涉美追逃中的異地追訴問題研究?

王葆蒔，李嘉文

（湖南師范大學法學院，湖南長沙 410081）

習近平總書記在十九屆中央紀委第五次全會上強調，反腐敗國際追逃追贓是全面從嚴治黨和反腐敗斗爭的重要一環，不僅讓一些腐敗分子失去了“避罪天堂”，而且引領反腐敗國際合作，占據國際道義制高點，為全球反腐敗治理貢獻了中國方案和中國智慧〔1〕石艷紅.貫徹落實中央紀委五次全會精神（四）一刻不停推進反腐敗斗爭［EB／OL］. （2021－03－22）［2021－03－28］. http：／ ／www.ccdi.gov.cn／toutiao／202103／t20210322＿238253.html.。 由于中美兩國尚未簽署引渡條約，加之美國相對寬松的移民政策，美國已然成為我國外逃人員的首選目的地。 截至2020 年底，尚有20 名“紅通人員”藏匿在美國〔2〕李鵑.尚未歸案的40 名“百名紅通人員”中仍有20 人藏匿在美國［EB／OL］.（2020－11－07）［2021－04－02］. http：／ ／www. cc?di.gov.cn／yaowen／202011／t20201107＿229571.html.。 在此背景下，有必要通過異地追訴等引渡替代措施實現涉美追逃。 異地追訴是一種國際司法合作方法，指的是外逃人員在潛逃過程中違反了發現地國的刑法，追逃國與逃犯發現地國進行刑事司法協助，使得逃犯在發現地國受到刑事指控〔3〕黃風.引渡問題研究［M］.北京：中國政法大學出版社，2006.120.。 例如，外逃犯罪嫌疑人尚未取得美國合法居留權的，追逃國可以采取移民法遣返措施追捕逃犯；已經取得美國國籍的，則可以通過異地追訴的方式，使逃犯在美國受到刑事追訴〔4〕黃風.關于美國引渡及遣返外國逃犯制度的考察［A］.黃風，趙林娜.境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學出版社，2008.284.。 該種追逃方法首次成功運用于“開平案”〔5〕王秀梅.反腐敗追逃追贓域外追訴探討［J］.法學雜志，2019，（4）：59.，并在“閆永明案”〔6〕在中國與新西蘭的合作執法之下，逃亡新西蘭的閆永明被新西蘭司法機關以洗錢罪起訴，最后迫于異地追訴的壓力，自愿接受遣返回國投案。 蔡長春.新西蘭向我國返還罰沒閆永明犯罪所得1.3 億元［EB／OL］. （2017－05－10）［2021－01－05］. https：／ ／www.mps.gov.cn／n2253534／n2253535／c5696591／content.html.“李繼祥案”〔7〕我國主管部門向澳大利亞提出了異地追訴的司法協助方案，最終澳大利亞司法部門以洗錢罪判處李繼祥26 年監禁。和“喬建軍案”〔8〕涉嫌挪用3 億元巨額糧款的“百名紅通人員”喬建軍，在中方的支持與協助之下，被美國司法機關以涉嫌跨國洗錢和移民欺詐等罪名起訴，如果指控成立，喬建軍將面臨最高55 年的監禁刑。 美國新聞速遞.“紅通三號人物”被引渡至美國，面臨洗錢指控［EB／OL］.（2020－06－01）［2021－01－05］.https：／ ／www.usnewsexpress.com／archives／112678.等案件中發揮重要作用。 同時，異地追訴在實踐中面臨著跨境調查取證難度大、刑事訴訟程序耗時長等障礙，通過此種方式成功追逃的人員較少。 本文通過研究《中美刑事司法協助協定》、美國刑事法律、美國移民法律、美國刑事司法協助的法律規定與實踐，結合中美異地追訴實踐中的經驗，對我國涉美異地追訴工作提出完善建議。

一、通過異地追訴促進涉美追逃的必要性和現實困難

（一）通過異地追訴措施促進涉美追逃的必要性

美國是我國外逃人員和非法資產外流最集中的國家。 在國際刑警組織公布的“中國百名紅通人員”名單里，有40 人潛逃至美國，已成功追逃的只有5 人。 隨著我國國力增強和大國外交理念的踐行，中美在各領域的競爭加劇。 在這種國際形勢下，美國成為腐敗外逃人員的“避風港”，大量持有國家機密的外逃人員和非法資產流入美國，給我國的國家利益和國家安全帶來較大風險。

