新形勢(shì)下醫(yī)學(xué)科研人員科研能力評(píng)價(jià)初探

王善萍,萬紹平

（四川省腫瘤醫(yī)院,四川 成都 641000）

醫(yī)學(xué)科學(xué)研究是探索未知醫(yī)學(xué)領(lǐng)域和創(chuàng)造思維活動(dòng)的過程，具有很強(qiáng)的探索性和創(chuàng)造性，醫(yī)學(xué)科研工作具有周期性長(zhǎng)、未知因素多、風(fēng)險(xiǎn)性高、結(jié)果產(chǎn)出多樣性的特點(diǎn)，成果需經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間的臨床實(shí)踐方能驗(yàn)證[1]。因此，客觀的評(píng)價(jià)醫(yī)學(xué)科研人才的科研水平，必須要回歸其研究成果價(jià)值，這需要時(shí)間積累、多維考評(píng)。但是在醫(yī)院實(shí)際工作中，對(duì)管理效率和客觀性的評(píng)價(jià)往往以項(xiàng)目、論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，難以真正反映科研成果水平和創(chuàng)新能力，醫(yī)學(xué)科研呈現(xiàn)急功近利的局面，進(jìn)而造成科研產(chǎn)出數(shù)量多、質(zhì)量低，不能很好地解決實(shí)際問題，難以滿足于社會(huì)、群眾和醫(yī)院需求的現(xiàn)狀。本文根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策新導(dǎo)向，結(jié)合國(guó)內(nèi)外人才科研評(píng)價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)新形勢(shì)下醫(yī)學(xué)人才科研水平評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)及策略進(jìn)行探討。

1 我國(guó)人才科技評(píng)價(jià)相關(guān)政策分析

1985年中共中央頒布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，標(biāo)志著中國(guó)科技體制改革正式啟動(dòng)。在市場(chǎng)力量的推動(dòng)下，基于績(jī)效考核的需要衍生出了以論文、項(xiàng)目、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)等數(shù)量為導(dǎo)向的管理辦法[2]。在這種導(dǎo)向下，我國(guó)科研成果呈現(xiàn)的是數(shù)量領(lǐng)先、質(zhì)量不優(yōu)的狀況，大量的科技成果使我國(guó)成為了科技大國(guó)，而不是科技強(qiáng)國(guó)，科技成果沒有最大限度的發(fā)揮其作用。2016年3月，中共中央印發(fā)了《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》[3]，提出不將論文等作為評(píng)價(jià)應(yīng)用型人才的限制性條件。2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的實(shí)施意見》[4]和《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》[5]，明確提出克服“四唯”傾向，同時(shí)教育部等5部門出臺(tái)文件開展“四唯”問題集中清理活動(dòng)。2020年2月，在新冠肺炎肆虐的形勢(shì)下，各研究人員爭(zhēng)相在SCI發(fā)布相關(guān)研究引起社會(huì)廣泛關(guān)注。《教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》[6]《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（國(guó)科教發(fā)監(jiān)〔2020〕37號(hào)）[7]《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》（教科發(fā)〔2020〕2號(hào)）[8]3個(gè)文件以前所未有的力度，推動(dòng)著我國(guó)改變以文章、專利等數(shù)量作為評(píng)價(jià)人才的標(biāo)準(zhǔn)。

從文件來看，國(guó)家并非提倡論文無用，而是認(rèn)為科學(xué)的評(píng)價(jià)體系不應(yīng)該以數(shù)量一刀切，應(yīng)當(dāng)以定性、定量和成果實(shí)踐相結(jié)合的方針來評(píng)價(jià)，提倡對(duì)人才的業(yè)績(jī)、品德、能力進(jìn)行考察；倡導(dǎo)結(jié)合研究?jī)?nèi)容、人才所在崗位和人才類型實(shí)行分類評(píng)價(jià)；推行代表作制度，重質(zhì)不重量；鼓勵(lì)多種評(píng)價(jià)方式，實(shí)行同行評(píng)價(jià)、引入國(guó)際評(píng)價(jià)、個(gè)人結(jié)合團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)等方式。現(xiàn)對(duì)上述文件進(jìn)行梳理，歸納內(nèi)容見表1。

