底線思維下企業技術創新風險治理

□文/任紅杰

（中國人民公安大學馬克思主義學院 北京）

［提要］企業技術創新風險具有潛伏性、易致性和長期性的特征，要有效治理技術創新風險，企業必須堅持底線思維，既要設定風險底線，采用穩健型技術創新戰略，又要嚴守風險底線，構建完善的風險防控體系，還要全面提升技術創新能力去爭取最有利的局面。

企業技術創新風險是指技術創新活動由于內外部因素的影響而出現中止或失敗并給企業造成損害的可能性。如果應對不當，一些技術創新風險事件可能引發企業的系統性危機，使企業遭遇難以承受的生存壓力，導致破產清算的厄運。

一、企業技術創新風險主要特征

技術創新是高風險、低成功率的活動，不僅資金需求大、技術要求復雜，而且發展前景高度不確定。企業技術創新風險的主要特征包括潛隱性、易致性和長期性。

（一）潛隱性。企業技術創新風險在大多數時候不易察覺，處于潛伏和隱性狀態，一旦發酵到一定程度，就會突然由隱而顯、引發風險事件，給企業造成慘重損失。通常情況下，企業在平穩運行和繁榮發展階段，技術創新風險往往暫時靜默，不容易漏出苗頭。此時，技術創新風險悄然蟄伏，在一些利好因素的遮蔽下不為人知。在經濟不景氣或企業發展陷入困境之時，技術創新風險則會快速積聚并與其他企業脆弱因素交互作用。一旦發現不及時或應對不當，技術創新風險可能會引發連鎖反應，從而加速企業的衰落甚至破產。

（二）易致性。企業的技術創新活動既是一種復雜的經濟活動，又是一種脆弱的技術活動。在技術創新過程中，技術創新風險很容易生成，企業外部因素或內部因素的任何變化都有可能直接導致技術創新風險。影響企業技術創新的內部和外部因素很多，馮根福等作者認為，決定中國企業技術創新的關鍵內部因素是企業規模，關鍵外部因素是地區金融發展水平、產業結構和產權保護水平。唐建榮、石文認為，影響企業技術創新的關鍵因素有8個：管理費用、資本結構、企業規模、高管薪酬、董事會規模、資本密集程度、稅費返還、高管年齡，其中前5個因素對企業技術創新有正向推動作用，后3個因素則是負向抑制作用。張會云、唐元虎通過從技術創新的企業內部影響因素的模糊聚類分析，認為影響程度最強的第一層因素是創新意識、創新決策、研發人員素質、領導重視程度，第二層因素是研發人員數量、市場調研準確性、技術信息或市場信息狀況。不但多個因素耦合、共振可以產生技術創新風險，而且單一因素的惡化有時也足以催生技術創新風險。一些中小企業由于缺乏良好的市場策略，盡管技術研發投入很多，但最終仍被市場淘汰。某個關鍵技術人才的流失或離世，往往會造成企業特定的技術創新項目瞬間中斷甚至夭折、失敗。

（三）長期性。從總體上看，企業的技術創新活動是有計劃、有目的的技術活動和經濟活動。通過強化風險意識和推進風險治理的科學化，企業能夠在一定程度上預防和控制技術創新風險，減少和限制風險造成的損失，使技術創新活動取得顯著的凈收益。但是，企業的技術創新風險永遠無法一勞永逸地消除掉。只要技術創新存在，其風險就會如影隨形，不即不離。技術創新是企業的一項長期而艱巨的歷史任務，與此相伴的風險也將長期客觀存在。技術創新風險不會隨著風險防范機制的建立和完善而日趨消失，也不會由于企業效益提升和規模擴大而逐漸減少，更不會因為企業管理者希圖僥幸、疏于防范而不復存在。隨著企業之間競爭的日趨激烈，技術創新的難度和投入也越來越大，相應的技術創新風險也將越來越復雜，甚至會釀成難以想象的巨大風浪。對此，企業應當有十分清醒的認識，對技術創新風險保持持續的警惕并努力進行科學治理。

