“十四五”時期中國關鍵核心技術創新的障礙與突破路徑分析

張杰　吳書鳳

內容提要 中國在當前和未來重點產業鏈及戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域，是否具備持續性、系統性和重點性的自主突破能力，這既從根本上決定著其產業體系、特別是制造業體系能否形成全球競爭優勢，也在核心支撐作用層面關乎其可否于2035年躋身創新型國家前列，更制約著其在維護國家供應鏈安全、應對逆全球化趨勢等行動中的主動性。有鑒于此，本文在綜合分析當前掣肘中國關鍵核心技術全面突破創新的國內外核心因素的基礎上，全面闡述了可行的針對性破解途徑，具體包括：全面構建“企業+政府”有機融合式的新型舉國體制;著力打造產業鏈、創新鏈系統性突破能力，強化產業鏈、產品鏈、創新鏈的國內和全球化整體協同能力;全力培育具備“長周期巨額研發投入能力+基礎研究能力”的本土龍頭企業和跨國企業;加快營造并貫通中國特色的產學研深度融合體系。最后，提出了相應的改革突破口與工作重點，以期為相關部門提供有益參考。

關鍵詞 “十四五”時期 2035年遠景目標 關鍵核心技術 基礎創新

[中圖分類號]F120.4 [文獻標識碼]A [文章編號]0447—662X（2021）01—0009—11

一、準確理解關鍵核心技術創新全面突破對中國經濟高質量發展的重大戰略價值

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二0三五年遠景目標的建議》指出，“堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐”，同時強調，關鍵核心技術實現重大突破，是2021—2035年期間必須實現的既定發展目標。這預示著的重大發展含義是，中國能否在當前和未來的重點產業和戰略性新興產業領域的關鍵核心技術創新方面，具備持續性、系統性、自主性的全面突破能力，將從根本上成為決定中國能否維持經濟高質量增長動力機制的基礎性條件，也是成為決定中國能否成功跨入創新型國家前列的前提條件，更是成為保障中國能否擁有最為基本的經濟發展安全權力的核心條件。在此過程中，需要特別明確的一點在于，國家在統籌和規劃2035年遠景展望的既定發展目標時，對全面突破制約中國當前和未來的重點產業鏈及戰略新興產業體系中的“卡脖子”“牛鼻子”式的關鍵核心技術創新，給出了至多15年的剛性時間約束。而鑒于當前中國經濟發展由國內外錯綜復雜局勢而誘發的風險因子和挑戰，這一時間約束稍顯緊迫，以致有些產業領域需要在2—5年內加以全面解決，另有一些則要5—10年才會有所突破。而對于那些需要從基礎研究、原始創新、顛覆性技術創新環節發力的未來戰略新興產業，則至少需要提前10—15年做前瞻性戰略謀劃和布局，才有可能獲得先發優勢。

進一步，針對制約中國當前和未來重點產業和戰略性新興產業的“卡脖子”“牛鼻子”式的關鍵核心技術創新領域，實現自主可控、自立自強式的全面突破，對中國經濟高質量發展所具有的重大戰略價值體現在：

首先，在當前和未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域具備自主能力與否，從根本上決定了中國國民經濟的根基——制造業部門能否實現創新引領發展、高質量發展和可持續發展目標。中國經濟發展實踐所得到的一個最重要的經驗啟示是，制造業為主的實體經濟部門的可持續發展，對中國經濟高質量發展模式的形成至關重要。制造業不僅僅是國民經濟的主體，是“立國之本、興國之器、強國之基”，更是建設創新型國家的核心依托。因此，毫不夸張地說，中國當前或未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系是否具備自主能力，將從根本上影響甚至決定著本土企業、本土高科技跨國企業，乃至國家產業能否形成全球領先優勢、前沿優勢，進而決定著中國制造業部門在全球的發展機會和發展空間。事實上，習總書記很早就倡導，做實、做大、做強實體經濟，特別是培育并保持制造業在全球的綜合競爭優勢，既是促進中國經濟加速形成高質量發展模式的前提條件，也是保障中國國民經濟健康運行的核心基礎，更是中國經濟實現兩個一百年奮斗目標的關鍵支撐。十八大以來，習近平總書記更是在多個場合、多次強調重視和發展實體經濟的重要性。2013年7月，總書記在視察湖北武漢重型機床集團時指出，“我們這么一個大國要強大，要靠實體經濟，不能泡沫化”。2017年12月，總書記在考察江蘇徐工集團時再次強調，“必須始終高度重視發展壯大實體經濟，抓實體經濟一定要抓好制造業”。直至2020年4月，在全球新冠疫情爆發的特殊時期，總書記在考察陜汽集團時更是指明，“制造業是我們經濟的命脈所系”。在十四個五年規劃和二0三五年遠景目標的建議公報中更是明確指出，“保持制造業比重基本穩定，鞏固壯大實體經濟根基”，是中國在今后相當長的一段時期內必須堅守的基本發展原則。然而，針對制約中國當前和未來的重點產業鏈及戰略新興產業體系中的“卡脖子”“牛鼻子”式關鍵核心技術創新領域的細分析來看，幾乎全部集中和體現在制造業部門。更為嚴峻之處在于，其不僅廣泛分布在中國的高科技產業和戰略性新興產業領域，也分布在眾多的傳統制造業領域中;既存在于高端生產設備、關鍵零配件及關鍵材料生產部門，更在工業設計和操作系統軟件領域深刻凸顯。毋庸置疑，關鍵核心技術創新能否實現全面突破，已經成為束縛當前中國由制造業大國向制造業強國轉變的最為突出因素。

