海上絲綢之路的愿景與行動》圈定的18 個重點省市區(qū)，包括新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、云南、西藏、上海、福建、廣東、浙江、海南、重慶——將其作為處理組。余下13個省市包括：北京、山西、山東、安徽、河南、湖北、湖南、江西、四川、貴州、河北、江蘇、天津——對照組。

（二）建立雙重差分模型

被解釋變量：yit—31 個省市的技術增長率，借用生產函數，計算出全要素生產率的增長率。對生產函數兩邊取對數如下：

找到研究對象2007-2018 年的y-GDP（地區(qū)生產總值）、K—資本存量（全社會固定資產投資）、L—勞動力數量（按行業(yè)分城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數），帶入模型，測算出資本和勞動的產出彈性（收入分配份額）α 和β，最后就能測算出當年的指標At，即全要素生產率或者技術水平，相應的，我們用全要素生產率的增長率來代表技術增長率yit：

解釋變量：du為分組虛擬變量，若個體i屬于處理組，對應的du取值為1，若個體i屬于對照組，對應的du取值為0；dt為政策實施虛擬變量，政策實施之前即2013 年之前dt取值為0，政策實施之后即2013 年之后dt取值為1；du*dt為分組虛擬變量與政策實施虛擬變量的交互項，其系數α1就反映了政策實施的凈效應，其經濟含義可以解釋為：“一帶一路”倡議對納入政策范圍的18 個重點省市的技術進步的促進作用。

Xit—各個省市的特征變量，即會影響技術進步的一些固有因素，主要指標如表1 所示。

表1 各個省市的特征變量

此外，λi—個體固定效應，vt—時間固定效應，εit—隨機誤差項

四、模型結果分析

（一）全要素生產率及其增長率的計算結果

首先對全國31 個省市，2008-2018 年的全要素生產率及其增長率進行了計算，表2 匯總了處理組（18 個省市取平均值）和對照組（13 個省市取平均值）的全要素生產率及其增長率。

接下來，畫出處理組和對照組各自的全要素生產率增長率的趨勢圖，將對照組與處理組進行比較，重點觀察2013 年（2014 年）前后，處理組和對照組的共同趨勢是否發(fā)生了背離，如圖2 所示。

圖2 處理組與對照組全要素生產率的增長率的比較

由于“一帶一路”建設正式頒布于2013 年10月份，所以政策分析可以從2014 年開始。由以上的趨勢圖，可以看出，在2014 年之前的五年多時間里，處理組和對照組大體上呈現共同趨勢，全要素生產率的增長率即技術增長率都呈現同樣不規(guī)律的跌宕起伏趨勢；而在2014 年之后，兩個組的變化趨勢發(fā)生了明顯的背離，對照組的技術增長率依舊是有漲有跌，而處理組在“一帶一路”建設頒布后，技術增長率一直保持增加的趨勢，因此，從趨勢圖分析來看，可以初步得出“一帶一路”倡議提出對受到該政策扶持的重點省市的技術進步的促進作用，肯定了一帶一路的積極意義和有效作用。接下來還需要利用雙重差分模型對“一帶一路”倡議對18 個重點省市技術進步的促進作用做進一步的實證分析。

表2 處理組和對照組的全要素生產率及其增長率統計

（二）模型回歸結果

1.基準回歸分析：分析核心解釋變量的系數是否顯著

表3 基準回歸結果

對以上結果進行分析，可以看出：首先，虛擬變量交叉項在5%的顯著性水平下通過了檢驗，從統計上驗證了“一帶一路”倡議對納入政策范圍的18個重點省市的技術進步的促進作用，反映了其正面的政策意義，與前面的預期大體一致。其次，從各省市的特征變量來看，8 個解釋變量中只有x3—人力資本水平指數和x7—城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平在10%的顯著性水平下通過了檢驗，其余變量均不顯著。說明，這兩個因素是除了“一帶一路”建設之外影響各省市技術進步的重要因素。

