組織忘記對企業二元創新平衡的影響研究

張小娣，田子艷，宋勝男，趙玉平

（1.西北工業大學管理學院，陜西西安 710072；2.陜西晟方建設工程有限公司，陜西西安 710043）

1 研究背景

創新已經成為當代企業生存和發展的必須。面對高度不確定的外部環境，保持探索式和利用式創新的高水平共存，即二元創新是企業既維持短期利益，又積累未來優勢的有效方法。但探索式創新和利用式創新之間存在知識和需求的“張力”，使得組織容易陷入失衡狀態［1］，因此，如何對二元創新進行平衡成為創新研究領域所關注的重要議題。國內外學者們從多方面提出了可行的措施，如組織結構的二元設計［2］，高績效工作系統［3］，分布式領導［4］，企業相關技術多樣化［5］，時間深度策略等［6］，但缺乏從知識管理，特別是從組織忘記的視角對二元創新平衡進行探究。

組織忘記是指組織主動摒棄陳舊的、過時的知識、慣例和思維模式［7］，是企業知識管理的重要內部因素［8］。從企業知識基礎觀來看，創新的基礎是知識，探索式創新和利用式創新對知識結構的要求有很大差異，而組織忘記可以改變組織知識構成和演化機制，促進新知識的獲取及新舊知識的整合，將知識利用過程中的路徑依賴轉變為路徑創造［9］，因此，邏輯上，二元創新平衡會受到組織忘記的影響。另一方面，受到企業內部資源的制約，探索式創新和利用式創新會互相爭奪企業的稀缺資源，故而企業不斷獲取新資源并進行合理分配協調的能力，即“戰略柔性”有利于二元創新平衡的實現［10］。同時，組織忘記能夠從根本上改變過時的慣例、規范和程序，提高企業的戰略柔性［11］。因此，有理由假設戰略柔性在組織忘記與二元創新平衡之間發揮中介作用。此外，企業規模也會影響到企業創新方式的選擇及組織忘記與創新績效的關系［12］，因此有必要考慮企業規模對上述關系的調節作用。綜上所述，本文構建了一個有調節的中介模型來對組織忘記、戰略柔性和二元創新平衡之間的關系進行研究。

本文聚焦于探討組織忘記因素對企業二元創新平衡的影響效應，并根據已有研究，將戰略柔性劃分為資源柔性和協調柔性，分別探討不同維度下戰略柔性因素在組織忘記和二元創新之間發揮的中介作用以及企業規模的調節作用。與以往相關研究相比，本文可能的理論貢獻主要體現于以下三個方面：首先，已有關于知識管理對企業二元創新平衡影響的研究多聚焦于學習導向或學習類型［13-14］，本文則分析了組織忘記這一重要的知識管理要素如何影響企業二元創新平衡。有學者指出，組織忘記比組織學習更為重要，極大地影響到組織的競爭力［8］，因此，本文是對知識管理視角下二元創新研究內容的重要補充。第二，盡管已經有少部分研究關注于組織忘記對企業創新的影響，但已有研究更多地探討了對企業整體創新績效［11］或某種具體的創新類型，如商業模式創新和原始性創新的影響［15-16］，鮮有研究深入分析組織忘記對企業二元創新平衡的影響問題，因此，本文研究進一步豐富了組織忘記對企業創新影響的理論分析。第三，本研究通過引入戰略柔性因素作為中介變量，引入企業規模作為調節變量，深入剖析了戰略柔性的不同維度在組織忘記與二元創新平衡之間發揮的中介作用，以及企業規模對組織忘記因素與企業二元創新之間關系的調節作用，有助于更深入地理解企業二元創新的形成和內在傳導機制，豐富了關于二元創新平衡的影響因素和影響機制的研究。

