基于EKV 評價框架的企業技術創新主體地位研究
——以貴州省為例

張彥紅，鐘 君

（1.貴州省科學技術情報研究所,貴州貴陽 550001；2.興義民族師范學院,貴州興義 562400）

創新是企業發展的源動力，是構建現代產業技術體系的根本路徑，也是強化科技服務國民經濟主戰場的根本力量；強化企業技術創新主體地位、充分發揮企業在技術創新體系中的主力作用，是我國科技創新改革40 年發展歷程的重要啟示之一。學術界關于企業技術創新主體有諸多爭論，存在“企業是技術創新主體”和“企業尚未成為技術創新主體”的邏輯矛盾［1］，矛盾實質是對企業技術創新能力強弱的判斷，因此，“企業技術創新主體地位”和“企業技術創新能力”是企業技術創新相互依存、密不可分的兩個方面，對企業技術創新主體地位進行科學、客觀的評價具有重要的現實意義和指導意義。

1 理論框架

學術界關于企業技術創新研究歸納起來可以分為要素觀、過程觀和績效觀3 種研究分支［2-7］，各分支均有特定的理論假設和理論缺陷，但是將企業技術創新視為從技術創意到技術成果商業價值實現的過程觀仍是目前主流觀點。

技術創新主體地位是指在技術創新思想萌芽、技術要素整合和技術成果市場化過程中占據主導地位和發揮核心作用的利益主體［8］。OECD 提出國家創新系統（NIS）［9］，國家創新系統是由企業、高校、科研院所和中介服務機構等諸多創新利益相關者相互作用構成的創新網絡［10］，企業是NIS 核心主體；企業技術創新的效率和能力是影響NIS 核心競爭力重要因素，也決定了企業較其他技術創新參與者在NIS 中的相對地位，因此NIS 是評價企業技術創新的系統研究視角［11］。

本論文基于NIS 視角，將要素觀、過程觀和績效觀整合研究，關注企業技術創新過程中技術要素和非技術要素的協同和良性反饋，重視企業技術創新投入和產出的績效，形成NIS 視角下企業技術創新過程模型（見圖1）。

圖1 NIS 視角企業技術創新過程模型

前端是企業技術創新起源，強調企業創新思想的重要性，企業基于利潤最大化的考量，對未來技術和市場進行前瞻性預判，尋求對產品和服務以問題為導向的優化提升路徑，是企業產生創新性思想的原因。

中端是企業技術創新核心，企業激發NIS 中高校、科研院所和中介服務機構等創新參與者活力，并對自身制度、管理、文化和資金進行優化，整合技術創新要素能力是企業技術創新能力的重要體現，凸顯企業技術創新在NIS 中的主體地位；多樣化知識學習和積累是企業技術創新重要基礎［12-13］，企業通過創新知識、市場知識和管理知識等多樣化知識的運用將技術成果推向商業化和市場化。

后端是企業技術創新的價值，企業能夠將創新思想、技術可能性與市場商業化成功結合，是企業區別于其他技術創新參與者的獨特專長［14］；企業技術創新績效是企業技術創新經濟價值和社會價值的實現，摒棄將技術研發成果本身和科研直接產物作為企業技術創新績效的傳統觀點［15］；創新績效是企業進行技術創新的根本動力，企業技術創新績效越高，則企業技術創新能力越強［16］。

NIS 視角企業技術創新過程模型中，中段通過創新要素整合和多樣化知識的學習，對前端創新思想不斷進行修正；后端通過市場和商業價值的反饋對中端的創新路徑進行優化和調整，并以最終經濟價值和社會價值的實現刺激前端技術創新思想不斷成熟和深化。

2 評價指標體系

目前對企業技術創新主體和創新能力評價的相關研究，存在以下不足：一是以定性研究為主，討論企業成為技術創新主體的原因和企業是否已經成為技術創新主體；二是定量分析中以國家層面居多，且多是橫截面數據，缺少時間序列數據的測算和推演論證；三是多見特定行業或者產業的實證研究，少見將全部企業作為整體的實證評價；四是技術創新理論和指標的選取關聯不強，評價指標體系理論支撐不足。