美國在引渡合作中嚴格遵循“條約前置主義”，《美國法典》第18 編第3181 條明確規定，與請求國開展引渡合作必須以生效的引渡條約為前提（第1 款），而不能基于互惠原則或多邊公約中的引渡條款。 雖然美國在1996 年對第3181 條進行了修正，允許美國政府在沒有引渡條約的情況下向追逃國引渡對美國公民犯下暴力罪行的人，只要此人不是美國公民或永久居民，且引渡請求所針對的不是政治罪行（該條第2 款）。 但我國反腐追逃不屬于這種情況，仍無法據此開展引渡合作。 在國際公約中，雖然美國并不直接排除以國際公約中的引渡條款為引渡依據，但這些公約幾乎沒有被美國援引過。 例如中美兩國均是《聯合國反腐敗公約》的成員國，但美國認為其沒有義務向締約國提供引渡合作〔9〕張磊.境外追逃中的引渡替代措施及其適用—以楊秀珠案為切入點［J］.法學評論，2017，（2）：162.。

異地追訴是國際追逃實踐中較為成功的引渡替代措施，即在無法通過引渡手段將位于他國境內的逃犯遞解回國、接受審判或處罰時，追逃國可以與逃犯發現地國開展執法合作，輔助發現地國按照其內國法逮捕和審判外逃犯罪嫌疑人。 在中美短期內無望締結引渡條約的背景下，異地追訴措施可以促使美國司法部門以簽證欺詐、洗錢等罪名來起訴犯罪嫌疑人，將其遣返或就地審判，形成對外逃人員的壓力，不失為一種推進涉美追逃工作的替代方案。

通過異地追訴實現追逃目的具有顯著優勢：（1）異地追訴措施具有便捷性和威懾力。 美國相關部門為維護本國利益而對外逃犯罪嫌疑人緝捕和審判，充分調動美國的司法資源，并且受到國際法和外交關系的限制較小。 如在“開平案”中，由于余振東偽造入境資料與證件的行為涉嫌移民欺詐犯罪，在收到美國檢察機關簽發的逮捕令后，執法機構僅在兩天后就成功抓獲了余振東。 （2）異地追訴可以促使外逃人員被遣返回國。 美國司法機關對外逃犯罪嫌疑人提起刑事訴訟后，即使犯罪嫌疑人已經獲得美國公民身份或合法居留身份，只要美國法院判令其構成移民欺詐罪，其合法居留資格將被剝奪，并可能被驅逐出境。 仍以“開平案”為例，許超凡的前妻利用假結婚的手段非法獲得了美國公民身份，美國檢察機關指控其涉嫌移民欺詐罪，法院判令取消她的美國公民身份，并在服刑完畢后被遣送回中國。 又如，在跨境追捕楊秀珠案相關腐敗人員的過程中，我國辦案部門協助美國司法部門對外逃人員提起指控，并對涉案非法資產進行凍結和扣押，從而使他們喪失了在美國的合法居留身份，為我國適用遣返、勸返等引渡替代措施提供了有利條件。 （3）異地追訴可以促進追回非法資產。 美國司法機關在以洗錢罪等罪名對外逃犯罪嫌疑人進行指控時，通常會對犯罪嫌疑人轉移、藏匿的涉案非法資產進行扣押、凍結和沒收。 我國相關部門可向美方提供證據，證明該項資產是犯罪嫌疑人的犯罪所得，推進美國法院啟動民事沒收程序，并通過中美雙方約定的方式返還該資產〔10〕黃風.開平案與國際刑事司法合作［J］.中國法律，2009，（3）：18.。 例如，在“開平案”中，美國聯邦法院裁定將此案涉及的4.82 億美元非法資金返還給中國銀行〔11〕周馨怡.“中行二許”美國上訴，中美司法合作進行時［EB／OL］.（2009－05－25）［2021－01－05］. http：／ ／finance.sina.com.cn／roll／20090525／00002858211.shtml？ from ＝wap.。 在“李華波案”中，新加坡法庭在判處外逃犯罪嫌疑人15 個月有期徒刑的同時，裁決將其非法轉移的十多萬新元退還中國〔12〕張媛.“紅色通緝令”2 號疑犯遣返回國，部分贓款已追回［EB／OL］. （2015－05－10）［2021－01－05］.https：／ ／www. chinanews.com／fz／2015／05－10／7264683.shtml.。