2 研究設計

2.1 研究假設

2.1.1 組織忘記與二元創新平衡

Harvey 等［17］指出，已有的經驗和知識反映了我們對現實世界的理解，而這種理解可能并不準確或全面，所以可能引導我們用正確的方法做錯誤的事情，或者用錯誤的方法做正確的事情。組織在長期發展過程中會積累很多過時的知識，形成組織惰性，包括模式化的認知行為、方式和理念，以及固化的制度和范例，而僵化的習慣和意識可能會導致組織探索、捕獲外部新知識以及整合新舊知識的路徑固化或出現鎖定狀態，從而限制組織內部的創新行為，不利于組織創新實踐的成功［18］。舉例來說，產品創新過程中部分探索流程包括與組織之外的顧客溝通交流，顧客的思維方式往往與企業開發人員現有的思維方式有很大不同，因此，開發人員需要改變已有的思維方式，適應客戶的思維方式。同樣，對利用性創新來說，企業也需要改變現有的慣例和流程來適應顧客的思維方式，給顧客提供超越期待的更卓越的服務。Holmqvist［19］指出，對未知的恐懼和信息的缺乏使得探索和創新之間的張力很難解決。組織忘記能夠使組織員工通過已有的知識和慣例進行質疑，摒棄過時的知識，改變已有的思維模式，從而克服對未知的恐懼，有利于新知識的吸收和利用，從而解決探索和創新之間的張力，促進二元創新的平衡。

綜合以上分析，提出如下假設。

H1：組織忘記對二元創新具有積極影響。

2.1.2 組織忘記與戰略柔性

組織在長期發展中，由于認知模式固化、組織惰性和剛性增加，企業對環境變化的感知能力、防御能力以及適應能力都會隨之下降，對外部資源的評估和對內部資源的利用也會在此過程中產生固定慣例［20］，從而降低企業決策的靈活性，影響企業戰略柔性。具體來說，組織忘記通過消除組織惰性和剛性，有助于企業尋找將資源移作他用的可能性，擴大已有資源的使用范疇，降低不同產品之間資源的轉換難度和成本［11］，并縮短資源移為他用的時間，從而提升資源柔性。在協調柔性方面，組織忘記通過對已有慣例和思維方式的質疑，能更敏銳地察覺外部環境的變化，及時識別新的機會并比競爭者更快地做出反應，搶占發現新資源及其組合模式的先機，并幫助企業獲取外部新資源；此外，組織忘記還能通過提高靈活性幫助企業更快地開拓新競爭市場，并在動態環境下通過組織系統和程序合理有效地處理資源利用問題［21］。因此，組織忘記能夠提升組織的協調柔性。綜合以上分析，提出如下假設。

H2：組織忘記對戰略柔性具有積極影響。

H2a：組織忘記對資源柔性具有積極影響。

H2b：組織忘記對協調柔性具有積極影響。

2.1.3 戰略柔性與二元創新平衡

March［22］指出，受到企業內部資源的制約，探索式創新和利用式創新可能會互相爭奪企業的稀缺資源，因此實現二元創新平衡非常困難。如果保證了企業在進行兩種創新時所需資源自身的柔性(資源柔性)，并且靈活合理地協調這些資源在兩種創新活動中的轉換(協調柔性)，那么就能實現兩種創新形式的共存［23］。目前學術界已有學者在戰略柔性對企業創新的作用機制這一問題上進行了實證研究：如Sanches［24］指出，企業具備戰略柔性時，就能在其他企業行動之前瞄準市場需要，以創造性思維開發新產品和服務，從而更快、更好地回應市場需求；Martinez 等［25］指出具有戰略柔性的企業可以精準鎖定當前市場并將產品與服務定位其中，進而擴大市場需求。既有的大多數研究結果均顯示，戰略柔性可以使企業在資源配置與使用方面更加合理，并能緩解探索式創新與利用式創新由于爭奪內部資源爭奪所導致的不平衡問題，使企業資源在創新類別的選擇上更加靈活精準［10］。據此，本研究認為具有戰略柔性的企業可以通過資源捕獲、使用和配置方面的優勢促進二元創新平衡，故提出以下假設。