通過NIS視角企業技術創新過程模型可以看出，企業技術創新主體地位以企業技術創新能力為基礎，通過創新學習和創新知識積累，整合技術創新要素，將創新思想向經濟價值和社會價值轉化和溢出，涵蓋了企業創新要素的整合能力、企業創新知識再造力以及企業創新價值的市場化能力，三者相互協同，缺一不可，創新要素整合能力-創新知識再造力-創新價值實現力形成了企業技術創新主體地位的EKV 分析評價框架。

在具體指標選取上，首先根據EKV 分析評價框架收集相關指標，再根據層次分析法和德爾菲法進行遴選，按照可比性、可取性和連續性的原則，最終確定由13 項定量正向指標構建貴州省企業技術創新主體地位評價指標體系（見表1），數據采集時間為2006—2018 年，指標數據均來源于《中國科技統計年鑒》《貴州統計年鑒》《貴州科技統計年鑒》和《工業企業科技活動統計年鑒》等公開權威渠道。

先按照評價標準對各項指標進行標準化處理，消除量綱的影響，其中二級指數值取100%為其上限值；再結合各級指標權重采用綜合指數法最終生成企業技術創新主體地位評價指數（Technological Innovation status index of Enterprise，簡稱TSI 指數)，TSI 指數是企業技術創新主體地位的綜合反映，是對企業技術創新能力的系統評價，TSI 指數的變化態勢由企業技術創新能力決定。

選取2018 年各項評價指標的全國水平作為固定評價標準，評價結果既可以對貴州省TSI 指數各項評價指標開展縱向對比研究，又能分析各項評價指標較2018 年全國水平的實現程度。在指標權重的確定上，時間序列數據不宜采用主成分分析法等客觀方法賦值，因此采用德爾菲法對各項指標權重賦值，根據專家的打分和反饋，最終按等分原則確定各項指標權重（見表1）。

表1 貴州省企業技術創新主體地位評價指標體系、權重及評價標準

3 貴州省企業TSI 指數測算結果及分析

3.1 貴州省企業TSI 指數總體評價

2006—2018 年貴州省企業技術創新主體地位評價指數呈現上升態勢（見圖2），TSI 指數由2006年的58.35% 提高到2018 年的80.54%，提升了22.19 個百分點，2018 年貴州省企業技術創新能力達到全國水平的80.54%。

從貴州省TSI 指數年度變化上看，受國際金融危機影響，2008 年貴州省TSI 指數急劇下降，而后在政府應對金融危機系列扶持政策疊加影響下，2010 年貴州省TSI 指數快速提升到78.45%；2011 年和2013 年貴州省TSI 指數均出現大幅下降，尤其是2013 年下降到金融危機以來的新低；2014 年以后，貴州省TSI 指數緩慢提升，變化趨勢呈現一條斜向上的直線。

“十一五”以來，貴州省企業技術創新能力不斷提升，企業技術創新主體地位趨于強化，政府出臺的促進企業技術創新各項政策行之有效，技術創新對于企業高質量發展影響日益增強并不斷深化；作為西部省份，貴州省企業技術創新能力與全國水平的差距不斷縮小，“十一五”以來貴州省企業技術創新能力與全國水平的差距由41.65%縮小到19.46%。

圖2 2006—2018 年貴州省企業TSI 指數變化趨勢

3.2 貴州省企業創新要素整合力指數分析

“十一五”以來，貴州省企業創新要素整合力總體水平較高（見圖3），企業創新要素整合力指數由2006 年的84.35%提高到2018 年的96.08%，企業創新要素整合力與全國水平的差距由15.65%縮小到3.92%。

