新疆區域創新系統演化發展歷程與動力研究

吳正平，韓希萌，李 秀

（新疆農業大學 管理學院，新疆 烏魯木齊830052）

新疆維吾爾自治區作為我國面向中亞國家和地區的重要窗口，具有獨特的區位優勢。2014 年5月，中央提出把新疆建設成為絲綢之路經濟帶核心區，以創新驅動經濟可持續發展，打造區域科技中心。這不僅為新疆科技創新發展帶來了更大的機遇，也對新疆區域創新能力建設提出了更高的要求。發軔于改革開放初期的新疆區域創新系統，伴隨著40余年我國科技創新體制改革，面對這一重大機遇，成為提升區域創新能力的關鍵。區域創新系統作為一個動態的、歷史的范疇，揭示系統的產生、運行規律與動力因素，有利于推動新疆區域創新系統持續與健康發展，提高創新資源的配置效率。目前，國內相關研究大都停留在宏觀層面，而缺乏以省域視角描述分析創新系統的發展歷程與動力因素。因此，本文對區域創新系統發展過程中的重大歷史事件進行了梳理與回顧，有利于深化對區域創新系統相關理論的研究。

本文立足于新疆區域創新系統，運用歷史的研究方法，以國家和新疆科技創新體制改革的標志性事件時序為標準，把系統發展細分為萌芽、過渡、構建、完善4 個階段，通過對環境要素、創新主體、企業創新與結網程度4 個方面的描述來反映各階段系統發展特征，并以此為基礎分析其動力因素，以期為新疆區域創新系統發展提供科學參考。

1 文獻評述

國內外學者于20 世紀90 年代開始關注區域創新系統［1］，其中涉及區域創新系統發展歷程的相關研究主要分為3 類：一是基于演化理論定性地對系統發展演化特征進行描述分析［2，3］；二是基于生命周期理論對系統的發展周期進行定性判定劃分［4］；三是部分學者［5］為量化系統發展，通過構建指標體對創新系統的發展階段進行定量判定。關于區域創新系統動力因素的研究主要包括兩類：一類是根據系統演化歷程與路徑對動力因素進行定性識別［6］，另一類是構建動力模型，運用模擬仿真等方法對動力進行定量識別［7］。

這些研究均呈現出兩大特征：首先，試圖運用各種方法尋求一種理論通式，解釋區域創新系統的演化過程與動力，指引系統發展。其次，關于區域創新系統的宏觀層面討論異常激烈，且這種討論與國家對區域創新系統的宏觀布局相呼應。但這也帶來了一些問題：一是較少強調研究的歷史性，即站在歷史背景下對創新系統進行考量；二是大都采用宏觀視角對系統進行較為寬泛的探索，缺乏對省域創新系統的反映；三是這些理論通式的經驗啟示，在指引特定系統規避風險，并提供現實指導的意義是否充足還有待探討。

縱觀國內關于區域創新系統發展與動力的相關研究，以較短歷史時期國家創新系統進行研究立題者很多，而以較長歷史時期省域區域創新系統為研究對象進行歷史階段劃分，并對各階段細分特征與動力因素進行分析者很少。隨著新疆創新發展提出新要求、進入新階段、達到新高度，運用歷史研究“慢半拍”的思維，在前人零散研究的基礎上，梳理新疆區域創新系統發展歷程并分析其動力因素，更直觀地了解其創立以來的基本脈絡，是對已有區域創新系統研究理論的補充。

2 現狀分析

新疆維吾爾自治區區域創新系統結構與要素模型見圖1。

圖1 新疆區域創新系統結構與要素模型

系統包含若干個創新子系統，單個子系統內擁有創新主體、環境和過程3 個要素，環境要素影響主體要素，主體要素實現創新過程。多個子系統間相關聯與組合，進而在系統內形成創新集聚（包括產業集聚、創新網絡等）。