二、底線思維基本框架

底線思維是一種根據主體需求和客觀條件設定并堅守底線的思維方法，它“要求做最壞的打算，追求最好的結果。”底線思維的基本框架包括三個方面：

（一）聚焦極端惡劣情況，坦然面對惡劣后果。底線思維的基本點是防范最壞情況，把避免極端惡劣情況視為最低目標。如果存在最壞情況產生的可能性，不管這種可能性多么微小，都不能心懷僥幸，想當然地期待最壞的結局不會出現。首先，優先思考極端惡劣情況。明智的人在思考問題時總是“雜于利害”，既考慮“利”，又考慮“害”。底線思維則進一步要求，在“利”與“害”之間，要重點考慮“害”。毛澤東主張，“問題要放在最壞的基點上來考慮”。底線思維反對盲目樂觀和一廂情愿的美好期待，它要求在全面利害分析的基礎上，務必優先思考最有害的情況。其次，坦然面對極端不利局勢。底線思維承認最壞局勢發生的可能性，對極端有害情況不是回避、忌諱，而是從容面對。勇于面對極端惡劣情況是防范它出現的前提，諱言最壞情況，只會使極端有害情況加速到來。再次，構想最不利情況的具體圖景。習近平指出，“對最壞的情景一旦心中有數，就能迎難而上、化危為機”。把極端有害情況的具體圖景清晰地構想出來，可以使人更加戒懼和謹慎，增強憂患意識，努力防范這種圖景變成現實。

（二）未雨綢繆，避免最壞結局出現。習近平強調要堅持底線思維，“充分估計最壞的可能性，同時通過工作確保不出現最壞的情景”。首先，高度重視最壞情況，設置不可逾越的底線。底線思維強調以最有害情況為思考基點，懼怕可能出現的最惡劣局勢，提前設定底線，并極其看重這一底線。其次，客觀分析導致極端惡劣情況的各種因素，尤其是要識別出導致極端惡劣情況的最危險要素重點對待，時刻保持警惕、慎終如始。再次，采取針對性措施，逐一清除不利因素，尤其是最危險的不利因素。對于設定好的底線，提前做好應對預案，以便在不利因素發生時能夠有章可循、冷靜應對，確保底線的堅守。

（三）積極進取，力爭最優結果。底線思維對底線的堅守并非是主張消極防守，絕不是滿足于守住底線就萬事大吉了。只是被動地防守底線，通常是守不住底線的；只有把防守與進攻融合在一起，才能有效地防住底線。因此，底線思維要求敬畏底線，把堅守底線作為重中之重。同時，底線思維還要求具有強烈的進取心，努力追求最理想的結果。首先，要保持積極的心態。底線思維在思考和應對最惡劣局面時，強調心態要積極向上，在做最壞打算的同時，能夠保持堅定的自信，敢于謀劃最好的未來情景。其次，冷靜分析最壞情形和最優結果之間的轉化條件，努力消除美好結果變成惡劣后果的因素，積極創造最壞情形向美好結果轉化的條件，不斷積聚和強化有利因素和有利條件，力求最優結果變成現實。

三、底線思維應用于企業技術創新風險治理的基本路徑

技術創新是雙刃劍，一邊是潛在的風險，另一邊是可能的巨大收益。通過技術創新，企業可以贏得先發優勢，提高市場競爭力和份額，獲得豐厚的研發紅利和銷售利潤。技術創新風險是企業為了獲得超額收益、實現跨越式發展而必須承擔的風險，為了趨利避害，避免和減少技術創新風險給企業帶來的損失，企業應當將底線思維運用于技術創新風險治理工作中。

（一）設定底線，采用穩健的技術創新戰略。在技術創新的最初階段，構想設計和方案分析的可選擇度和淘汰率都很高，但此階段的投資成本較低，風險并不大。隨著創新過程的發展，技術創新的風險趨于不斷增加。比如在技術產品商業化階段，需要的投資量比較大，累積的投資額也比較高。在這一階段，失敗率比構想設計和方案選擇階段要低，但企業的選擇余地嚴重受限，面臨的風險也相當大，一旦失敗，往往是前功盡棄，企業的損失會比較慘重。因此，在技術創新的最初階段做出正確的方向選擇就顯得極其重要，這就突顯出企業技術創新戰略的作用來。“戰略具有聚焦化的特征，因此需要在不同的備選方案中做出取舍抉擇，這就意味著要選擇一些目標并放棄其他目標。”

根據對風險與收益的選擇方式不同，技術創新戰略可以劃分為三種類型：激進型、穩健型和保守型。激進型技術創新戰略把收益最大化作為第一目標，愿意為獲得巨額收益而開展高風險的技術創新項目。這種戰略一旦成功，收益往往十分驚人；但如果失敗了，損失也會比較慘重。保守型技術創新戰略把安全視為最高追求，只愿意開展安全系數特別高的技術創新項目，對中風險和高風險的創新項目都敬而遠之。這種戰略，雖然風險極小、成功概率很高，但創新收益通常不大。穩健型技術創新戰略強調風險與收益的平衡，愿意為獲得較大的收益冒合理的較大風險。在這種戰略下，企業所從事的技術創新項目縱然失敗也不會威脅到企業的生存和發展，同時又能享受到創新帶來的明顯收益。