其次，在當前和未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域具備自主能力與否，從關鍵保障條件意義層面影響著中國能否于十四五期間乃至2035年實現中等收入群體比例明顯提高、城鄉區域發展差距顯著縮小的戰略目標。十九屆五中全會公報指出，2035年中國經濟的全面發展，必須體現在中等收入群體比例明顯提高、城鄉區域發展差距顯著縮小這兩個重要指標維度上。而深入探究制約當前中國中等收入群體比例提高、阻礙其城鄉區域發展差距顯著縮小的原因不難發現，制造業特別是先進制造業和高端制造業在城鄉間乃至不同區域間的差異性分布，是其中不容忽視的重要瓶頸。具體來看，一方面，鑒于制造業是吸納就業相對重要的部門之一（見圖1），要于2020—2035年間實現中國中等收入群體比例的較大幅度提升的發展目標，就必須切實穩步提高制造業部門的人均工資水平。但當前中國經濟發展過程中暴露出來的一個問題是，制造業部門的工資水平一直在整個國民經濟部門工資水平中處于相對靠后水平，與金融業等部門工資水平間的顯著差距持續而固化地存在著（見圖2）。究其根源，可能仍然在于中國多數制造業仍然處于低技術水平、低附加值含量的勞動密集型形態。由此可知，只有覆蓋全產業鏈、產品鏈、創新鏈的先進制造業和高端制造業部門的人力資本密集型創新研發活動、高技術制造活動、高端品牌和營銷活動，才有可能創造和釋放出大量高技能、高收入的就業崗位，進而成為中國中等收入群體規模擴張的載體平臺。另一方面，先進制造業和高端制造業帶來的地區稅收和GDP創造效應，對實現地區經濟高質量發展的決定性作用愈發顯著。僅從高新技術企業數量指標統計便可發現一個基本事實，即高新技術企業在中國不同區域間的分布極度不平衡、不均衡（見圖3）。2013—2018年間約有占比72.07%～72.63%的高新技術企業分布在東部發達地區，同期，在西部地區、中部和東北地區的比重則分別為13.57%～14.35%、10.39%～9.71%、3.96%～3.30%。這也是導致中國不同區域之間經濟發展差距產生的重要因素。

圖1 中國主要行業就業人數比較分析圖

圖2 中國主要行業人均工資變化趨勢

圖3 中國不同區域高新技術企業數量分布狀況

再次，在當前和未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域具備自主能力與否，將從核心支撐作用發揮層面決定著中國能否于2035年躋身創新型國家前列。如前文所述，十九屆五中全會明確指出的發展目標之一，便是截至2035年，中國必須躋身全球創新型國家的前列。而位列全球創新型國家前列的戰略目標的根本性要義，就是要在基礎研究和應用基礎研究這兩個關鍵領域，全面比肩美國等全球創新領先的發達國家，到達全球前沿科技創新的前沿位置。具體而言，一方面，要瞄準世界科技前沿，至2035年，中國的基礎研究自主能力要全面處于全球領先地位，特別是在前瞻性基礎研究、引領性原始創新這兩個領域實現重大突破;另一方面，全面提升應用基礎研究自主能力在引領重點產業鏈和戰略性新興產業可持續發展中的重要地位。特別是針對制約中國重點產業鏈和戰略性新興產業體系全球競爭力提升的突出關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新等的突破與創新，可通過強化布局國家科技創新戰略力量，促進企業自主創新能力全面提升，進而為建設科技強國、質量強國提供科技創新基礎支撐，也為實現航天強國、網絡強國、交通強國、數字中國、智慧社會等具體目標，提供技術和產業支撐。然而，一個客觀事實是，引致中國全面突破當前和未來重點產業鏈及戰略性新興產業體系的關鍵核心技術創新自主能力不足的核心掣肘，恰恰就是企業乃至國家這兩個主體層面的基礎研究和應用基礎研究能力與動力不足，而這無疑是與研究領域內投資長期不足、甚至缺位密切相關的。從美國等掌握全球重點產業鏈的關鍵核心技術創新領先能力和壟斷能力的經驗來看，針對創新主體層面——企業和國家采取相關直接激勵措施，重視并維持基礎研究和應用基礎研究的長期可持續投入，是推動一國成為創新型國家的關鍵因素。

