二語寫作中英語寫作者身份構建的理論及影響因素研究

陳瑞平

（云南師范大學 文理學院，云南 昆明 650222）

在二語習得領域，國外專家學者用不同的英語單詞來對應身份這一概念。總的來說，使用identity 來解釋身份的專家學者教多，一是因為這一個大眾普遍能看懂的概念（代表著“我是誰”）（Ivanic，1998）[1]。但隨著在社會文化理論（socio-cultural theories）的推動作用下，二語習得（SLA，Second Language Acquisition）相關學術理論得到了極大發展，這也就推動了圍繞身份的相關理論的研究。隨著研究的深入，部分專家學者發現，在很多時候，identity 一詞無法體現某些對身份概念的闡釋內容，因此又出現了其他詞匯來解釋身份。Bakhtin（1981[2]，1986[3]）在解釋身份這一概念的時候，用voice 一詞來突出話語對身份構建的重要性。Weedon（1987）[4]則用subjectivity來突出話語以及社會環境對身份構建的重要性。就目前對身份這一概念的相關理論而言，通常研究者會將其置于社會文化生活中，突出其社會性、歷史性、斗爭性（contradictory）以及話語性（discursive）。

基于對身份的這些理論及研究，目前在英語寫作教學與研究領域，英語寫作者身份（writing identity）這一問題日趨受到國內外專家學者的重視。Ivanic（1998）[1]、Gee（2000）[5]以及Hyland（2005）[6]較為系統和深入地詮釋了寫作者身份這一概念。Tang 和John（1999）[7]以及Hyland（2002）[8]對如何構建研究寫作者身份提供了分析依據。Pittam 等（2009）[9]以及Kinder 和Elander（2012）[10]從寫作者身份信念的角度做了研究調查，結果表明寫作者對寫作活動的信心影響了個體寫作身份的認知和構建。另外，歐陽護華和唐適宜（2006）[11]通過對比國外學生議論文寫作文本和國內大三大四學生中文議論文文本，從語篇功能和語義角度分析表明，國內外學生寫作文本中的身份構建受母語文化影響較大。Zhao（2013）[12]提出英語寫作者身份構建的三個維度，即概念維度、情感維度和顯現維度。

在本文中，結合Weedon（1987）[4]的闡述內容，筆者認為用subjectivity 一詞更能體現二語寫作者身份構建的話語性及社會關系性。基于筆者對subjectivity 概念的討論，再結合Ivanic（1998）[1]、Gee（2000）[5]以及Hyland（2005）[6]對寫作者身份這一概念的論述，筆者認為二語寫作者的身份構建同樣受到二語寫作者的話語以及社會關系的影響。基于對以上兩點，筆者進一步分析探討對二語寫作者身份構建的主要影響因素。

一、關于身份的概念

近年來，隨著西方哲學相關理論的發展，雖說國內外專家學者對身份這一概念的內涵及外延有所不同，但在二語習得領域，很多專家學者經常用主體性（subjectivity）這一概念來解釋身份。

Weedon（1987）[4]用主體性（subjectivity）來對身份這一概念進行剖析。Weedon（1987）[4]對主體性這一概念的闡述內容可以大致分為兩方面。首先，由于受后結構主義的影響，Weedon（1987）[4]一脈相承地提出，個體的主體性是動態的、多樣化的，它會隨著個體所處的歷史時間和社會空間而變化。此外，由于受女性主義相關理論的影響，Weedon（1987）[4]在詮釋主體性時，她更多地關注到個體在建構及呈現自己的主體性時，需要結合話語（discourse）、個體的社會經驗（experience）以及個體在社會生活中所陷入的權利關系（power relations）。Weedon（1987）[4]強調，這種權力關系是基于性別、種族、階層、年齡以及社會文化背景的，而且它往往體現在不同主體（subject）的社會性位置（positions）上；很大程度上，在社會交往中的權力關系決定了個體在特定時間、空間下所能表現出的主體性的程度。而權力關系的具體表現形式就是話語。這里的話語，不僅是指社會生活中的社會性話語，也指個體在社會生活中根據不同的社會需求所表達的話語。總的來說，Weedon（1987）[4]所提出的主體性不僅較為全面深入地分析了個體是如何通過社會性話語和個體自己的話語來體現身份的動態、多樣以及變化；更為重要的是，她提出了社會關系中的權力關系是影響個體主體性構建的關鍵性因素。