2006—2018 年，貴州省企業R&D 人員增長了6.9 倍，占全省R&D 人員比重由51.14%提高到59.17%，全社會R&D 經費中企業資金增長了7.98 倍，企業資金占全社會R&D 經費支出比重達到74.79%；企業資金占全社會R&D 經費比重超過70%，企業R&D 人員占全社會R&D 人員比重達到60%左右，表明貴州省企業在全社會研發投入中占據絕對主體地位，同時企業R&D 人員和R&D 經費的大幅增長，顯示出企業對于技術創新的強烈意愿。

2006—2018 年，貴州省企業技術市場交易額由0.28 億元上升到147.75 億元，占全省技術市場交易額比重由52.83%提高到86.2%，企業職務發明專利授權量占全社會職務發明專利授權量的比重達到74.5%，表明企業是高等院校和科研院所技術創新成果轉化的絕對主力，是NIS 中技術創新成果市場化的實現者。

圖3 2006—2018 年貴州省企業創新要素整合力指數變化趨勢

3.3 貴州省企業創新知識再造力指數分析

“十一五”以來，貴州省企業創新知識再造力大幅提高（見圖4），企業創新知識再造力指數由2006 年的40.98%上升到2018 年的80.50%，企業創新知識再造力與全國水平的差距由59.02%縮小到19.5%。

2006—2018 年，貴州省企業R&D 經費投入強度由0.59%增長到0.79%，而有R&D 活動的企業所占比重卻由26.48%下降到16.86%，說明企業技術創新資源日趨集中，一部分快速崛起的科技型領軍企業成為技術創新資源的高地，初步形成企業技術創新的“馬太效應”［17］；企業基礎研究和應用研究經費占R&D 經費的比重由0.09%快速提升到7.41%，企業技術消化吸收經費與引進技術經費比重由2.41%大幅提高到66.67%，表明貴州省企業高度重視技術創新的自主性和原創性，技術創新深度和內涵不斷拓展。

專利的申請量是企業創新學習積累的結果。2006—2018 年，貴州省企業發明專利申請量由209件增長到2 611 件，每萬名企業R&D 人員發明專利申請量由380.62 件提升到692.83 件，企業發明專利申請的絕對量和人均發明專利申請的相對量均有大幅提高，表明企業研發人員創新學習效率在不斷提升，企業作為技術創新主體的潛力和實力彰顯。

圖4 2006—2018 年貴州省企業創新知識再造力指數變化趨勢

3.4 貴州省企業創新價值實現力指數分析

創新價值實現是判斷企業技術創新是否成功的唯一標準，也是企業成為技術創新主體的重要標志［18］。“十一五”以來，貴州省企業創新價值實現力總體水平較低（見圖5），企業創新價值實現力指數由2006 年的55.51%提高到2018 年的65.04%，企業創新價值實現力與全國水平的差距由44.49%縮小到34.96%。

技術創新具有顯著的正向外溢效應，創新鏈和產業鏈深度融合可促使產業結構升級。2006—2018年，貴州省高技術企業平均利潤由535.84 萬元增長到1 271.25 萬元，增長了2.37 倍；高技術產業利潤總額由9.27 億元增長到61.91 億元，增長了6.68 倍，表明貴州省高技術產業規模迅速擴大，企業技術創新助推高質量發展和產業結構調整效果顯著。

在技術創新的經濟價值上，2006—2018 年，貴州省企業新產品銷售收入由171.24 億元增長到746.99 億元，企業單位資產利潤率由3.45%提高到5.73%，表明貴州省企業技術創新成果市場化取得了較大成功。

圖5 2006—2018 年貴州省企業創新價值實現力指數變化趨勢

4 各指標貢獻率和敏感度分析

貢獻率分析可以找出推動貴州省TSI 指數增長的重要指標，敏感度分析可以找出引起貴州省TSI指數變動的關鍵指標，本論文測算了2014—2018 年貴州省EKV 評價框架各指標的貢獻率和敏感度，測算結果見表2。

4.1 各指標貢獻率分析

在EKV 層面上，企業創新知識再造力是推動貴州省企業技術創新能力提升的重要來源；其次是創新要素整合力指標，其貢獻率達到9.76%；創新價值實現力的貢獻率為負值，是貴州省TSI 指數的制約指標。