最后，實現在當前和未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術的自主創新與全面突破，是中國應對美國發起的科技創新戰略競爭的必要手段，是維護產業鏈、供應鏈國家安全的關鍵籌碼，是成為積極應對美國為首的西方發達國家推行逆全球化趨勢的重要法寶。在全球新冠疫情爆發蔓延和中美戰略競爭格局日益嚴峻等一系列重大事件沖擊下，美、日等西方發達國家以保護國內產業鏈安全為借口，試圖實施將某些產業鏈從中國遷出、甚至回歸本國的策略，從而達成削弱或遏制中國產業鏈在全球綜合優勢的策略目標，最終實現在既有的全球化供應鏈體系中“去中國化”的戰略目的，消除中國經濟崛起對西方發達國家既得利益集團的競爭效應。這一點從美國等西方發達國家發起針對中國的華為、中興等本土跨國企業的全面技術封鎖和遏制策略及其深層次動機中可見一斑，它們正是瞄準了中國的本土高科技跨國企業在當前和未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新方面尚不具備自主能力的重要契機，針對中國產業體系的軟肋和弱點來實施技術封鎖和遏制策略，進而達到全面壓制和封鎖中國自主創新能力崛起空間的戰略目標，最終消除中國經濟規模趕超美國的可能，維護其“美國優先”邏輯式的全球霸權主義地位。在此情形下，提升中國在當前和未來的重點產業鏈及戰略性新興產業體系中關鍵核心技術的自主創新能力，無疑將成為其所堅持的深化對外開放戰略的定海神針，成為維護國家經濟正常正當發展權益的關鍵抓手，成為應對美國針對中國發起的科技創新戰略競爭的重要博弈籌碼，甚至是突破和瓦解美國針對中國所發起的“五眼聯盟”和新《瓦森納》協議的核心手段，更是中國在全球化體系中跨越“中等收入陷阱”的必由之路。

二、當前制約中國關鍵核心技術創新全面突破的核心外部因素分析

以對重點產業鏈的35個“卡脖子”領域的歸納分析為基礎，同時，輔之以我們長期的實地調查和系統性研究發現，當前中國關鍵核心技術創新嚴重缺失與不足：一方面，傳統制造業與戰略性新興產業的特定產業部門在先進高端生產設備、關鍵零配件、關鍵材料以及關鍵工藝等領域的自主研發、設計和制造能力嚴重不足;同時，在自主數據系統、關鍵操作軟件系統等方面的自主研發設計能力也長期缺失。而進一步探究當前制約中國在重點產業領域，特別是在占據全球未來戰略新興產業體系制勝點的關鍵核心技術創新領域全面突破的外部關鍵因素，不難總結出以下幾方面的重要內容。

第一，發達國家已經通過在基礎研究+應用基礎研究方面的長期持續性投入，形成了穩固的領先優勢，并逐步構建起了針對中國的技術封鎖聯盟體系。分析當前掌握中國重點產業鏈的35個“卡脖子”領域核心技術的國家，諸如美國、日本、德國、荷蘭等的共同行為特征與先進經驗可知，長期在國家層面重視并主導持續且高強度投資基礎研究和應用基礎研究、切實設計助推二者有效融合貫通的體制是決勝要點。很容易陷入的一個重大認識誤區是，美國在當今世界科技創新領域的全面領先地位，是完全依靠市場競爭機制和企業主體行為來推動實現的。而客觀事實卻如比爾·蓋茨在2018年接受《大西洋月刊》采訪時所強調：“從第二次世界大戰以來，美國政府幾乎定義了所有領域最重要的基礎研究工作，而私營部門實際上是無所作為的”。如此，在全球集成電路產業競爭領域，美國取得主要創新領先優勢，而日本、德國、韓國等國家則享有其中部分競爭優勢的格局的形成，恰是緣于20世紀70年代以來，這些國家制定和執行了連續性的國家創新資助計劃，進而在相關領域的基礎研究方面進行了長期而持續的巨額投入。當然，在承接國家持續推行的基礎研究投入的有效支撐下，發達國家企業在相關領域應用基礎研究方面所進行的高強度、持續性的開發性、工程化和產業化研究投入也不可忽略。以集成電路產業中的芯片生產為例，2016年全球發達國家8家領先和主流廠商共投入研發經費612.2億美元，其中，美國英特爾一家就高達127億美元，而同期中國在整個集成電路產業中的研發經費總投入約45億美元，并且還分散于數十家企業。中國企業與發達國家企業在應用基礎研究投入方面的巨大差異可見一斑。事實上，以美國為首的發達國家通過“五眼聯盟”和新版的《瓦森納》協議，已經形成了針對中國的西方整體陣線的技術封鎖同盟體系。