H3：戰略柔性對二元創新平衡具有積極影響。

H3a：資源柔性對二元創新平衡具有積極影響。

H3b：協調柔性對二元創新平衡具有積極影響。

2.1.4 戰略柔性的中介作用與企業規模的調節作用

基于上述文獻回顧與分析，本文就組織忘記、戰略柔性和二元創新平衡之間的關系進行深層次的探究，認為認知模式固化和惰性增加會降低組織靈活性及應變能力［26］，不利于協調組織同時追求探索式創新與利用式創新時出現的問題與矛盾。組織忘記環境通過改變認知結構、思維方式和主導邏輯，以及指導行為的核心假設而重塑組織價值觀、規范和行為，能夠很大程度上提升組織戰略柔性，為平衡探索和利用之間的張力奠定了基礎。由此提出如下假設。

H4：戰略柔性在組織忘記與二元創新平衡之間起中介作用。

H4a：資源柔性在組織忘記與二元創新平衡之間起中介作用。

H4b：協調柔性在組織忘記與二元創新平衡之間起中介作用。

組織忘記促進企業戰略柔性提升的過程可能會受到企業規模的影響。一方面，大型公司由于員工人數眾多并且相當一部分是工作年限較長的員工，因此在調動各部門員工積極性開展組織忘記時存在協調、激勵上的困難，改變員工認知模式的難度也更大［27］。這就意味著大規模企業在通過組織忘記影響資源柔性時，會受到來自組織自身的反向拉力，使組織必須花費更多的時間和精力，因而會弱化這一過程的積極影響。此外，隨著企業規模的擴增，企業的惰性和剛性開始逐漸顯現，企業靈活性降低，組織資源的利用渠道和分配方式會變得僵化，從而阻礙組織發現更多的資源使用可能性，也會影響資源在不同產品間的轉移效果和成本。另一方面，大企業因為規模較大，管理層級與管理幅度一般都比中小企業多，因此信息在組織中進行傳遞時存在速度慢、失真嚴重的情況。在通過組織忘記提高協調柔性的過程中，信息的傳遞缺陷會降低企業決策和執行的速度與質量，從而弱化組織忘記所帶來的協調柔性的提升［28］；同時，組織忘記雖然能夠使企業變得更加靈活，但大規模企業在公司剛性的影響下，對環境和市場的反應能力會有所下降，這會導致組織在根據環境變化及時作出戰略調整，并對資源使用進行協調時面臨著更大的阻力，從而在一定程度上削弱組織忘記對協調柔性促進效果的體現。通過以上分析，提出如下假設。

H5：企業規模負向調節組織忘記與戰略柔性的關系。

H5a：企業規模負向調節組織忘記與資源柔性的關系。

H5b：企業規模負向調節組織忘記與協調柔性的關系。

在以上討論中，我們假設戰略柔性在組織忘記與二元創新平衡之間起中介作用，并且企業規模的擴大會阻礙組織忘記對戰略柔性的積極影響。企業規模越大，靈活性會隨之降低，從而影響企業所持資源的柔性以及利用資源的柔性，并進而影響探索式創新與利用式創新二者之間的平衡。根據以上假定可進一步推論：企業規模越大，戰略柔性在組織忘記與二元創新平衡關系之中發揮的中介作用就越弱。在此基礎上進一步提出假設：