表 1 近年來國(guó)家相關(guān)政策導(dǎo)向

2 國(guó)外人才科研評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)分析

美國(guó)對(duì)科技人員的績(jī)效評(píng)價(jià)主要是從科研水平、科技合作與領(lǐng)導(dǎo)能力、人才培養(yǎng)、研究?jī)?nèi)容與機(jī)構(gòu)的任務(wù)相關(guān)性給予評(píng)價(jià)[9]。德國(guó)的科研評(píng)價(jià)基于科研機(jī)構(gòu)的類型分為：研究型科研和服務(wù)型科研，研究型科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是科研項(xiàng)目質(zhì)量、出版物、學(xué)術(shù)會(huì)議與專利產(chǎn)出、研究成果實(shí)施情況等[10]，服務(wù)型科研則基于社會(huì)效益和客戶滿意度等。日本科研評(píng)價(jià)注重效應(yīng)的多維化，項(xiàng)目整體評(píng)價(jià)指標(biāo)除了論文、專利外，還包括項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用合理、對(duì)科學(xué)界的貢獻(xiàn)、對(duì)外合作、人才培養(yǎng)等[11]。英國(guó)科研評(píng)價(jià)遵循成果導(dǎo)向、質(zhì)量導(dǎo)向和貢獻(xiàn)導(dǎo)向，指標(biāo)定性與定量相結(jié)合，定性指標(biāo)包括科研成果的社會(huì)服務(wù)功能、科研的社會(huì)效益和社會(huì)影響力[10]；定量指標(biāo)包括研究經(jīng)費(fèi)收入與支出、人才培養(yǎng)、成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，科研產(chǎn)出如論文、專利、專著等。法國(guó)科技評(píng)價(jià)以科研活動(dòng)的目的為導(dǎo)向，選用了具有國(guó)際水平的文章出版數(shù)及引用率、專利數(shù)、與企業(yè)密切程度等[10]。以上可以看出隨著科技進(jìn)步，國(guó)外已逐步形成了強(qiáng)調(diào)科研成果的效益和質(zhì)量的評(píng)價(jià)體系。

3 我國(guó)醫(yī)學(xué)人才科研能力考評(píng)指標(biāo)體系現(xiàn)狀分析

通過檢索中國(guó)知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫，以醫(yī)院科研人員、醫(yī)學(xué)科研人員、醫(yī)學(xué)人才、科研評(píng)價(jià)、指標(biāo)體系等為關(guān)鍵詞檢索，查閱了2010年以來的相關(guān)文獻(xiàn)，考慮到指標(biāo)體系的合理性，篩選以“專家咨詢法”為基礎(chǔ)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析的指標(biāo)體系文獻(xiàn)，共檢索到9篇文獻(xiàn)[1,12-19]，其涉及指標(biāo)體系匯總見表2。

表 2 2010-2020年文獻(xiàn)中指標(biāo)體系分析

從表2可以看出，超過50%的文章在經(jīng)研究后認(rèn)為論文、課題、成果、專利、學(xué)會(huì)任職和學(xué)術(shù)會(huì)議6項(xiàng)指標(biāo)可用于評(píng)價(jià)醫(yī)學(xué)人才的科研能力，這也是目前各醫(yī)院評(píng)價(jià)人才科研能力最常用的指標(biāo)，除此之外研究生培養(yǎng)、著作書籍、參與學(xué)科建設(shè)、導(dǎo)師資格、平臺(tái)任職、成果應(yīng)用、人才稱號(hào)等也可納入指標(biāo)體系中，在國(guó)家出臺(tái)較嚴(yán)的文件扼制單憑文章、專利數(shù)量評(píng)價(jià)科研能力的形勢(shì)下，提示了今后醫(yī)學(xué)人才科研能力評(píng)價(jià)的方向。