異地追訴措施異地起訴不受“禁止重復起訴”原則和“雙重犯罪”原則的約束，不影響我國司法主權〔13〕王秀梅.反腐敗追逃追贓域外追訴探討［J］.法學雜志，2019，（4）：58.。 在涉美異地追訴程序中，美國針對外逃犯罪嫌疑人在美國犯下的洗錢犯罪和移民欺詐等罪行提出指控，而中國追訴的是外逃人員出逃前在境內犯下的腐敗犯罪行為，兩國的司法管轄權相互獨立。 例如在“開平案”中，主犯余振東在美國主要受到洗錢罪、非法入境罪和非法移民罪等五項刑事指控，被判144 個月監禁刑；被遣返回國后，又被我國司法機關以貪污罪、挪用公款罪判處12 年有期徒刑。 同時受到中外兩國司法機關追訴的模式，無疑給外逃腐敗犯罪嫌疑人帶來了巨大的心理壓力，有力促進追逃工作開展。

（二）通過異地追訴促進涉美追逃的現實困難

在美國開展異地追訴程序，要求辦案人員熟悉美國的法律規定，尤其是提供的證據要符合美國法律的要求，包括證據的收集方式、手段、標準以及呈現形式。 這些基礎性的工作不夠規范，就會影響到司法協助的順利開展。 美國法律制度內容精細且數量龐大，要熟練掌握和運用這些法律并非易事，特別是美國刑事訴訟中的證明標準極為嚴格，異地追訴的調查取證工作負擔較重。 我國職務犯罪案件大多由省級以下檢察機關辦理，他們接觸國際司法合作的機會不多，英文水平有限，對美國相關法律幾乎沒有研究，難以提供符合美國法律要求的證據材料〔14〕門植淵.中國與美國反腐敗追逃追贓合作機制研究［J］.中國檢察官，2017（4）：32.。 部分辦案機關起草的刑事司法協助請求文書對犯罪事實的描述非常簡單，只是籠統地請求外國“調查與本案有關的一切證據材料或者凍結、扣押與本案有關的一切資產”，這樣的刑事司法協助請求很難得到支持〔15〕趙晨光.論我國腐敗犯罪境外追贓機制存在的問題及其完善［J］.法學雜志，2019，（3）：107.，是我國涉美異地追訴工作中的主要障礙。

總體而言，雖然通過異地追訴實現涉美追逃存在一定困難，但面對當前涉美追逃形勢依然嚴峻以及中美無法開展引渡合作的現實，異地追訴必將在中美反腐敗司法合作中扮演越來越重要的角色。”〔16〕陳雷.追訴國際合作成境外反腐追逃追贓常態［N］.法制日報，2015－03－31（010）.

二、通過異地追訴促進涉美追逃的法律依據與合作平臺

（一）通過異地追訴促進追逃的國內法依據

2018 年頒布的《國際刑事司法協助法》為我國開展國際刑事司法合作提供了法律依據。 該法明確規定了開展國際刑事司法協助的聯系機關、辦案機關和主管機關。 其中聯系機關為司法部，負責制定、審查和協調刑事司法協助請求。 辦案機關是處理具體合作案件的部門，負責執行外國向我國提出的司法協助請求，以及將需要提出司法協助請求的案件報送相關主管部門。 主管機關包括監察機關、檢察機關、公安機關等五個機關，負責審查對外刑事司法協助請求，以及審核外國向我國提出的司法協助請求。2018 年施行的《中華人民共和國監察法》進一步對涉外追逃工作作出詳細規定。 其中第52 條規定，監察機關應當做好在反腐倡廉建設和境外追贓追逃過程中的組織工作，并督促協調相關部門履行好職責。具體包括，通過國際刑事司法協助追捕外逃犯罪嫌疑人和請求所在國協助查詢、凍結、扣押、沒收、追回涉案非法資產以及調查外逃犯罪嫌疑人的出入境資料和資金流動信息等多項工作。

此外，中央紀委、國家監委在2019 年8 月發布了《紀檢監察機關辦理反腐敗追逃追贓等涉外案件規定（試行）》，明確了各級紀檢監察機關在境外追逃追贓工作中的職責與分工，強調要深入推進反腐敗國際合作，積極開展以雙邊條約為基礎的國際司法協助、檢務合作、執法合作，并合理運用引渡替代措施，全面采取引渡、遣返、勸返、異地追訴等多種方式實現追逃。 最高人民檢察院于2019 年12 月通過的《人民檢察院刑事訴訟規則》第16 章（刑事司法協助）對檢察機關在國際追逃追贓中的工作職能和基本程序進行了規范。 公安部2020 年新修訂的《公安機關辦理刑事案件程序規定》第13 章“刑事司法協助和警務合作”對公安機關在國際追逃追贓中的職能作出了詳細規定。