第二，發達國家之間已經形成了關鍵核心技術創新領域重要產業和產品的分工協作體系與貿易利益共同體，從而極大地增加了單個國家僅憑一國之力實現重點產業鏈內關鍵核心技術創新與突破的難度和成本。無論是從當前重點產業鏈和戰略新興產業體系國家競爭優勢維系，還是從二者中關鍵核心技術產品創新的角度來看，一個重大現象是，發達國家之間已經初步形成了由各自積累和領先優勢所決定的、以創新鏈分工體系為基礎的關鍵核心技術創新領域重要產業和產品的全球分工協作體系和貿易利益共同體。由此，現階段全球重點產業鏈和戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新產品的生產制造能力，實際上是由不同發達國家生產制造的關鍵零配件和關鍵技術組合而成，是發達國家集團前沿科技創新能力集合體系下的衍生品，更是“你中有我、我中有你”式的利益博弈共同體相互制衡下的成果之一。從而，全球競爭的嚴峻形勢是，以美國為首的西方發達國家以中國國家價值觀形態差異及維護其國家民主自由體系等為借口，構建類似《瓦森納》協議下的同盟體系，將中國等其他社會主義國家隔離在全球重點產業鏈和戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域之外。更為緊迫的是，當前中、美這兩個全球最大的發展中國家和發達國家，正全面進入戰略競爭、特別是科技創新領域的全方位戰略競爭局面。對于美國而言，憑借自身在全球重點產業鏈和戰略新興產業體系中關鍵核心技術創新領域的領先和前沿優勢，同時背靠發達國家在這些領域已經組成的分工協作體系和貿易利益共同體，必然會選擇采用限制、甚至禁止全球供應鏈體系中的關鍵核心技術創新產品對中國的出口，以從根本上打擊中國在全球供應鏈體系中的綜合優勢、遏制中國的產業發展與趕超能力。在此情形下，對于面對領域內發達國家強大而穩固的關鍵核心技術創新分工協作體系和貿易利益共同體之余，還亟需應對美國愈加嚴格的技術封鎖和遏制行為的中國而言，完全依靠本國國內的自主創新能力來實現全面突破發展，既意味著異常的難度與高昂的成本，也將在一定程度上導向突破時間延長、短期內難以全面攻克的困局。

三、束縛中國關鍵核心技術創新突破的國內體制機制障礙分析

當前，美國針對中國本土高科技跨國企業發起的全面技術封鎖和遏制策略，強烈地警示中國亟須在重點產業鏈和戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域，布局實施全面突破戰略。然而，除上述源于國外的重要制約因素外，源于中國國內的突出機制體制障礙因素也不容小覷，這具體表現在：