H6：企業規模負向調節戰略柔性在組織忘記與二元創新平衡之間的中介作用。

H6a：企業規模負向調節資源柔性在組織忘記與二元創新平衡之間的中介作用。

H6b：企業規模負向調節協調柔性在組織忘記與二元創新平衡之間的中介作用。

2.2 數據收集

本文采取發放問卷的形式收集數據，調查對象為全國范圍內在產品、服務或者技術方面存在創新行為的企業。調查問卷主要有兩方面內容：企業基本信息，如企業成立年限和行業屬性等信息；主體部分是組織忘記、戰略柔性和二元創新平衡相關題項，使用李克特5 點法對調查問卷進行設計。此研究的受訪對象主要是企業內接觸研發創新相關工作的基層及以上管理者，他們通常對企業的整體情況尤其是企業創新情況有更深入的了解。所調研的企業性質以私營、民營居多，并且主營業務大多屬于IT 技術或互聯網、生物醫藥以及新能源等創新相對活躍的行業。此次調查的發布渠道主要有兩種：（1）在各高校老師同學的協助下向EMBA 和MBA 班級學員發放問卷156 份問卷，回收132 份；對其中11 份信息嚴重缺失的無效問卷進行剔除，故回收有效問卷121 份。（2）在各方幫助下與企業取得直接聯系，發放問卷共244 份，回收171 份。本調研通過兩種渠道發放問卷總計400 份，回收問卷303 份，在對32 份無效問卷進行剔除后，最終剩余有效問卷271份，有效回收率67.75%，可以滿足研究需求。

2.3 變量測度

本文所采用量表均是已有研究使用過的成熟量表，能夠有效保證變量測度的效度與信度。各變量的題項均利用李克特5 級刻度度量，1～5 表示從“非常不同意”到“非常同意”，或者表示從“非常不符合”到“非常符合”。變量的具體測量量表如下：（1）對組織忘記的測度借鑒Akgün 等［29］的研究，從組織慣例改變和信念改變兩個角度測量組織忘記；（2）對戰略柔性的測度借鑒Sanchez［30］、王鐵男等［31］學者的研究成果，把戰略柔性劃分為資源柔性和協調柔性兩個維度進行度量；（3）對二元創新的度量借鑒和修改Jansen 等［32］人提出的成熟量表，先分別測出企業探索式創新和利用式創新的水平，然后在此基礎上使用二者乘積對二元創新進行刻畫；（4）對企業規模的衡量選擇學者們最常用的方法，將企業正式員工人數取對數后作為度量指標［33］，具體題項見表1。本研究使用Cronbach's α 系數檢驗測量題項的內部一致性，運用SPSS 25 進行分析。由表1 能夠看出，所有變量的Cronbach's α 系數值均高于0.7，各題項的CITC 系數均大于0.5，因子載荷值都在0.6 以上，表明變量測量量表具有良好的信度和效度。

表1 變量測量題項和信度檢驗

3 實證分析

3.1 相關分析

本研究所涉及變量的平均值、標準差以及相關系數見表2。可以看出，組織忘記、資源柔性、協調柔性、企業規模以及二元創新的相關系數都在P＜0.01 的水平上顯著，表明適合進一步進行回歸分析。此外，公司成立年限和企業行業類型與組織忘記都沒有顯著關系，表明組織忘記受公司成立年限及所處行業類型的影響不大。

表2 各變量的均值、標準差和相關系數

3.2 假設檢驗

3.2.1 中介效應分析

本研究使用SPSS 25 軟件及SPSS PROCESS 宏程序（3.0 版本）對假設進行檢驗。首先選擇宏程序中的Model 4（簡單中介模型）進行檢驗，回歸分析結果見表3、表4。表3 顯示，組織忘記對戰略柔性的2 個維度：資源柔性（b=0.834，p＜0.01）、協調柔性（b=0.836，p＜0.01）都能產生顯著的直接正向影響，驗證了假設H2a、H2b。資源柔性（b=0.319，p＜0.01）、協調柔性（b=0.193，p＜0.01）與二元創新平衡之間存在顯著的正向關系，假設H3a、H3b得到了支持。組織忘記通過資源柔性和協調柔性到二元創新的總效應（b=0.878，p＜0.01）顯著，且在排除資源柔性和協調柔性的中介效應后，組織忘記對二元創新（b=0.451，p＜0.01）也存在顯著的直接正向影響，因此假設H1得到了支持。

表3 中介效應的回歸分析結果

表4 中介效應回歸分析模型擬合指標

表5 是采用PROCESS 宏程序對上述中介效應進行bootstrapping 分析的結果。可以看出，組織忘記通過中介變量資源柔性、協調柔性影響因變量二元創新的中介效應分別為0.266（置信區間為［0.153,0.366］）、0.161（置信區間為［0.055,0.277］），由于置信區間均不包括零，證明組織忘記不僅能夠直接對二元創新平衡產生影響，也能夠通過戰略柔性影響二元創新平衡，從而支持了H4a、H4b。