（二）中美司法合作平臺

中美兩國在2001 年訂立了《中美刑事司法協助協定》（以下簡稱《協定》），構成了中美在刑事司法合作領域的法律基礎。 根據協定，中方辦案機關可以請求美方盡一切努力確認犯罪嫌疑人和涉嫌犯罪物品的下落和身份；資金有被犯罪嫌疑人轉移危險時，可以請求美方暫時凍結該資產，直到中方通過訴訟證明其屬于非法所得；中方認為某項資產被竊取、轉移和藏匿于美國的，可以在國內對犯罪嫌疑人提起訴訟，同時要求美國按照其國內法協助查找和凍結上述資產；美方也可以依據其國內法對觸犯美國刑事法的犯罪嫌疑人提起公訴，或者接受中方的協助請求，直接將犯罪嫌疑人遣送回中國。

“開平案”是《協定》生效后，我國首次向美國提出的刑事司法協助請求。 2001 年，我國向美國相關部門提出了刑事司法協助請求：追蹤余振東等三人的下落、出具上述逃犯的出入境記錄、獲取有關金融機構的記錄信息、凍結逃犯藏匿于美國的贓款。 美國積極回應了我國的刑事司法協助請求。 在歷時7年的司法協助中，美國曾4 次派員到中國進行調查取證，中國向美國提供了近15 萬頁的案件材料。 我國還通過遠程視頻聽證會為美國法院提供合作，前后有6 名證人在中國境內通過視頻傳輸系統接受美國法院的詢問，時間長達14 周。 這些合作為最終為犯罪嫌疑人的定罪打下了良好的證據基礎。

以《協定》為基礎，中美雙方先后建立了MLAA、JLG 和ACWG 等多個司法協助平臺。 其中，中美刑事司法協助機制（MLAA）指定我國司法部國際合作局和美國司法部海外合作事務司為協定的中央聯絡機構，主要職能是協調有關部門對已立案調查的腐敗犯罪進行調查與合作。 中美執法合作聯合聯絡小組（JLG）機制的目的是促進兩國在執法領域的合作，尤其是在打擊跨國犯罪方面。 中美雙方以這一機制為平臺，在楊秀珠、楊進軍、鄺婉芳等重大反腐敗追逃案件中進行了密切合作，取得了一系列重大成果與進展。 2015 年建立的中美反腐敗專家組（ACWG）機制中，中方的中央聯絡機關是監察部，美方的中央聯絡機關是國務院，成員包括司法部、聯邦調查局、國土安全部、財政部等。

三、異地追訴所涉的美國法律規定

在美國進行異地追訴，實質上是由美國依其國內法審理我國外逃人員在美國的犯罪行為，故必須了解美國相關的法律規定，才能在美國開展異地追訴，借助美國執法部門將犯罪嫌疑人繩之以法。

（一）美國的刑事法律規定

美國聯邦刑事法律主要規定在《美國法典》第18 編（犯罪與刑事程序），其中和涉外追逃關聯最多的是詐騙罪、洗錢罪、非法移民罪和騙取簽證罪。 《美國法典》第18 編第1542 條規定：（1）在申請護照時故意和明知作出虛假陳述，并將由此獲得的護照供自己或他人使用，違反有關護照簽發的法律或根據該等法律制定的規則；（2）明知該護照是因虛假陳述而獲得的，而故意或企圖使用，或向他人提供該類護照，應被處以本款項下的罰款，并判處25 年以下的監禁（涉及國際恐怖犯罪），或者15 年以下的監禁（涉及其他罪行）。

1986 年頒布的《洗錢控制法》規定，轉移通過犯罪活動獲得的資金視同犯罪。 美國可以對參與非法活動并將贓款轉移至美國的人提起訴訟，無論他們是否為實施貪污的犯罪嫌疑人。 對于因下列欺詐犯罪行為獲得的收益，法院可予以沒收：（1）犯罪行為發生在外國；（2）犯罪行為根據該國法律可判處超過一年有期徒刑；（3）該行為在美國也應接受處罰。 根據這項規定，即使罪犯按照美國法律沒有被定罪，或者將不會被定罪，美國檢察官仍然可以向聯邦法院提起訴訟，要求追回罪犯非法所得的資產。 1988年《加強洗錢控訴法》禁止參與“涉及以非法手段盜取一萬美金以上的財產的交易”。 該規定不要求罪犯明知且故意地掩蓋犯罪活動，或了解犯罪性質，或參與該等犯罪，只要其明知所涉錢款系非法取得即可。 這意味著，即便沒有參與非法行為本身，只要收到從中國流轉到美國境內的腐敗資金，就有可能受到刑事指控。 美國《愛國者法案》規定，非法活動指的是公職人員或為公職人員的利益而實施的貪污、盜竊或挪用公款的行為，還規定可以依據“雙邊條約、雙邊司法協助協定和其他國際司法協助平臺”而指定一個外國主體擔任資產的接管人，只要這類請求符合美國的法律規定〔17〕張曉鳴.借簽國際規則和執法實踐建立我國資產返還和追繳國際合作機制［A］. 黃風，趙林娜. 境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學出版社，2008.238.。 據此，我們可以嘗試借助《愛國者法案》對那些將腐敗資產非法轉入美國的犯罪嫌疑人提起訴訟，并請求美國司法部門依據該法案進行非法資產返還的合作。

