積極開展人才評價改革 促進高等教育內涵式發展

中國教育發展戰略學會 李志民

習近平總書記在黨的十九大報告中明確指出，應“加快一流大學和一流學科建設,實現高等教育內涵式發展”，深刻闡明了今后相當長一段時期內我國高等教育發展的重要任務。實現高等教育內涵式發展，面臨很多挑戰，存在不少矛盾，要通過不斷深化改革逐步解決，目前的重點在于改革評價導向。

一、高等教育面臨的主要矛盾

目前我國高等教育主要存在三個方面的矛盾。首先，社會主義市場經濟制度和教育管理理念習慣的矛盾。我們的教育管理理念習慣，仍然固守計劃經濟的思維，從招生到培養至用人留人，存在諸多不適應。

從1999 年高等教育擴大招生起，經過20 多年的發展，高等教育已經從精英教育階段快速進入普及階段，但社會大眾大多還有著精英教育的思想。多數家長仍然認為孩子上大學接受的是精英教育，不能接受與現實之間的落差。高校在發展上也趨向于此，千校一面，缺乏多樣性且與前沿科技和產業脫節。

信息技術進步和教育思想觀念的矛盾。互聯網正在推動人類文明邁上新臺階，教育形態正在發生深刻變化，但是教育管理者、參與者的思想觀念仍停留在工業社會，甚至是農業社會。人類正在進入信息社會，而且人類足夠聰明，會在教育形態變革中創造新的辦法解決今天所遇到的問題。

二、科技與人才評價演變及面臨的問題

多年來，我國科研與人才評價體制建設和政策的制定雖然還沒有完全沒有脫離“計劃經濟”“政府主導”的束縛，但我國科技評價差不多每10 年都會上一個新臺階，一直是在朝著更加公平合理的方向逐步演變。盡管科技評價在不斷進步，但評價實際上是在圍繞論文評價論文，評價人或其他。論文只是科學研究活動的產物或副產品，過度地以論文引用評價論文，只有寫論文的人才可能引用論文。這些，不能成為科技評價的全部內容，必須改變。

學術界對科技評價有很多意見，科技評價結果存在很多爭議，如：科技評價仍然是計劃體制，而科研幾乎所有的環節都是市場機制；科研經費中不到10%的經費用于基礎研究，而評價方法卻是基礎研究評價指標等。

科技評價的困難還在于把科學和技術混在一起來評價。科學屬于文化范疇，技術屬于生產力范疇，兩者混在一起就很難評價。目前，我國人才與科技評價工作中主要存在以下幾個方面的問題：

——對于人才與科學技術的評價分類不夠明確，在反映不同評價對象的實際貢獻情況方面，不能做到客觀、真實和準確；

——沒有建立真正的同行評議制度，政府組織評價部門認可的評審專家與同行認可的專家不一致；

——評價結果使用不當，科技評價等同人才評價、在一定程度上助長了急功近利等不良風氣。

究其根源，在于只有管理，沒有利益方參與監督。針對這個問題，習近平總書記指示：要改革科技評價制度，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系。

三、科技“三評”改革

2018 年7 月份出臺的《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的若干意見》提出，“突出品德、能力、業績導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響”。隨后發布的《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》則強調，要“開展‘唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項’問題集中清理”。

2020 年2 月17 日，科技部印發《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》的通知，要求規范SCI 論文相關指標應用，樹立正確的論文評價導向。推行論文代表作制度，立足鼓勵發表高質量論文，并明確了“三類高質量論文”的具體范圍。特別強調由本單位學術委員會結合學科或技術領域選定。

2020 年10 月13 日，中共中央、國務院印發的《深化新時代教育評價改革總體方案》，《方案》明確要求：推進高校分類評價，引導不同類型高校科學定位，辦出特色和水平；突出質量導向，重點評價學術貢獻、社會貢獻以及支撐人才培養情況，不得將論文數、項目數、課題經費等科研量化指標與績效工資分配、獎勵掛鉤；切實精簡人才“帽子”，優化整合涉教育領域各類人才計劃。

四、如何建立科學有效的評價機制

經過幾十年的快速發展，我國高校無論在教學水平、學術水平以及科技成果數量上都有了長足進步，總體上看我國大部分高校和國際知名大學相比，還有較大差距。如何縮小這種差距？

1.堅持正確的人才與科技評價導向

人才與科技評價應有利于提升高校基礎研究水平和原始性創新能力；有利于提升高校人才培養質量以及高層次創新人才成長與發展。人才與科技評價要以國家目標和人才與科技自身發展目標為導向，建立以創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價機制。

2.科學合理的分層分類評價體系，同行同類評價

堅持尊重科學規律，尊重學科差異，結合發展現狀和目標，實行合理分類。根據基礎研究、應用研究、科技產業化等不同類型科學活動的特點，依據科研計劃、項目、機構、人員等不同對象，確定不同的評價目標、內容和標準。

3.完善同行評議制度及評審專家庫，保證公平

公平應體現在科研立項、科技成果的評審、鑒定、驗收和申報獎勵等一系列活動中。這就要求掌控國家相關科研資源和成果管理部門取消各類非公正性的限制，譬如年齡、職稱頭銜和學歷等，特別是名額的限制。

建立完善評審專家庫和同行評議制度。有效防范和查處評議專家濫用學術權力的行為；加強對評價過程的監督；建立嚴格的回避制度和專家公示制度；建立規范評議規則和異議處理程序等。

4.尊重學術共同體內部的學術評價權利

評價應限于學術共同體內部的學術評價。無論是代表作評價，還是標志性成果評價，都需要有真正合格的同行參與。要把學術評價的權力賦予同行認可的合格評議者，實行回避制度與評審專家定期輪換制度；完善評價專家信譽制度，重大項目的評審應采取記名投票方式，評審專家名單應分級分類向社會公開，增強評審專家的榮譽感和社會責任感。

5.堅持“師德為先、教學為要、科研為基、發展為本”的原則

2016 年，教育部曾出臺《教育部關于深化高校教師考核評價制度改革的指導意見》，該意見明確要求，即堅持考核評價改革的正確方向。要以“師德為先、教學為要、科研為基、發展為本”為基本要求，注重憑能力、實績和貢獻三個維度評價教師。人才與科技評價必須有利于加強原始性創新，有利于高素質科技人才隊伍的成長與全面發展。

任何國家科研評價模式的確立都是一個綜合國際先進經驗，結合國情和本國文化逐步確立的過程。我們既要堅決地“破”，更要善于“立”，堅持分類評價，避免評價標準“一刀切”，需要多維度切入、多措并舉，著力探索中國特色的科研評價體系。