企業作為核心主體要素，功能是創新投入、技術產品與服務創新、創新成果轉化為生產力、創新利益分配等，其更加注重試驗發展性研究。2018 年，新疆規模以上工業企業共計2931 個，建立研發機構124個，R&D人員10，400 人。高校與研發機構作為直接創新主體，功能是創造知識、轉播知識和培養創新人才等，它們更加注重基礎和應用研究。2018 年新疆共有高校45 所、政府部門所屬研發機構102個。政府機構作為間接創新主體，功能是制定創新政策、構建區域創新體系、宏觀調控創新、配置主要研發資源等；中介機構作為輔助創新主體，功能是使企業在市場和資本之間建立連接，提升企業的市場信息獲取能力和融資能力，促進區域內知識流動、協調創新資源等。

新疆區域創新系統的環境要素近年來得到了極大改善，出臺了一系列創新政策和制度，創新政策框架已初步形成，疊加作用開始顯現。截至2018 年，新疆備案科技企業孵化器23 家（其中9 家為國家級孵化器）、眾創空間49 家，隨著“五地七園”及眾多孵化器和示范區的建設，創新集聚效應正在逐步產生。新疆交通、物流和移動互聯網等基礎設施不斷完善，已基本形成了公路、鐵路、管道、航空齊全發達的綜合交通運輸體系［8］，區域創新系統運行效率逐步得到提高。

圖2 2009—2018 年新疆和全國每萬人擁有研發人員數

從圖2 與圖3 可見，新疆區域創新系統在投入產出方面整體較弱，研發人員和經費投入同比較少。政府投入依賴性較強，企業雖然在系統中起主導作用，但對創新的投入比例低于全國水平。從圖4 與圖5 可見，創新產出持續增長但總體水平相對中東部等經濟發達省份較低。從專利申請數量來看，新疆專利申請數僅占全國的0.35%，且近年增速遠落后于全國平均水平。同時，系統投入產出指標均低于“絲綢之路經濟帶”沿線省份平均水平，區域創新能力排名出現顯著下降，由2016 年的第25 名下降至2019 年的第29 名。

圖3 2009—2018 年新疆和全國研發經費投入強度

圖4 2000—2018 年全國專利申請數

圖5 2000—2018 年新疆專利申請數

雖然新疆區域創新系統存在著由知識的基本特性帶來的制度文化與環境稟賦、本地化的能力，以及知識和創新的集聚，但它們也造成了新疆創新系統的“異質性”。由于北疆的資源和環境優勢帶來的創新人才和企業的集中，導致創新活動空間地域分布不均。具體表現為：北疆產業集群程度較高，擁有較強的知識產生能力和較大的知識共享范圍，而南疆和東疆的產業集群較弱，對于知識共享的范圍較小。現有研究表明，新疆企業創新能力排名靠前的城市均集中在北疆，而南疆、東疆較弱［9］。可見，新疆區域創新系統距實現發展目標要求存在著一定的差距，需進一步梳理系統發展歷程，總結經驗啟示，以提升運行質量。

3 發展歷程

任何系統都是由要素組成的，學者們定義一個區域創新系統也普遍從要素入手。創新系統要素包括環境要素和主體要素，它們隨著系統的發展而動態變化，是研究新疆區域創新系統發展歷程的根本。這些要素在系統中不只是簡單疊加，而是在相互關聯中形成網絡結構并構成一個整體的系統，結網程度就是對這一關聯的客觀體現。企業作為新疆區域創新系統的核心，承擔著其中絕大部分的創新活動，其創新能力很大程度上決定著區域創新系統的發展水平。因此，本文通過創新環境、創新主體、企業創新、結網程度4 個角度來探究新疆區域創新系統的發展歷程。