（二）美國的移民法律規定

美國的移民法規定，外國人受到檢方指控或是服刑完畢后不得滯留國內，通常會采取措施將其遞解出境，即通過行政或司法程序剝奪外國人在美國的合法居留權。 雖然美國移民法為面臨遣返和遞解出國的他國國民提供了法律救濟措施，如申請政治庇護，但在美國犯下嚴重罪行的外國人不得申請這類救濟措施，政府當局可以無條件地將其遞解出境。 這類外國人也沒有權利援引《禁止酷刑公約》第3 條中有關“東道國不得將外國人驅逐至其可能遭受酷刑的國家”的規定〔18〕黃風.開平案與國際刑事司法合作［J］.中國法律，2009，（3）：18.。 如此，犯罪嫌疑人得以直接或間接地處于追逃國的控制范圍之內，為追逃工作創造良好條件。

此類程序按照犯罪嫌疑人身份的不同分為排除（Exclusion）、驅逐（Expulsion）和剝奪國籍（Denatu?ralization）：（1）排除，適用于遣返在沒有簽證的情況下進入美國境內的外國人。 被排除的外國人不能自己選擇遣送的目的地，而必須被遣返至原籍國，從而處于追逃國的控制之下；同時也不能申請中止驅逐出境，或以“酷刑”為由尋求法律救濟〔19〕Bassiouni， M.Cherif.International Extradition： United States Law and Practice.New York， Oxford University Press，2012.223.。 可以說，排除是一種類似“簡易引渡”的方式。 （2）驅逐，適用于合法入境的外國人。 驅逐程序為外國人提供了更多的權利和救濟手段，其適用比排除更為困難。 因為這類面臨驅逐的外國人享有正當程序權利。 移民法官對于外國人的驅逐決定必須以具有合理性、實質性和高度證明力的證據為基礎，以令人信服的明確理由為依據，故驅逐程序往往耗時較長。 （3）剝奪國籍。 美國移民法規定，如果行為人通過非法途徑或通過隱瞞、歪曲重要事實而獲得入籍證明，可撤銷其公民身份。

根據《美國法典》第8 編第1231 條的規定，通過合法途徑入境的外國人，被剝奪國籍與合法居留權而驅逐出境時，有權選擇他希望被遞解前往的地區或國家，條件是該國愿意接受他，并且驅逐到該國不會損害美國的利益。 如果外國人指定的國家拒絕接受他，則將他驅逐到國籍國；如果國籍國也拒絕接受，則將他驅逐到任何愿意接受他的國家。 由于該類外國人只能指定一個遞解出境的國家，而且總檢察長有權決定不將其遞解至某國，因此美國政府在外國人遞解出境方面享有很大的靈活性〔20〕Bassiouni， M.Cherif.International Extradition： United States Law and Practice.New York， Oxford University Press，2012.238.。 在我國涉美追逃實踐中，可以通過與美國司法機關的積極協商，創造條件使我國成為遞解逃犯的目的地，確保逃犯被遞解回國。 例如，在“開平案”中，余振東與美國刑事檢察機關達成認罪協議，聯合向內華達州法院提交了放棄聽證協議和遞解出境令，他表示接受檢察機關指控的所有罪行以及面臨被驅逐出境的法律后果，并指定中國為其希望被遞解前往的國家〔21〕人民網. 中行開平案跟蹤［EB／OL］. （2010－12－01） ［2021－01－06］. https：／ ／www. cea. gov. cn／manage／html／8a8587881632fa5c0116674a018300cf／＿content／10＿12／01／1291192629504.html.。