第一，國家層面基礎研究投入長期不足，從而企業層面缺乏全面提升基礎研究和應用基礎研究的能力與動力，是引致中國重點產業鏈和戰略新興產業體系中關鍵核心技術創新與突破不足的基礎因素。正如前文分析邏輯所示，發達國家在全球重點產業鏈和戰略性新興產業體系中的關鍵核心技術創新領域所取得的先發優勢、甚至全面優勢，是其在國家層面長期堅持基礎研究投入，并于企業層面激勵應用基礎研究投入的綜合作用結果。而中國正是在這兩個關鍵方面長期面臨投入嚴重不足的困局，這也是引致中國關鍵核心技術創新自主能力不足的基礎性因素。具體來看，一方面，國家基礎研究投入長期嚴重不足。依據國家統計局、科學技術部和財政部聯合發布歷年《全國科技經費投入統計公報》提供的數據，2019年，中國R&D經費投入總量為22143.6億元，同比上年增長12.5%，R&D經費投入強度（R&D經費與GDP之比）為2.23%。其中，最為重要的基礎研究經費在2018年達到1090.4億元，首次突破千億大關，2019年達1335.6億元，比上年增長22.5%。最為關鍵的指標是，基礎研究經費支出占R&D經費比重為6.03%，比上年提高0.49個百分點。然而，該指標卻遠低于美國等發達國家長期穩定的15%及以上。作為基礎研究投入主體的國家及各級政府的長期功能性缺位，無疑將引致中國陷入基礎研究投入嚴重不足的重大困局。另一方面，企業在基礎研究和應用基礎研究投入方面的動力也極其有限。客觀而言，當前全球供應鏈、價值鏈、創新鏈分工、以及貿易和利益分配體系的構建與形成，主要是由處于全球科技創新領先地位的跨國企業來組織、推動和控制的。事實上，為維持自身在全球創新領域的前沿和壟斷優勢，跨國企業越來越傾向于將自身的創新活動向創新鏈的基礎研究和應用基礎研究前端環節延伸和布局;由此，基礎研究能力愈發成為決定一國本土跨國企業培育并維持國際競爭力的關鍵因素。2018年和2019年的數據顯示，在中國的基礎研究中，企業部門的投入數額僅為33.5億元和50.8億元，占基礎研究投入額的比重分別為3.06%和3.80%。企業部門基礎研究投入不足的問題非常突出。并且，2018年的應用研究和試驗發展經費在R&D經費投入額中的占比分別為11.1%和83.3%，而發達國家的應用研究支出額占R&D經費投入額的比重則在35%～55%之間，特別地，對于日本和德國等高端制造能力全球領先的國家，這一比重長期維持在50%以上。整個國家和企業部門應用研究投入不足的問題也非常突出。

第二，國家創新體系尚未形成，國家戰略科技力量不足，是引致中國重點產業鏈和戰略新興產業體系中關鍵核心技術創新與突破能力不足的主導因素。從產業發展的基本邏輯出發，若要培育國家創新體系和戰略科技力量，以期在全球當前或未來重點產業鏈和戰略性新興產業體系的關鍵核心技術創新領域獲得持續性的先發優勢，需要國家在至少提前20年就全面布局國家創新計劃和重點產業發展計劃的同時，積極引導各級政府針對全球可能爆發的前沿科技創新領域進行大量的基礎研究投入。換而言之，國家創新體系和戰略科技的發展實力，既凸顯在對未來重點和戰略性新興產業發展機會的科學把握上，更集中展露在其對領域內各種形式的關鍵核心技術前沿創新的全面突破力、控制力和壟斷力層面。于中國而言，直至2015年，隨著《中國制造2025》計劃的制定和發布，才算真正從頂層設計層面制定了國家重點產業發展計劃，并且相繼成立了諸如針對集成電路產業的相關國家產業發展基金和扶持計劃;很顯然，該計劃自制定和執行之初，已然處于全球創新的相對滯后和落后狀態。進一步地，鑒于中國當前關鍵核心技術創新中35項“卡脖子”領域的客觀存在，要實現全面突破，至少需要5～15年的周期，這便意味著中國在應對美國2019年全面發起的技術封鎖和遏制戰略時，必然陷入一定程度的被動局面中。同時，美國等發達國家非常注重國家創新體系的投資執行力及其動態即時調整。從20世紀以來的全球技術創新突破來看，多數是由美國政府的科技計劃來引領和推動的，具體地，可以梳理出如下重大計劃及其時間脈絡：1942年的曼哈頓計劃;1957年的阿波羅計劃;1983年的星球大戰計劃;1993年的先進技術計劃（ATP）、國家信息基礎設施計劃（NII）;2006年的國家競爭力計劃;2009年的國家寬帶計劃（信息高速公路計劃）;2011年的國家納米計劃（NNI）;2016年的國家人工智能研究和發展戰略計劃;2018年的國家量子信息科學戰略計劃等等。其中，僅僅針對2011年的國家納米計劃（NNI），美國政府就安排了400多億美元的持續性國家投入。此外，美國特別注重對中小微企業創新的激勵和扶持，設計并實施了包括小企業創新計劃（SBIR），小型商業投資公司一改革（SBIC）以及合作研究與發展合約（CRADA）等。與之相對，中國的各種國家創新和重點產業發展計劃中，來自國家和政府的戰略投入資金極為有限，且多數只停留在政策文件的規劃層面，并未真正完全落實到各級政府、特別是地方政府資金的實際投入行動中。