基于上述Weedon（1987）[4]的觀點，Norton（1995[13]，1997[14]）進一步總結歸納正確理解主體性（subjectivity）這一概念的三個要點。首先，主體性的屬性是多重性（multiple）的。其次，主體性本身也是個體在權力關系中構建身份的場所（a site of struggle）。就這一點，Norton（1995）[13]進一步指出，個體身處社會生活的權力關系中，其主體性的構建過程本身并不是一個被動接受或被動塑造的過程，而是充分體現個體主動性（human agency）的過程。最后，主體性的特性是它處于永恒發展和變化中。Norton（1995[13]，1997[14]）對主體性這一概念的側重點主要放在主動性（agency）上。在二語習得領域，Norton（1995）[13]提出對于二語學習者（L2 learners）而言，學習者個體對二語學習的投入（investment）更為重要，因為二語學習者如何對掌握二語而進行投入，在很大程度上影響了他們主體性的構建過程。

另一方面，基于上述Weedon（1987）[4]的觀點，Block（2007）[15]進一步提出，二語學習者的身份構建（identity construction）過程需要考慮學習者所掌握語言的混合性（hybridity）以及矛盾性（ambivalence）。Block（2007）[15]指出，由于個體的身份構建主要體現形式是話語，而對于二語學習者而言，因為構成其話語的語言體系是多個語種的混合體，而導致了二語學習者在構建自己身份所依托的話語則是來源于不同語言體系的語言表達方式，因此他們的話語具有混合性的特征。另外，二語學習者身份構建的矛盾性，主要體現在二語學習者的身份難以被構建的問題上。在二語學習者的二語學習過程中或社會生活中，他們常常會遇到因外界的需求而被迫進行身份構建的情況，而這樣因外因而被迫構建的身份卻是二語學習者難以構建成功的。相比起Norton（1995[13]，1997[14]）突出個體的主動性，Block（2007）[15]則是更加客觀地呈現了二語學習者身份構建過程中會遇到的問題。

身份這一概念在目前被廣泛討論，通過梳理Weedon（1987）[4]所提出的主體性以及Norton（1995[13]，1997[14]）和Block（2007）[15]對身份的詮釋，筆者認為二語學習者的身份是基于學習者自身的社會文化屬性（如性別、年齡、種族等），而被體現于學習者在權力關系中主動性的積極發揮，以及矛盾性和話語混合性的艱難克服。

二、關于寫作者身份的概念

關于身份這一概念的理解的關鍵是依托于個體在特定社會文化場景中表達自己的話語。而寫作就是一種通過筆語語言來表達作者身份的展現形式，也是體現寫作者身份構建過程和結果的表現形式。

目前，就寫作者身份這一概念而言，研究成果較為突出的有Ivanic（1998）[1]、Gee（2000）[5]以及Hyland（2002[8]，2005[6]）。

1.Gee（2000）[5]相關理論

在Gee（2000）[5]構建關于身份這一概念的理論體系時，他突出強調話語身份（Discourse identity，即D-identity）在寫作以及對話中對話語使用者身份構建的重要性。話語身份通過話語的表達及傳遞為個體自身在政治、經濟、文化等方面構建及呈現自己的身份。在詮釋其重要性時，Gee（2000）[5]進一步提出了對話語這一概念影響深遠的觀點---Discourse 和discourse 在概念上的區別。Gee（2000）[5]認為Discourse 是一個抽象的整體性概念，是個體綜合性并且穩定性的一種集合體現。基于它，個體向外界展示自己是哪一類人（如女性主義者、醫生、病人等）。而discourse則是基于個體在某個特定的社會交往場合根據自身及外界的需要而產生的口語語言或筆語語言。

2.Ivanic（1998）[1]相關理論

Ivanic（1998）[1]較為全面地探討了身份與寫作（writing）之間的聯系。Ivanic（1998）[1]通過對高校大學生的學術文本（academic writing）的文本分析，闡述了在寫作這一個個體活動中，寫作者通過話語（discourse）以及讀寫能力（literacy）在課程體系中構建自己身份的同時，也在表達自身在課程體系中的身份。Ivanic（1998）[1]對于解釋寫作者身份這一概念的突出貢獻在于，她對引入了話語（discourse）以及讀寫能力（literacy）兩個維度來分析筆語（writing language），通過這兩個維度來更好地分析寫作者的身份及身份構建（identity construction）過程。

Ivanic（1998）[1]指出話語（discourse）的塑造形成基于兩個方面：寫作者用以表現作品主題思想的素材（subject-matters）以及個體在社會生活中逐漸形成的思想體系（ideologies）兩方面來塑造形成的。其次，她還進一步提出，個體話語的體現是依賴于個體的語言選擇，而這些選擇依賴于具體的語境和個體自身的思想體系。簡要來說，對話語這一概念的理解是基于語言學角度的，對它的理解更多在于通過個體語言的表達來構建或展現自身身份。不同于話語，Ivanic（1998）[1]認為讀寫能力（literacy）是和人類學相關聯---從整體的角度而言，它強調人類在社會生活中對符號體系的使用。從個體的角度而言，它關注個體對書面語（written language）的使用。在分析讀寫能力與身份的關系中，Ivanic（1998）[1]進一步指出，對于寫作者身份構建，讀寫能力的重要意義在于它是影響個體話語呈現的一個極為關鍵的因素。個體是通過讀寫這一動作來選擇話語，個體也是通過讀寫這一動作來進行其身份的表達及構建。簡而言之，從某個角度來看，話語是讀者建構寫作者身份的平臺，而讀寫能力是寫作者建構寫作者身份的平臺。