新疆區域創新系統創立于改革開放初期，歷時40余年時間。本文運用時間序列分期法，以創新系統創立以來的標志性歷史事件發生的時序線索作為劃分標準，將其劃分為萌芽、過渡、構建、完善4 個階段：萌芽階段（1978—1985 年），以十一屆三中全會的召開為標志；過渡階段（1985—1995 年），以《中共中央關于科學技術體制改革的決定》的公布為標志；構建階段（1995—2012 年），以第二次全國科學技術大會的召開為標志；完善階段（2012 年至今），以十八大的召開為標志。1978 年至今，新疆區域創新系統各個發展階段的劃分及特征見表1。本文運用歷史的研究方法，在各階段內首先對系統的環境要素（政策環境與經濟環境）進行了闡述，其次對各階段系統的主體要素進行了剖析，然后以區域創新系統核心——“企業”的視角對系統創新發展進行了論述，最后分析了系統的網絡結網程度，從中窺探出新疆區域創新系統各創新要素發展的基本脈絡與創新政策演變歷程。

3.1 萌芽階段（1978—1985 年）

環境要素：國家層面，1978 年3 月鄧小平在全國科學大會上提出“科學技術是生產力”與“知識分子是工人階級的一部分”的重要論斷，澄清了長期以來束縛中國科學技術發展的重大理論是非問題［11］，以科技促經濟的指導方針被提了出來。1978 年12月，十一屆三中全會召開，政府工作重點轉向以經濟建設為中心，制定并實施了以市場化為導向的經濟發展戰略，我國的經濟建設與科技發展自此聯系起來。新疆層面，1983 年12 月新疆提出了“以開發研究為主，以生產技術研究為主，以引進技術為主”的新疆科學技術發展原則，作為因地制宜貫徹全國科技發展方針的政策性措施。新疆首次提出了經濟發展戰略目標，把教育、科技、農牧業、石油和煤炭作為戰略重點［12］。新疆區域創新系統正是在這樣特殊歷史環境下誕生。

表1 1978年至今新疆區域創新系統發展階段劃分及特征

創新主體：這一階段，新疆區域創新系統的構成主體為政府、高校、全民所有制研發機構和企業。①政府。此時政府是新疆區域創新系統的最大主體，起著絕對主導作用。政府采以計劃體制來安排新疆區域創新的基本制度，既是創新計劃與政策的制定者，又是創新活動的實施者；既是創新的投入者，又是創新利益的分配者。計劃是萌芽階段創新資源配置、創新成果轉化的主要手段，由政府單方面推動來實現區域內的技術創新。②高校和全民所有制研發機構。1978 年末，新疆區域內的高校擁有在校大學生10，229 人。由于1977 年的高考恢復，促進了教育公平并提高了生源數量和質量，至1984 年，在校大學生升至19，689 人。這一方面充實了高校自身的科研人才隊伍，另一方面提升了向研發機構輸送人才的數量與質量。1978 年3 月，中國科學院新疆分院恢復，新疆全民所有制研發機構共有自然科學技術人員2451 人升至1984 年的6078 人，它們同高校一起，在政府的計劃下進行知識創造與技術研發活動，資金來源方面僅靠政府投入，在服務經濟建設方面作用較弱，科技成果轉化為生產力的效率較低，知識和人才的流動方式單一。

企業創新：這一階段企業發展的主線是“破舊”與“萌芽”。由于處在改革開放初期，新疆國有企業“破舊”，試點放權并逐步縮小指令性計劃，市場力量較為薄弱，產品更新換代慢且企業缺乏危機意識，自主創新能力不足［13］。非國有企業正在“萌芽”，這些企業大都以小規模專業化家庭作坊（私營企業萌芽）和鄉鎮企業（集體企業）形式存在，只是簡單地在空間上產生一定集聚，尚未形成專業化分工，進行的是工藝流程的模仿和勞動密集型生產，導致它們并不關心自身技術研發［14］，尚不具備自主創新的動機。直至1984 年，新疆才誕生了第一家真正的民營科技企業。由于國有和非國有企業創新動機不足且能力缺乏，作為新疆區域創新系統的核心主體，導致了整體創新能力薄弱。