第三，當前中國科技創新機制體制中的“頭部失靈”“腸梗阻”現象突出，導致科技成果轉化陷入源頭能力困局，與此同時，產學研深度融合的激勵制度體系尚未真正形成，這些因素的疊加是引致中國重點產業鏈和戰略新興產業體系中關鍵核心技術創新與突破能力不足的根本因素。據我們的長期觀察和思考，始終掣肘中國在諸多關鍵科技創新領域自主能力培育和強化的制度性障礙，既體現在尚未有效激活國家財政資金支持下專業科研機構和高等院校進行基礎和應用基礎研究的激勵機制，以致真正具有顛覆性、原創性和領先性的高價值科技成果遠遠不足，也存在于科研機構及高等院校的有限科技成果的實際轉化與生產制造活動中。具體而言，從科技創新的微觀主體來看，不少高等院校及專業科研機構的科研人員，從事科學研究活動并不基于自身的興趣和信念，而是以“數文章”“拉山頭”“搞關系式”的評職稱、爭搶各種人才“帽子”、謀劃一官半職等目的為導向的名利雙收和升官發財的行為;特別地，很多科研工作者一旦獲得教授職稱或人才稱號，就立即徹底擺脫艱苦的學術研究工作，學術成果從此杳無音訊。由此，目前中國高等院校和科研機構充斥著此種功利色彩和名利場目的的學術研究氛圍，必然難以激發其產生真正具有顛覆性、原創性和領先性的高價值科研成果，導致源頭能力不足從而根本制約著中國科技成果的轉化。此外，中國的科技創新機制設計，對政府和市場功能關系定位模糊及對之探索過程的復雜而曲折性，致使將科技成果從高等院校、科研機構向微觀企業轉移轉化的產學研深度融合體系中，一直存在著“腸梗阻”難題。雖然中央出臺過多項政策與解決方案，落實效果卻都差強人意，核心的問題仍在于中國尚未構建一套真正符合中國各方面利益訴求的、行之有效的激勵政策體系。這主要體現在以下兩個方面的因素中：其一是專利保護體系。就美國人民的思維而言，強大的專利體系是美國成為科技強國和工業強國的基石，正如其一直強調的理念，美國專利保護系統已然成為、且始終作為世界上最為強大的專利保護系統之一。與之相較，中國當前的專利激勵和保護制度，政府到微觀企業對專利知識產權價值保護意識相對落后、違法懲治動力機制不足，從而仍然引致大量重數量、輕質量和應用價值的“專利泡沫”。其二是系統性的激勵政策和制度體系。梳理美國相關制度體系和政策的設計框架和實施歷程可發現，在布局實施諸如史蒂文森一魏德勒法案、拜杜法案、國家技術轉讓法和綜合貿易與競爭力法案等之余，積極執行政府強制采購研發稅收抵免、降低資本收益和企業稅率及鮑德里奇質量獎和國家技術獎章等具體激勵舉措，這些動用強力的、系統性的、協同性、互補式激勵制度和政策體系，使得美國的產學研之間形成了良性的互動循環。遺憾的是，當下中國的制度體系設計與政策安排和執行尚無法做到這一點，多數政策文件只是流于表面形式，而非真正體現在政策的落實執行力度層面。

第四，迄今為止，尚未形成有效激勵微觀企業依靠提升自主創新能力來獲得發展和盈利機會的外部制度環境及機制安排，無疑是引致中國重點產業鏈和戰略性新興產業體系中關鍵核心技術創新與突破能力不足的關鍵因素。中國整體自主創新能力仍然相對落后的一個重要原因及突出表征，就是作為市場主體的微觀企業的自主創新投入動力嚴重不足。究其成因，可回溯到中國的經濟發展環境中尚未真正形成迫使和倒逼微觀企業，特別是制造業企業依靠自主創新能力提升來獲得市場競爭優勢和盈利機會的制度環境。客觀現實是，中國的市場環境中充斥著依靠房地產投機、金融市場投資來實現短期收益最大化的機會，誘使大量制造業企業將自身的流動資金和企業利潤投入其中，并最終致使企業弱化甚至喪失主動利用強化創新研發投入來獲取市場競爭優勢和創新盈利機會的動機與基礎條件。無獨有偶，在中國多數地方政府仍然偏好于運用各種財政資金補貼型優惠政策來招商引資，必然會激勵微觀企業謀求這些額外政策優勢條件或行政壟斷優勢，而非依靠自身技術創新優勢和營商環境持續改善所帶來的制度性交易成本降低來實現盈利，由此從動機層面進一步擠壓了企業提高創新投入、進行自主創新的可能。矛盾對立之處在于，當前中國重點產業鏈和戰略性新興產業中顯露出來的關鍵核心技術創新短板問題，均需要微觀企業作為執行者去破解與化解。毫無疑問，在中國市場體系運行中的各種投資投機機會和行政壟斷機會未徹底抑制和破除的基礎上，疊加關鍵核心技術創新與突破行為均受制于“長期高強度研發投入+高昂的研發團隊成本+高度的市場不確定性”這一先天性特征，無論是民營企業還是國有企業，均難以真正成為實現重點產業鏈和戰略性新興產業體系中關鍵核心技術創新與全面突破的先行者與任務承擔主體;即便國家層面出臺了各種扶持計劃，也會由于微觀企業所面臨的上述關鍵性制度缺陷而無法達到預期效果。