4 新形勢(shì)下醫(yī)學(xué)人才科研能力評(píng)價(jià)的思考

4.1 評(píng)價(jià)類型可基于人才所在崗位

現(xiàn)階段對(duì)醫(yī)學(xué)人才的分類評(píng)價(jià)通常是基于其從事研究的性質(zhì)。通過對(duì)政策的梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)家在一定程度上提倡結(jié)合人才所在崗位特點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。在醫(yī)院實(shí)際工作中，醫(yī)院在職稱聘用、人才引進(jìn)時(shí)通常都是基于崗位來評(píng)價(jià)其是否符合所在崗位和級(jí)別。因此醫(yī)院對(duì)各類人才科研能力考察也應(yīng)根據(jù)崗位特點(diǎn)，突出創(chuàng)新能力與實(shí)際工作相結(jié)合的導(dǎo)向。目前三甲醫(yī)院人才類型大致可分為以下4種：從事科研工作的專職科研人才；在醫(yī)院從事一線工作的臨床人才，包括醫(yī)生、技師、護(hù)士、藥師等直接服務(wù)于患者的人才；從事疾病預(yù)防控制的公共衛(wèi)生人才；從事行政管理的管理人才。對(duì)于專職科研人才，重點(diǎn)考察其創(chuàng)新能力業(yè)績(jī)，突出創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，其結(jié)果表現(xiàn)形式以發(fā)表疾病相關(guān)的機(jī)理、機(jī)制的論文科研產(chǎn)出為主。對(duì)于臨床人才，主要側(cè)重于考察其解決臨床實(shí)際問題、開展臨床研究的能力和提出診斷、治療、康復(fù)新方法、新技術(shù)的能力，并以患者的結(jié)局指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于公共衛(wèi)生人才，重點(diǎn)考察其在流行病、傳染病疫情和突發(fā)公共衛(wèi)生事件、院內(nèi)感染、疾病及危害因素監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)等方面的能力。對(duì)于行政管理人才，應(yīng)考察其研究是否能提升同類醫(yī)院運(yùn)行效率、服務(wù)質(zhì)量改善等。

4.2 綜合運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，且要注重實(shí)際成效

醫(yī)學(xué)人才科研評(píng)價(jià)既要考慮國(guó)家政策導(dǎo)向，又要考慮管理上的可操作性，定性與定量結(jié)合，增加能側(cè)面反應(yīng)個(gè)人科研能力的指標(biāo)。

4.2.1 對(duì)醫(yī)學(xué)人員的科研素質(zhì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

主要考察科技人員的品德和科研素質(zhì)。品德要特別注重對(duì)科研過程中醫(yī)學(xué)倫理意識(shí)、科研誠(chéng)信的考核，研究數(shù)據(jù)是否備案至公共數(shù)據(jù)平臺(tái)（如RDD、REDCAP等）作為側(cè)面的佐證依據(jù)。科研素質(zhì)考察其既往科研經(jīng)歷，給予負(fù)面因素（如是否出現(xiàn)無法結(jié)題、延期結(jié)題等情況）一定權(quán)重。

4.2.2 對(duì)承擔(dān)的科研成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)估

醫(yī)學(xué)科研的價(jià)值在于是否解決實(shí)際的醫(yī)學(xué)問題，即是否具有臨床價(jià)值。所產(chǎn)生的成果對(duì)疾病的預(yù)防、診斷、治療產(chǎn)生的效用，通過專家同行評(píng)議、社會(huì)評(píng)議的方式確定其價(jià)值。從實(shí)踐性出發(fā)，可傾斜考慮醫(yī)學(xué)人才參與臨床研究和臨床評(píng)價(jià)的情況，如參與臨床研究隊(duì)列的情況，參與多中心臨床研究的情況，開展藥械臨床評(píng)價(jià)的情況等[20]。

4.2.3 對(duì)科研成果的應(yīng)用進(jìn)行評(píng)估

成果是否轉(zhuǎn)化，是否產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，可參考經(jīng)同行評(píng)價(jià)并正式出具的成果評(píng)價(jià)（鑒定）證書[21]，同時(shí)考慮成果是否推廣以及推廣覆蓋面，成果是否獲得官方組織的推廣資質(zhì)（如是否獲得省衛(wèi)生健康委批準(zhǔn)的新技術(shù)推廣基地、適宜技術(shù)推廣、新技術(shù)推廣培訓(xùn)班、繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育培訓(xùn)班）等。