2.穩(wěn)健型檢驗：安慰劑檢驗

方法一：變換時間。將“一帶一路”倡議推行的政策事件設定在2013 年之前的某個時期，考察是否仍然存在技術進步的促進效應。雙重差分的前提條件是在政策事件發(fā)生之前處理組和對照組之間的技術增長趨勢沒有較大差異，因此如果將政策事件設定在2013 年之前的某個時期，那么核心變量的估計系數將會不顯著。如果結果與預期相反，那么就意味著確實存在某些潛在的不可觀察因素也會驅動處理組的技術進步，而不僅僅是因為“一帶一路”倡議實施帶來的促進效應。分別將政策沖擊的時間設定為2009 年、2010 年、2011 年、2012 年，進行四次實驗，檢驗結果如表4 所示。

表4 安慰劑檢驗結果：變換時間

由檢驗結果可以看出，交叉項核心變量的估計系數并不顯著，因此可以排除其他潛在的不可觀測因素對本文各省市的技術進步增長的影響。

方法二：變換處理組。“一帶一路”倡議，國家很明確的提出了18 個重點省市，會受到政策的傾向和扶持，因此處理組和對照組有明顯的技術增長率的趨勢背離，如果隨機生成處理組和對照組，那么這種政策的促進效應應該會消失，核心變量的系數應該不顯著，否則，同樣可以推翻“一帶一路”對重點省市的技術進步的促進效應。接下來，通過隨機生成不同于前文的處理組和對照組進行安慰劑檢驗，一共實驗兩次。方法：將31 個省市系統隨機編號1-31，兩次實驗分別按奇數號組和偶數號組、前15 號和后16 號來劃分處理組和對照組，檢驗結果如表5 所示。

表5 安慰劑檢驗結果：變換處理組

由以上結果可以看出，進行隨機生成處理組的對照組后，交叉項系數顯示不顯著，P 值明顯大于10%，進一步排除其他潛在的不可觀測因素對本文各省市的技術進步增長的影響。

綜上兩個安慰劑檢驗，可以驗證前文構建的雙重差分模型結果的穩(wěn)健型，從實證驗證了“一帶一路”倡議對納入政策范圍的18 個重點省市的技術進步的促進作用。

五、結論和建議

根據以上的理論分析和實證檢驗，可以得出以下結論：首先，2013 年提出的“一帶一路”倡議對納入該政策范圍的18 個重點省市有顯著的技術進步促進作用，2013 年之后，處理組與對照組從共同趨勢變成了處理組的技術的技術進步增長率顯著高于了對照組；并且通過兩類安慰劑檢驗，進一步證實了確實不存在其他被遺漏的因素導致了這樣的趨勢變化。即站在處理組省市的角度上，從技術進步這一點驗證了“一帶一路”建設的正面意義。其次，從各省市的特征變量檢驗來看，人力資本指數和城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平也是影響各省市技術進步的顯著因素。

根據實證檢驗的結果，本文提出以下建議：首先，國家應該積極深化和加強“一帶一路”的相關工作，對納入政策的重點省市提升鼓勵和扶持力度，適當傾斜資源，鼓勵這些省市走出去，加深與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的往來。被圈定的18 個重點省市應該積極響應國家的政策號召，積極開展與一帶一路沿線國家和地區(qū)的五通建設，尤其是擴大國際貿易和對外投資的規(guī)模和深度。其次，不僅是18 個被圈定的重點省市，全國所有省市都應該從提升人力資本水平和城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平兩個方面入手提升技術進步的增長率。人力資本包括對人的教育科研、健康營養(yǎng)、醫(yī)療保健、住房衛(wèi)生、遷移實踐等多個方面的投資，其核心是教育投資，通過人力資本投資可以實現一個人的全方位能力發(fā)展和價值提升，隨著科技型、自主型經濟的到來，人力資本顯然比物質資本具有更強大的優(yōu)勢和更廣闊的前景，這一點值得各省市關注。而城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的平均工資水平屬于結果型因素，如果這個地區(qū)本身的生產力水平和經濟發(fā)展水平沒有提升起來，強硬的提升平均工資水平是不合理也難以實現的事，因此，全國各省市依舊應該以經濟發(fā)展為核心，不斷的提高當地的生產力水平，從而真正實現平均工資水平的提升，與技術進步成良性螺旋增長。