第五，具有國際水平的青年科技人才、戰略科技領軍人才和高水平創新團隊的長期缺位，是引致中國重點產業鏈和戰略性新興產業體系中關鍵核心技術創新與突破能力不足的核心因素。在作為基礎研究、原始創新、顛覆性技術創新和共性技術創新主要策源地的高等院校和科研機構中，是否具備相應的人才選拔、培育和激勵機制，將直接決定著中國基礎研究和原始創新的實力和國際領先水平。近年來，雖然中國出臺了一系列人才培育和資助政策，但在高等院校和科研機構的具體執行過程中，仍然產生了一系列扭曲效應，以致形成了人才、特別是高端人才培育中的“劣幣逐良幣”的突出現象。探析其中機理可發現，在部分高等院校和科研機構的職稱評審活動中，不以學術創新能力和學術貢獻為實際考核標準，而或多或少地存在著“山頭主義”“圈子文化”“官本位主義”“論資排輩”等現象;事實上，就當前中國人才選拔和評審的機制環境下，“搞關系”“拉關系”“利益交換”的現象不時發生，難以從根本上杜絕，由此，即便在諸如院士和長江學者等國家級人才評審體系中，仍無法對標世界前沿科技創新成果和學術貢獻的篩選、遴選和獎勵規范，進而沒有形成對海內外高端、頂級人才回流與脫穎而出的有效激勵，束縛了中國探索和趕超全球前沿科技創新的能力。此外，不可忽視另一重要的客觀事實在其中的作用效果，即在諸如金融業等行業高薪的誘惑和激勵下，不少中高級技術人才并不熱衷于從事制造業部門的技術開發工作，更遑論對相關領域的創新研究開發知識和精密生產工藝技能進行長期投入和積累。總而言之，有效人才激勵機制及良好人才培育環境的缺失，引致中國制造業部門的轉型升級活動沒有足夠的高端研發人才、工程師和中高級技術工人供應，難以支撐實現重點產業鏈和戰略性新興產業中關鍵核心技術創新與全面突破。

第四，加快貫通和營造中國特色的產學研深度融合體系。一方面，針對中國當前所面對的35項“卡脖子”式關鍵核心技術創新領域中的基礎研究和應用基礎研究短板，在依靠國家實施創新計劃、強化其在基礎研究和應用基礎研究領域的持續性投入之余，高效整合高等院校和政府所屬科研機構的相關前沿研究能力，組織跨學科、跨領域、跨院校的集成攻關團隊。尤為關鍵的一點是，這些團隊的具體研究過程，必須保證有企業相關部門的研發生產制造團隊的全程深度參與，以有效解決從基礎研究到應用開發和中間實驗環節的斷裂難題，全力實現國家基礎研究和企業應用基礎研究活動之間的銜接和貫通。至于破除領域內產品鏈中的最終產品、關鍵零配件、關鍵材料和高端生產設備等生產部門和環節的具體研發和制造短板，除主動利用各級政府和金融集團成立的關鍵核心技術創新產業鏈的投資基金，還應在龍頭企業和本土跨國企業內部設立相應的跨企業、跨領域且產學研界集成的研究攻關基地。同樣地，在攻關基地具體項目的實施過程中，必須有來自高等院校和科研機構的相關專家及產業鏈、產品鏈、創新鏈的其他環節企業攻關團隊的全程深度參與，從而有效應對從R&D環節到工程化、產業化過程中可能出現的不銜接、不配套問題。最終以特定關鍵核心技術創新領域的最終產品的研發生產為主導，形成一個系統性、協同性的問題應對與處理體系。