3.Hyland（2002[8]，2005[6]）相關理論

另一位深入研究身份與寫作關系的學者是Ken Hyland。Ken Hyland 對于寫作和身份的研究平臺主要集中于學術寫作（academic writing）。Hyland（2002）[8]指出在學術寫作這一領域，寫作者身份不僅要求寫作者適應并掌握學術寫作的術語及相關寫作規范，還需要寫作者在構建寫作者身份的同時，保持自身原有的身份（自己的主體性）；此外，對于二語學習者而言，寫作者身份難以有效表達的原因是，在學術寫作中，二語學習者本身就還處于學習者這一身份；此外，他們還被要求需要在學術寫作中，熟練掌握學術寫作各項要求，并通過自身的寫作者身份進一步表達其主體性。Hyland（2002）[8]以香港某高校本科生在不同學科的學術寫作，以及對部分研究對象的訪談內容為文本對象進行分析，得出結論是研究對象的學術寫作反映出研究對象寫作者身份的構建，由于受限于研究對象自身所具備的主體性以及權威的西方學術寫作文化，而導致在這些二語寫作者在學術寫作中沒能有效構建寫作者身份。

Hyland（2005）[6]，更加全面地分析了寫作活動（writing）與身份構建的關系。Hyland（2005）[6]一方面分別從文本研究、寫作者研究以及讀者研究三個維度，去論證寫作活動是一個社會性（social）的活動，通過它的社會性，寫作者在社會交往中表達自己的訴求以及身份。另一方面，他通過分析說明寫作活動本身是一個既具社會性（social）又具交流性（interactive）的社交文化活動，而非單一的語言（cognitive）個體（individual）活動。Hyland（2005）[6]對寫作者身份這一概念的論述主要集中在以下兩個方面：個體的行為（performance）以及群體隸屬性（membership）。首先，寫作者身份的呈現和建構依托于寫作者的遣詞造句以及遣詞造句后的文章。通過寫作者顯現的話語表達，寫作者很大程度上能夠將隱形的主動性公開化。也因此，寫作者的寫作者身份構建過程，其實是寫作者自身所攜帶的先備身份（價值觀、信仰、先前的社會文化經驗）和某些文體的規范性寫作要求之間相互作用的過程。因此，若寫作者能較好地呈現他們的寫作者身份，也就意味著寫作者通過其寫作的話語充分展示了自己屬于某類群體（即寫作者擁有了某類文體所要求的群體隸屬性）。

結合在本文第一部分關于身份這一概念的內容，筆者認為對二語寫作者身份這一概念的理解離不開以下三個要點。首先，二語寫作者身份的呈現及構建會受到來自二語寫作者本身所具有的主動性的影響。其次，二語寫作者身份的構建還包括寫作者被要求在權力關系中克服矛盾性（Block，2007）[15]，這里的矛盾性體現在二語寫作者因為對相關寫作文體不熟悉，而難以構建二語寫作者身份的。最后，二語寫作者身份的呈現及建構要求二語寫作者通過筆語表達去克服他們話語的混合性，要求他們既能寫出符合相關文體要求的文本內容，又能在文本中體現自身所攜帶的主體性特征。

三、影響二語寫作者身份構建的主要因素

通過上述論述得知，影響二語寫作者身份的呈現與構建的主要因素為：主體性特征以及積極主動性。

1.主體性特征

參照Weedon（1987）[4]對主體性的闡述內容，筆者認為主體性特征是一個對二語寫作者身份構建的主要影響因素。主體性特征，其概念主要包含兩方面：一是，二語寫作者的身份是社會文化屬性的；二是，二語寫作者的身份呈現及構建離不開第一語言。