（三）追逃國向美國請求司法協助的程序

對外國刑事司法協助請求的處理程序規定是《美國法典》第18 編第3512 條。 據此，外國刑事司法協助申請書應提交至犯罪嫌疑人的居住地，或是庭審中出示物證所在的地區；犯罪嫌疑人或相關物證位于多個地區的，可提交至其中任一地區；任何情況下，都可以提交至正在進行相關刑事調查的地區（第3款）。 協助請求通過審核后，司法部會授權一名律師代表政府參與相關刑事犯罪訴訟。 該律師可以申請聯邦法官簽發必要的命令，以執行外國當局的請求（第1 款），包括協助調查、開展刑事訴訟以及與刑事犯罪有關的其他訴訟（例如沒收贓款和進行賠償的訴訟）。 此種命令包括《聯邦刑事訴訟程序規則》第41 條所規定的搜查令，針對通訊設備之內容或記錄的命令，針對筆式記錄器或追蹤設備的命令，要求個人出庭作證或進行陳述的命令，以及要求出示物證的命令（第2 款）。

外國當局，包括外國司法當局、負責調查或起訴刑事犯罪或與起訴刑事犯罪有關的外國當局，以及根據與美國就刑事協助達成的協議或條約，為提出協助請求而被指定為主管機關或中央機關的當局（第8 款），均可向美國法院申請搜查令。 依據本節發出的命令可在美國任何地方送達或執行（第4款）。 聯邦法官可根據本節簽發搜查令，前提是根據聯邦或州法律，本案所涉犯罪行為在美國犯下可判處一年以上監禁（第5 款）。 聯邦法官還可指派人員指導外國當局制作有關犯罪嫌疑人的證詞、供述或其他文件資料。

為了查明逃犯的下落，以及為美國接受合作提供更有說服力的理由，追逃國可以申請在美國境內收集證據、約談證人、獲取當地司法記錄或采取其他調查措施，還可以與美國共享信息網絡、追蹤技術和監聽設備，以加強美國對逃犯進行定位的技術支持。 例如向美國提供可用于識別個人的信息，包括基因圖譜、指紋數據、聲音信息和身體特征。

如果美國不愿主動追捕逃犯，追逃國可以嘗試通過外交途徑與美國磋商，或以其他條件促使美國采取更多措施。 在追逃國與美國沒有簽訂引渡條約的情況下，雙方也可以在高層政治訪問或區域執法合作論壇中尋求追逃合作。

四、借助中美司法合作機制推進異地追訴

中美兩國已經建立的MLAA、JLG、ACWG 等司法合作平臺，是推進異地追訴合作的重要渠道。 下文以MLAA 機制為例，說明開展涉美異地追訴的司法合作程序。

（一）異地追訴程序的提起

我國辦案機關發現犯罪事實涉及美國且需要司法協助的，應向監察委員會或者公安部等主管部門報告。 主管部門依據《協定》對案件事實進行審查，判斷是否有必要向美國提出協助請求。 主管機關審核同意后，辦案機關應向司法部遞交刑事司法協助請求書并附相關材料。 作為中央聯絡機關，司法部將根據條約與合作機制審查該案，審查重點是法律程序是否完備以及是否符合請求的要件〔22〕陳東.中美腐敗案件調查合作機制與渠道［A］.黃風，趙林娜.國際刑事司法合作：研究與文獻［C］.北京：中國政法大學出版社，2009.59.。 如通過審核，我國司法部將向美國司法部提出正式司法協助請求。

美國的司法部海外合作司在收到中國司法部的請求后，將按照《協定》對調查事項進行審查。 若司法部判定中方的協助請求符合《協定》規定的要件，且有必要參與司法協助的，則將請求移送至聯邦調查局或其下屬部門。 美國聯邦調查局或其他部門完成調查后，向美國司法部報告調查結果，由司法部海外合作司向中方司法部反饋調查結果，我國司法部將美方反饋的結果通報監察機關或其他主管部門后，中美雙方聯絡機構可以就調查結果以及是否需要進一步的調查協助進行談判。

（二）異地追訴中的調查取證

中美兩國中央聯絡機構就協助事項達成協議之后，辦案機關將開展調查取證工作。 這一階段我方應提供的信息和證據重點包括：（1）盡可能提供犯罪嫌疑人詳細信息，包括最后出境時間、出入境證件信息、航班號、目的地、照片、體貌特征等；同時請求美方協助提供犯罪嫌疑人的出入境記錄、移民手續和金融機構的交易記錄等信息。 （2）腐敗犯罪證據主要包括犯罪嫌疑人在境內實施貪污、賄賂、挪用公款等職務犯罪行為的證據。 收集這類證據能證明犯罪嫌疑人的資產系非法所得，有助于向美國請求遣返逃犯以及追回非法資產。 （3）職務犯罪嫌疑人在外逃時一般都會將非法資產向境外轉移，而掩飾、隱瞞、轉移這類非法資產的行為，無論在中國還是美國都屬于洗錢犯罪。 洗錢犯罪的證據重點包括兩個方面，一是犯罪嫌疑人主觀上明知該筆資產是犯罪所得；二是犯罪嫌疑人將非法資產轉移到美國的行為過程。 為此可以請求美方協助提供相關金融機構的交易記錄。 收集這類證據可以協助美方司法機關起訴犯罪嫌疑人并追繳非法資產。 （4）非法移民證據主要包括：非法辦理和使用假證件，即采取非法手段偽造、變造和騙取出入境證件；采用欺詐手段獲取簽證，如犯罪嫌疑人在申請簽證的過程中進行虛假陳述；通過欺騙獲得移民資格，如采用偽造虛假材料。 這些證據可以證明犯罪嫌疑人采取非法、欺詐的手段進入美國，有助于美方司法機關通過非法移民程序將其遣返回中國。