技術創新具有內在的不確定性，它始終與風險相伴隨。激進型技術創新戰略總是追求高風險高收益，不斷地冒不合理的、自己難以承受的風險，遲早會危及企業的生存與發展。保守型技術創新戰略不愿意冒風險，只能因循守舊，或者小改小變，企業無法獲得明顯的競爭優勢并實現快速發展。從企業基業長青、長遠持續發展的角度看，企業應當堅持底線思維，一方面設定明確的風險底線，對于超越風險底線的項目，無論收益可能多么巨大，都要果斷地堅決放棄。尤其是在技術創新過程的初始階段要嚴格地篩選項目，盡早放棄那些風險過大、成功概率過低的項目，避免使那些不可能取得技術成功或市場成功的項目延續到技術創新的后期階段，防止風險的沉淀和不斷累積、擴大而導致企業的生存危機。另一方面又要樂于冒合理的風險、可控的風險，積極關注并開展收益高但風險較大的高端技術創新，為企業的跨越式發展積聚新動能。

（二）嚴防底線，構建完善的風險防控體系。技術創新風險具有不確定性，它們可能演化成風險事件給企業造成損失，也可能不會。底線思維立足于技術創新可能出現的最壞情況，強調對各種風險蛻變成風險事件的防范，側重于消除隱患、堵塞漏洞，通過技術創新風險評估、監測、處置預案等集成而來的完善風險防控體系，主動管理風險，爭取杜絕風險事件和惡劣結果的出現。

底線思維強調預防為先，在風險未萌、未有之時就加以思考，這就需要對技術創新活動進行動態的風險評估。技術創新活動是在復雜變化的環境中進行的，企業在某一時段不可能準確預見到技術創新活動可能帶來的所有風險，而必須針對不同階段的具體情況對技術創新風險做出持續的動態評估。在技術創新的初期，重點是分析技術可行性、成功與失敗的概率、風險程度和可能收益大小；在中期，主要是關注技術的穩定性、可靠性和市場潛力；在后期，重點是分析技術產品的成熟度，設備調試費用和批量生產成本是否會超出企業的承受能力等。因此，在進行技術創新項目風險評估時，必須把評估貫穿于技術創新的各個階段，不能滿足于一次性評估就草草收場。

底線思維強調對小隱患、小風險要早發現、早清除，避免小隱患和小風險演變、擴散成重大風險事件，這就需要建立技術創新風險監測機制，密切監測技術創新過程，隨時掌握技術創新風險的變動情況，并根據不同風險情況有針對性采取干預措施，避免和減少技術創新風險事件的發生。同時，要在深入調查研究和廣泛收集技術創新風險案例的基礎上，建立技術創新風險事件數據庫，依據各類風險事件的輕重緩急，借鑒優秀企業和失敗企業應對技術創新風險事件的經驗教訓，科學制定風險事件處置預案，做到有備無患，從而減少技術創新風險事件來臨時企業受到的沖擊，最大限度地限制技術創新風險事件帶來的損失。

（三）瞄準高端，努力提升企業技術創新能力。運用底線思維防范技術創新風險不能滿足于消極防范，“還要主動作為，在守住底線的前提下不斷實現更多的利益”。底線思維強調防守、進攻的一體化，它本身蘊含著爭取最優結果的高要求。在對技術創新風險底線嚴防死守的同時，企業必須努力提高企業的技術創新能力和創新績效，爭取實現企業的高質量快速發展。

技術創新是主導企業發展的關鍵力量，對企業打造長期競爭優勢和實現持續性發展至關重要。企業提升技術創新能力進而提高技術創新的成功率，是技術創新風險治理的根本之道。只有從根本上提升技術創新能力和綜合實力，企業才能在戰略層面真正減少和有效治理技術創新風險。

通常情況下，技術創新能力不同的企業，他們所面臨的技術創新風險差異明顯。對于同樣的或類似的技術創新項目，技術創新能力強的企業遇到的風險要小一些，創新的成功率要高得多。縱然創新失敗也更容易承受。技術創新能力強的企業，往往更加重視技術創新風險治理，也更有能力進行高效的風險治理，其技術創新成功的可能性相對就會高一些，技術創新對企業發展的推動作用也會更大一些。企業不斷提高技術創新能力，可以大量積累技術創新的成功經驗，不斷增強技術創新的韌性，使技術創新富有彈性和成效。一旦出現技術創新風險事件，企業也有較大的回旋余地，能夠合理地調配資源減輕風險事件的損失，并從風險事件中快速恢復過來。