五、今后的改革突破口與工作重點

綜合以上分析，針對制約中國當前和未來的重點產業和戰略性新興產業鏈和創新鏈體系中的關鍵核心技術創新領域，今后的改革突破口與工作重點應聚焦于：

第一，堅定不移地制定和執行中國特色的國家科技創新戰略計劃。事實上，即便《中國制造2025》受到西方發達國家的質疑和攻擊，也要堅定不移地將其執行下去、落到實處。需明確的是，中國式的智慧應在于，今后制定類似的國家創新計劃和重點產業發展計劃時，既要突出政府在重點科學研究方向和重點產業發展方面的引導作用及在具有外部性特征的基礎研究投入層面的主導作用，更要注重激活市場機制以激勵微觀企業加強對應用基礎、工程化和產業化等研究領域的創新研發投入。在此過程中，切忌再制定各個產業國產化比例的具體數據目標，以免引致其他國家不必要的質疑或敵視。事實上，今后一段時期內，在中國自主創新能力提升，美國等西方發達國家針對中國采取技術封鎖和遏制行為，乃至“美國優先”戰略對全球一體化格局和供應鏈體系帶來新沖擊、新風險、新變化等多重的主動或被動因素的綜合作用下，在各個重點產業鏈和戰略性新興產業體系中的大量進口替代現象發生和國產化程度的全面提升，特別是構建中國本土企業自主可控的產業鏈和創新鏈體系，更是中國經濟發展獨立性和安全性的必然結果。因此，面對在2—5年內全面破解美國技術封鎖和遏制戰略的艱巨任務，中國亟須瞄準當前所面臨的35項“卡脖子”式關鍵核心技術創新領域中的基礎研究和應用基礎研究投入目標，在國家和地方政府層面引導成立相關創新研究投資基金。特別地，在成立投資基金的過程中，應多舉措鼓勵金融集團加入，實現對產業鏈、產品鏈體系中所有生產制造環節的創新資金需求的全面覆蓋。

第二，構建中國重點參與的區域性技術創新同盟體系和產業鏈、創新鏈分工體系下貿易利益共同體。一個合理猜測是，美國發起的所謂“去中國化”全球科技創新體系，很有可能是美國倒逼中國對美國單方面更大地開放市場的一種博弈策略。中國千萬不可由此而陷入閉關鎖國的狹隘發展戰略中去，而須明確，在中國開放性龐大市場需求持續擴張和升級換代的時代趨勢下，“去中國化”也意味著全球供應鏈體系中“去美國化”力量的萌發和積累;長此以往，最終結果必然是，美國高科技跨國企業巨額研發投入和全球高端市場高回報率之間的良性循環機制受制的同時，中國在全球科技創新領域和戰略性新興產業體系中的自主崛起速度穩步提升。當下，一方面，中國要有足夠的戰略定力和博弈耐心，等待美國的戰略博弈退卻;與此同時，統籌布局35項“卡脖子”式關鍵核心技術創新領域的創新鏈和產品鏈體系，并依據亞洲、歐亞區域的地區一體化戰略，積極開展策略性外交，與韓國、日本、俄羅斯等國家協商形成將美國產品排除在外、與歐盟各國則逐步形成不依賴美國產品的利益相關的地區性創新鏈和產業鏈分工協作體系;至于臺灣地區的相關企業，采取大陸研發和生產屬地原則，在服從大陸戰略利益安全的前提下，將之納入地區性創新鏈和產業鏈協作分工一體化體系。

第三，構建并完善與建設創新型國家和制造強國戰略相匹配的高端人才培育和激勵體制。需要時刻警醒的是，中國于當下35項關鍵核心技術創新領域的進口技術層面，已然遭受到來自美國為首的發達國家的技術封鎖和遏制。倘若中國在下一輪科技創新革命及工業革命爆發之前，尚無法實現在未來戰略新興產業體系中關鍵核心技術領域自主創新能力的全面提升及相關前瞻性戰略的布局，這將意味著中國必將持續遭受愈加嚴苛和升級的技術封鎖和遏制，由此中國就可能會墮入“中等收入陷阱”。而解決這一問題的根本之道在于，堅持“創新是第一動力”，并明確“人力是第一資源”，充分肯定人才在創新活動中的基礎性和主導性地位。某種程度而言，中國能否盡快構建并完善與建設創新型國家和制造強國戰略相匹配的高端人才培育和激勵體制，將從基礎和支撐意義上決定著其能否在當前和未來的關鍵核心技術創新領域實現自主全面突破、持續突破和領先突破。基于此，我國應瞄準當前和未來的關鍵核心技術創新領域，由國家或各級政府出資，對全國各種形式的研究機構和攻關團隊實施公開招標，本著“不論所有制、不論身份、不論資歷名頭”“能者上、行者上”的公平競爭原則，充分調動和激發國內一切可以利用的人才團隊及其主動創造性。同時，主動培育和儲備全球創新前沿和領先領域內，具有持續性、累積性研發能力的專業化頂級人才和創新研發團隊。特別是需要將中國教授、研究員，尤其是國家院士和長江學者之類的領先人才的選拔和評審條件，直接與候選人的全球科技創新領先能力和前沿探索能力掛鉤，并將之作為職稱評審和人才選拔的基礎性先決條件，以徹底消除當前高等院校和科研機構培育和鑒定高端人才過程中的扭曲效應，真正形成具有中國特色、中國力量、中國制度的新型人才培育、選拔和激勵機制體系。

責任編輯：韓海燕