（三）制作證據材料和證人培訓

收集和完善相關證據材料后，我國辦案機關應按照美方要求，提供從形式到內容都符合美國司法機關采信標準的證據材料，具體而言：（1）證據的內容與所證明的犯罪事實之間要有關聯性，每一份證據需緊密圍繞具體犯罪事實展開，不能把不相干的內容寫進材料，這樣就難以清晰地證實所有犯罪事實。（2）證據的合法性，是指不能以非法途徑和程序獲取證據，包括言詞證據。 美國適用嚴格的非法證據排除規則，即便通過非法途徑和程序獲取的證據是真實的，也不會被美國司法機關采納。 （3）證據的完整性，是指提供的證據要形成證據鏈，能清晰、完整地證實整個犯罪過程。 美國對刑事犯罪的證據標準要求比較高，而且刑事訴訟采用陪審團制度，因此我方提供的證據一定要完整而有力，使陪審團確信檢方對犯罪嫌疑人的指控成立〔23〕周曉永.檢察機關辦理境外追逃、追贓案件的基本程序和方法［A］.黃風，趙林娜.境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學出版社，2008.93.。 （4）相關材料要按照一定順序整理，并由專業機構翻譯成英文，有的材料還需要進行公證，最后裝訂成冊提交。

除了提交證據材料以外，證人證言對于審判程序的順利推進也具有重大意義。 根據美國證據規則，除了法定例外情形下允許采納庭外陳述，證人通常需要出庭作證，實踐中美國司法機關要求我國國內證人赴美出庭作證或通過遠程視像作證的要求也越來越多。 由于美國的庭審中控辯雙方對抗激烈，國內的證人在沒有系統訓練和指導的情況下難以適應這種庭審方式。 因此有必要對證人進行專門培訓，有利于對外逃犯罪嫌疑人的成功指控。

（四）追繳涉案非法資產

根據《中美刑事司法協助協定》的相關規定，我國司法機關在國內啟動刑事訴訟的同時，可以請求美方調取涉案人員在美國的金融交易記錄，并提請美國司法機關將犯罪嫌疑人轉移的非法資產進行凍結、扣押和沒收。 為此目的，我方需要向美國司法機關提供犯罪嫌疑人在境內的銀行賬戶、轉賬記錄以及能證明該筆資產是犯罪嫌疑人犯罪所得的證據〔24〕黃風.開平案與國際刑事司法合作［J］.中國法律，2009，（3）：20.。 美國司法機關收到中方提交的證據材料，經審核認為符合美國法律規定的證據形式以及合作機制要件的，將啟動民事沒收程序。 美國民事沒收程序的實施獨立于對犯罪嫌疑人的刑事訴訟程序。 只要有能夠證明涉案資產為非法所得的證據，即可對該筆資產進行凍結、扣押和沒收。 我國審判機關作出判決證明上述資產為非法資產后，即可通過中美承認與執行的方式返還該筆資產〔25〕陳雷.李華波案開啟貪官追逃新模式［N］.法制日報，2015－05－19（010）.。

（五）協助美國提起刑事訴訟

在調查取證結束后，我方將已掌握的證據材料遞交給美國司法部，司法部將對證據進行審查，隨后將證據遞交給聯邦調查局或其下屬機構。 聯邦調查局聯合移民局以及各州警察部門對案件進行偵查，在確認證據充足并具有相當理由后，以犯罪嫌疑人觸犯美國法律（通常是洗錢犯罪與移民欺詐犯罪）對其實施逮捕。 警方的偵查程序結束后，案件轉移至轄區的檢察署，檢察署可以同聯邦大陪審團共同決定是否對被告人提起正式指控。