4.2.4 增加其他相關(guān)證據(jù)

（1）根據(jù)醫(yī)學(xué)研究周期長(zhǎng)，驗(yàn)證難的特點(diǎn)，評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)關(guān)注研究?jī)?nèi)容、研究周期；強(qiáng)調(diào)研究的連續(xù)性，鼓勵(lì)基于同一醫(yī)學(xué)問題的長(zhǎng)期研究，慎重看待偏離主要研究方向，通過蹭熱點(diǎn)得出的科技產(chǎn)出。

（2）成果轉(zhuǎn)化獲業(yè)內(nèi)肯定的側(cè)面證據(jù)。個(gè)人成果是否被權(quán)威指南規(guī)范引用；是否參與制定指南、規(guī)范；成果是否轉(zhuǎn)化，以及轉(zhuǎn)化所獲得的經(jīng)濟(jì)效益；成果是否受邀會(huì)議發(fā)言、會(huì)議壁報(bào)，考慮會(huì)議的規(guī)模、級(jí)別、覆蓋面，發(fā)言類別（大會(huì)發(fā)言還是分會(huì)發(fā)言）。

（3）個(gè)人科研能力獲得肯定的側(cè)面證明。是否獲得具有科研學(xué)術(shù)性質(zhì)的任職（如是否被聘為研究生導(dǎo)師以及培養(yǎng)的研究生數(shù)量）；是否在期刊任職（考慮雜志級(jí)別及任職級(jí)別）或在各種學(xué)術(shù)團(tuán)體任職等。

（4）借鑒已有的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)如H指數(shù)、G指數(shù)等。

4.3 評(píng)價(jià)方式多維化

醫(yī)學(xué)科研成果驗(yàn)證復(fù)雜，評(píng)價(jià)時(shí)不應(yīng)一味追求管理效率，需運(yùn)用多種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.3.1 采用多維評(píng)價(jià)制

建立自評(píng)、他評(píng)、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)議的機(jī)制。廣泛使用自我評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)、團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)、文獻(xiàn)查新評(píng)價(jià)以及社會(huì)評(píng)價(jià)等方式對(duì)人才科研能力進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

4.3.2 增加科研評(píng)價(jià)的透明度

全程公示人才的科研成果，對(duì)成果的創(chuàng)新點(diǎn)、群眾受益點(diǎn)、受益人群等進(jìn)行公示。

4.4 延長(zhǎng)評(píng)價(jià)的時(shí)間維度

醫(yī)學(xué)科研成果的價(jià)值需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能體現(xiàn)，對(duì)醫(yī)學(xué)人才的科研能力評(píng)價(jià)也是如此，對(duì)人才科研經(jīng)歷進(jìn)行全周期、分階段考察（如接受學(xué)歷教育期間、工作后3-5年、5-10年等的評(píng)價(jià)）。

5 結(jié)語

從簡(jiǎn)單關(guān)注論文專利數(shù)量到關(guān)注質(zhì)量，目的是引導(dǎo)廣大科技工作者回到成果本身，創(chuàng)造高質(zhì)量、能解決實(shí)際問題、符合社會(huì)發(fā)展需求的成果。醫(yī)學(xué)行業(yè)專科分類眾多、亞專科分類較細(xì)、多學(xué)科交叉融合發(fā)展，要實(shí)現(xiàn)真正的以成果為中心、脫離客觀數(shù)據(jù)的依賴，需要替代手段的科學(xué)性、公平性和規(guī)范性均要得到強(qiáng)有力的保障，而這種保障需要建立在清廉的科研環(huán)境、公平的科研資源分配以及較高水平的科研素質(zhì)基礎(chǔ)上。因此現(xiàn)階段的科研評(píng)價(jià)仍需要具有可操作性的定性定量指標(biāo)方能評(píng)價(jià)。