表5 中介效應的bootstrapping 分析結果

3.2.2 有調節的中介效應分析

對于調節效應采用了PROCESS 宏程序中的Model 7 模型進行檢驗。根據表6 可知，組織忘記與企業規模的交互項與資源柔性（b=-0.106，p＜0.01）、協調柔性（b=-0.091，p＜0.01）存在顯著的負向關系，從而驗證了假設H5a、H5b，即企業規模負向調節組織忘記對戰略柔性的積極影響。

表6 調節效應分析

同時，通過進行簡單斜率分析更直觀地反映了企業規模對組織忘記和戰略柔性之間關系的調節作用，分析結果如圖1。圖1 表明，企業規模越小，組織忘記對資源柔性和協調柔性的促進作用就越強，反之企業規模越大，促進作用就越弱。

圖1 不同企業規模下組織忘記對戰略柔性兩維度的影響水平

表7 為通過PROCESS 宏程序運算得到的在調節變量不同取值下的條件間接效應以及驗證有調節的中介效應的INDEX 指標結果。根據表7 條件間接效應部分的數據結果可知，當企業規模比較小時，組織忘記通過資源柔性和協調柔性影響二元創新平衡的間接效應分別為0.294（置信區間為［0.172,0.416］）、0.171（置信區間為［0.056,0.299］）；當企業規模較大時，組織忘記經由資源柔性和協調柔性影響二元創新平衡的間接效應分別為0.227（置信區間為［0.130,0.321］）、0.136（置信區間為［0.043,0.245］）。由于這些置信區間都不包括零，因而能夠說明無論調節變量企業規模取高值還是低值，組織忘記經由戰略柔性的2 個維度對二元創新的間接作用都是顯著的。表7 右半部分有調節的中介效應結果顯示，當戰略柔性的兩個維度：資源柔性和協調柔性分別作為中介變量時，企業規模對組織忘記影響二元創新平衡的間接關系存在調節作用的INDEX 判定指標分別是-0.034（置信區間為［-0.066,-0.013］）、-0.018（置信區間為［-0.037,-0.003］），由于置信區間均不含有零，因此可以證明有調節的中介效應是顯著的，即驗證了H6a、H6b。自此，本文的所有假設均得到了驗證。

表7 有調節的中介效應分析

4 研究結論與啟示

二元創新平衡是當前理論和企業界的熱點和難點問題，目前學術界關于二元創新的研究尚處在探索階段，尤其是對二元創新的機制和路徑的研究尚不充實，遠落后于企業實踐［34］。本研究使用實證研究方法，從組織忘記視角分析二元創新平衡的路徑和機理，研究了戰略柔性在組織忘記與二元創新平衡之間的中介作用以及企業規模的調節作用，并得到以下結論：（1）組織忘記積極影響企業二元創新，戰略柔性的兩個維度：資源柔性和協調柔性在二者之間均起到中介作用；（2）組織忘記與資源柔性和協調柔性之間的關系會被企業規模所調節，企業規模越大，組織忘記對資源柔性和協調柔性的正向影響就越弱；（3）企業規模越大，戰略柔性對組織忘記與二元創新平衡之間關系的中介效應就越弱。

本文對進行二元創新的企業有一定的啟示，首先，企業應重視組織忘記在企業內的開展。企業可以有意識地在組織內部建立“組織忘記環境”，采取措施鼓勵內部員工不斷更新知識與技能，勇于對現有的制度、慣例提出問題和質疑，自上而下形成良好的“拋棄”氛圍，促進二元創新平衡。其次，應充分發揮資源柔性和協調柔性的積極作用，特別是中小型企業，應利用“船小好調頭”的優勢，有效利用組織忘記和戰略柔性對二元創新的協同作用來更好地實現二元創新平衡。