五、異地追訴在涉美追逃工作中的進一步發展

異地追訴不以引渡條約為前提，也不受雙重犯罪原則的限制，更不會以犧牲司法主權為代價，是涉美追逃中較為有效的引渡替代措施。 啟動異地追訴的前提是外逃人員觸犯美國的刑事法律，我國應支持并協助美國對該名外逃人員提起訴訟。 待逃犯在美案件審結或服刑完畢后，再協商將逃犯移交中國，此時我國便可實現對逃犯的司法管轄權。 “開平案”“李華波案”“李繼祥案”等案件的經驗展示了異地追訴作為引渡替代措施的價值。 為了使異地追訴在涉美追逃中得以廣泛適用，我們應樹立更為宏觀的國際合作理念、不斷加強自身建設、深入研究美國相關法律，借助美國法律制度實現追逃目的。

（一）樹立更加宏觀的異地追訴國際合作理念

為了有效地利用異地追訴措施以達到遣送逃犯回國歸案（至少使其在美國面臨刑事追訴）的目的，必須改變某些傳統的司法理念，正確認識境外司法機關對外逃犯罪嫌疑人進行刑事處罰的有利后果。正如有學者指出：“不能因為管轄權沖突、固有刑事政策、理念和國際執法合作不順暢，使跨國犯罪失于打擊、使犯罪資產疏于追繳、使受害人苦于正義得不到伸張、使犯罪分子逍遙法外并安心享用犯罪資產。”〔26〕王剛，袁定波.“開平”大案7 年背后的堅持與合作［N］.法制日報，2008－09－14（05）.異地追訴是在綜合比較下所采取的“次優”方案，是一種特殊情況下司法效率對司法公正的讓步：與其讓外逃的腐敗犯罪嫌疑人逍遙法外，不如通過另一種引渡替代措施使其及時接受懲罰〔27〕周建達.引渡替代措施在國際追逃中的運用［J］.中國黨政干部論壇，2016，（2）：25.。

（二）加強對美國相關法律的研究和適用

由于中美兩國法律差異以及對證據關聯性和證明力的標準有所不同，我國辦案機關有時不能充分理解美國相關部門的要求，從而遺漏某些重要信息和證據。 而外逃犯罪嫌疑人的律師會依據美國國內法對我方的證據進行嚴厲審查，包括法律文書、審訊時間和地點以及犯罪嫌疑人提供的其他程序上的瑕疵等，以降低我方提供的證據證明力。 因此，我國辦案機關需要對美國刑事訴訟法律進行系統研究，辦案人員既要懂法律知識，又要有較強的外語能力，還需了解美國的國情、社會和文化等〔28〕趙晨光.論我國腐敗犯罪境外追贓機制存在的問題及其完善［J］.法學雜志，2019，（3）：111.。 我方向境外司法機關提出查找犯罪嫌疑人的請求時，應盡可能多地提供相關線索，包括外逃犯罪嫌疑人最后一次出境的時間、目的地、證件號碼、照片等，必要時還可以提供犯罪嫌疑人的逮捕證等法律文書〔29〕周曉永.檢察機關辦理境外追逃、追贓案件的基本程序和方法［A］.黃風，趙林娜.境外追逃追贓與國際司法合作［C］.北京：中國政法大學出版社，2008.85.；向境外司法機關提出查找、扣押和凍結贓物贓款的請求時，需要向對方提供犯罪嫌疑人的銀行帳戶信息、轉賬記錄以及能夠證明該資產是犯罪嫌疑人非法所得的證據。

（三）積極協商使我國成為遣返目的地

美國司法機關在決定是否向我國遣返逃犯時，主要是以本國利益和安全為考量，也會考慮到某些政策和輿論因素，司法合作并非主要考量因素。 而根據美國移民法的規定，當事人在被遞解出境時，其國籍國、出生地國、進入美國之前的居住國以及任意愿意接受他的國家等都有可能成為遞解出境的目的地，當事人甚至可以自行選擇遣返的目的地。

針對此種情形，我方應當積極創造條件使我國成為遣返目的地，例如指出有關犯罪嫌疑人滯留當地會對美國的國家安全和社會秩序造成威脅，從對方國家利益出發指出將該名逃犯遣返出境的必要性；證明有關犯罪嫌疑人在中國境內犯下的嚴重罪行，并闡明所犯罪行不具有任何政治因素，也不會存在任何“政治迫害”或“酷刑”；盡量保持執法機關層面的合作，避免因施加政治壓力過大而產生負面輿情，謹防媒體炒作；對方司法機關決定將犯罪嫌疑人遞解出境后，做好各方面的準備，調查并堵住出境后潛在的其他遣返目的地，確保逃犯被遞解回國〔30〕黃風.境外追逃問題研究［A］.黃風，趙林娜.國際刑事司法合作：研究與文獻［C］.北京：中國政法大學出版社，2009.32.。