在具體指標層面上，企業技術消化吸收經費與引進技術經費比重（K4）的貢獻率最高，達到64.82%，其次是企業基礎研究和應用研究經費占R&D 經費的比重（K3），貢獻率為30.93%；全省技術市場成交合同金額中企業所占比重（E4）、有R&D 活動的企業所占比重（K1）、企業R&D 經費投入強度（K2）的貢獻率均超過5%，是貴州省TSI指數提升的重要推動指標；此外，存在4 個阻礙指標需要高度關注，職務發明專利授權量中企業所占比重（E3）、企業每萬名R&D 人員發明專利申請量（K5）、高技術企業平均利潤（V1）、高技術產業利潤總額占主營業務收入的比重（V3）的貢獻率分別為－0.15%、－5.99%、－9.09%和－9.63%。

總體來看，貴州省企業技術創新主體地位主要體現在企業創新知識再造力上，創新價值實現力是影響貴州省TSI 指數的制約因素；在具體指標上，主要體現在企業R&D 投入、技術市場交易、消化吸收經費等方面。

表2 2014—2018 年各評價指標的貢獻率和敏感度

4.2 各指標敏感度分析

在EKV 層面上，創新要素整合力的敏感度達到3.07，是提升貴州省企業技術創新能力的關鍵因素；其次是創新知識再造力敏感度為0.38，該指標的變化引起TSI 指數變動的幅度較小；創新價值實現力的敏感度是負值，屬于非敏感因素。

在具體指標層面上，全社會R&D 經費支出中企業資金所占比重（E2）的敏感度最高，達到5.69，其次是企業單位資產利潤率（V4），敏感度為5.42；全社會R&D 人員中企業所占比重（E1）、全省技術市場成交合同金額中企業所占比重（E4）、企業R&D 經費投入強度（K2）和企業新產品銷售收入占主營業務收入的比重（V2）的敏感度均超過1，屬于提升貴州省TSI 指數的重要敏感因素；職務發明專利授權量中企業所占比重（E3）、企業每萬名R&D 人員發明專利申請量（K5）、高技術企業平均利潤（V1）、高技術產業利潤總額占主營業務收入比重（V3）的敏感度為負值，均屬于非敏感指標。

總體來看，鞏固貴州省企業技術創新主體地位，需要高度重視企業創新要素整合力；在具體指標上，企業R&D 投入、利潤率、新產品銷售收入等指標是提升貴州省企業技術創新能力的關鍵敏感因素。

5 政策啟示

結合各項指標貢獻率和敏感度，提出以下幾點政策建議：

（1）運用大數據、“互聯網+”、智能制造等新技術優化和重構企業技術創新過程，強化企業研發人員技術創新知識、創新規律和創新工具的學習積累［19］；鼓勵引導科技型領軍企業、高新技術企業、大型國有企業開展基礎研究和應用研究，提高企業基礎研究和應用研究經費在研發經費中比例，探索對企業開展基礎研究和應用研究給予長期穩定支持；針對中小企業技術創新靈活性特點，構建普適性的企業技術創新支撐政策體系。

（2）高度重視企業引進技術的消化吸收再創新，探索設置企業技術引進經費和消化吸收再創新經費的最低比例，建立以企業為主體、高校科研院所為支撐、中介服務機構參與的技術消化吸收再創新體系；鼓勵企業聯合高校科研院所開展引進重大技術的“二次創新”，推動“二次創新”技術成果向中小企業轉移轉化；引導中小企業聯合引進技術、創新成果共享，提高中小企業在技術創新鏈上的配套協作能力。

（3）提升企業技術創新成果市場化和商業化能力，打通科技成果轉移轉化通道，構建面向市場、政產學研協同、開放高效的科技成果轉化機制和模式；引導企業與高校、科研院所、社會團體以產學研合作形式建立新型研發機構，打造集技術研發、中試熟化、成果轉化、企業孵化和技術服務等功能于一體的政產學研用協同創新平臺；探索通過政府采購管理促進企業原創性技術成果的進一步市場化。