首先，二語寫作者身份本質是社會文化性。在這個層面，筆者提出的主體性特征和主體性（Weedon，1987）[4]這一概念既有聯系又有區別。一方面，對于二語寫作者而言，二語寫作者身份的有效構建主要依托于在特定社會文化交往場合，因社會交往需求而產出的話語。而話語（Ivanic，1998[1]；Gee，2000[5]；Hyland，2002[8]，2005[6]）這一概念本身就源自于寫作者自身所攜帶的社會文化特征（性別、種族、年齡以及社會文化背景）。因此，兩者的聯系體現在，都強調個體本身所身處的社會文化背景、所經歷的社會文化活動以及整體性的社會文化經驗。另一方面，主體性特征和主體性（Weedon，1987）[4]的區別在于，主體性是一個從整體的也是宏觀的角度看待個體身份的概念，它強調個體身份的動態性、多樣性以及永恒變化性。主體性特征則主要體現在二語寫作者的某一次寫作實踐中，因此，主體性特征相較于主體性，它的概念范圍相對較窄也較為單一。它更突出二語寫作者在某一次的社會文化活動中，寫作者根據這次特定的社會性需求而在本次寫作作品中所帶入的自身部分社會文化屬性。

另外，二語寫作者身份的呈現與構建，依賴于寫作者所已有的和第一語言相關的話語。Block（2007）[15]在豐富身份這一概念提出了對于二語學習者而言，他們的“身份構建”基于兩種甚至多種語言的語言體系。Cook（1996[16]，1999[17]）在研究二語學習者在使用二語的過程中，發現二語學習者自身所攜帶的第一語言語言知識及對第一語言的綜合運用能力（competence），對第二語言的輸出結果有著不可替代的作用。Marshall 和Moore（2013）[18]通過對研究對象的采訪，進一步證實在二語學習者輸出第二語言時，這些學習者會從已經習得的第一語言中提取自身所需要的語言素材，以幫助自己能夠有效輸出第二語言。

2.積極主動性

參照Norton（1995[13]，1997[14]）、Toohey（2007）[19]和Kettle（2005）[20]，筆者認為積極主動性是對二語寫作者身份構建的另一主要影響因素。

Norton（1995[13]，1997[14]）指出二語學習者在社會文化生活中，通過主動性去呈現及構建主體性。Norton（1995）進一步指出，二語學習者構建其主動性的一個重要途徑就是對第二語言語言體系以及運用語言的能力進行投資（investment）。她認為，如果二語學習者有意識地對第二語言進行投資，付出時間和努力，那么這些二語學習者，相較于不投資者而言，將會獲得更廣泛的社會符號類資源以及物質類資源。Norton（1995[13]）進一步解釋了社會符號類資源，如掌握了這門語言，或者通過對二語的掌握得到了更多受教育的機會，又或者通過對二語的掌握拓寬了交友圈。而物質類資源則是指通過語言的掌握帶來的物質資源，如通過語言的掌握，掙得更多的錢、能買房等等。換句話說，Norton（1995[13]）提出的主動性是二語學習者基于自身社會發展需求而表現出的一種積極主動性。

Toohey（2007[19]）提出自主性（autonomy），進一步發展主動性的概念，將其解釋為特定社會環境下個體所表現出的主動性；此外，她還進一步強調這個特定的社會環境會對個體自主性的發展會產生抑制作用或促進作用。相較于Norton（1995[13]）提出的主動性，Toohey（2007[19]）的自主性對個體和社會環境的相互關系描述得更為全面。而進一步對影響二語學習者積極主動性的因素進行了剖析的則是Kettle（2005[20]）。

Kettle（2005[20]）提出影響二語學習者主動性發揮的三方面因素：二語學習者的話語實踐活動（recognized/recognizable discursive practices）、更優勢的身份（alternative positionings）以及能夠幫助二語學習者構建身份的互動者（interactive others）。Kettle（2005）透過在澳大利亞讀本科的一個泰籍學生分析他如何在以上三個因素的作用下發揮其主動性去構建身份。通過這名學生的實例分析來看，三個因素中，最重要的是互動者。起初該生對自己在課程中的定位是無名者（nobody），他認為因為對英語的綜合運用能力較差，他很少能主動參與到課堂活動，去跟師生進行對話交流。隨著任課老師在上課過程中，不斷激勵學生進行對話交流，該生逐漸開始融入到課程活動中，開始有了話語實踐活動；而隨著該生所進行的話語實踐活動越來越多且越來越豐富，該生更加有主動性去讓自己成為這門課的一份子，經過一段時間，他用“變得更好”（being better）將自己身份重新定位。換而言之，互動者特別重要的原因在于，他們能夠給二語學習者一個實現話語實踐活動的平臺和機會，也能夠給二語學者一個能夠擁有更優勢身份的愿景。在互動者的幫助下，一個希望自己擁有更好身份的二語學習者，在很大程度上，能夠去積極進行話語實踐活動以幫助自己構建這個更有優勢的身份。

結合Norton（1995[13]，1997[14]）、Toohey（2007[19]）和Kettle（2005[20]）對主動性這一概念的相關論述內容，這里的積極主動性是指在特定社會環境下二語學習者通過積極實施話語實踐活動而去構建對自身更有優勢身份的主動性，而這一主動性的發生離不開該環境下互動者的激勵。