結網程度：這一階段創新網絡并未形成。雖然改革開放極大地解放了人們的思想，一定程度上促進了知識的傳播，但是由于創新軟環境建設的滯后，且尚未完全擺脫“左”的思想，產生了諸如“技術投機倒把罪”［15］，這類不切實際的罪名人為割裂了技術向非國有企業的傳遞。知識與技術的流動很大程度上取決于政府，科技創新很大程度上屬于被動式創新，導致各主體在空間、信息和知識流動上的結網程度微弱。

3.2 過渡階段（1985—1995 年）

環境要素：1985 年3 月，中央印發了《中共中央關于科學技術體制改革的決定》，拉開了我國科技創新體制改革的大幕［11］。這一時期，我國建立了國家知識產權制度，設立了國家自然科學基金，實施了“星火計劃”、“火炬計劃”和“863 計劃”等各類科研計劃，并促進科研與經濟建設更好地結合。經濟層面，國家實施了更深層次的市場化改革，包括對全民所有制企業的市場化改革、現代化企業制度改革和外貿體制綜合配套改革等，加大力度投資基礎設施建設。隨著這些政策和計劃實施，以及國家建設社會主義市場經濟體制的戰略部署，新疆政府積極響應，與中央保持同一基調。1991 年，新疆維吾爾自治區人大常委會通過《關于依靠科技進步振興新疆經濟的決議》，提出“科技興新”戰略，并從經濟、人才、教育、資金、組織5 個方面對新疆未來的科技創新進行了規劃。在經濟發展上，新疆提出了三大基地”計劃，圍繞農業經濟作物，畜牧產品、能源初步建設生產基地［16］，資源型產業集群開始出現。這一系列戰略政策的實施，給予了“萌芽”過后的新疆區域創新系統更加肥沃的土壤。

創新主體：這一階段，新疆區域創新系統的構成主體為政府、高校、研發機構、企業和中介機構。①政府。新疆政府在創新系統的建設中優化了創新環境，硬環境方面，提高了交通郵電等基礎設施的投資；軟環境方面，不僅1986 年4 月新疆科委成立了新疆科技政策研究所，為更加科學有效制定新疆科技創新政策奠定了基礎，同時出臺了一系列優惠政策扶持疆內中小企業，進一步完善了市場規則，促進了疆內企業公平有序競爭。從規劃創新系統制度、到建設公共創新平臺、引導投資方向，政府開始走出計劃體制安排新疆科技創新。1985 年12 月，新疆科委首次出現了“制定科技發展戰略和政策”這一工作職能，并擺在了“制定科技發展計劃”前，標志著政府逐漸由直接參與創新走向間接參與，由政府單獨推動的技術創新逐步轉變為市場多元主體共同推動。②高校和研發機構。高校和研發機構引入了市場調節，其中一部分重點項目實行計劃管理，使它們具備了一定自我發展的能力，能夠更好地服務于經濟和生產活動。1985—1995 年間，新疆高校在校大學生人數由2.6 萬人提升至4.5 萬人，使創新人才輸送大幅增加。研究機構的撥款制度也進行了改革，實行經費分類管理。新疆國有研究機構研發經費從1988 年的0.9 億元提升至1995 年的2.1 億元，與市場的結合改變了資金來源單一的狀況，市場資金進入使政府資金占比由70.5%下降到58.6%，機構數量從113 個提升至133 個。③中介機構。在企業與高校和研發機構的網絡聯系中，由于企業自身能力較弱，與高校、研發機構、金融機構、法律機構等聯系多為弱關聯，結構性缺口產生，加之政策方面提出“大力加強企業的技術吸收與開發能力和技術成果轉讓為生產能力的中間環節”［17］，因此中介機構應運而生。但此時中介功能尚不健全，對促進新疆區域內知識共享和技術傳播的作用有限，還不能很好地起到對企業形成自主創新能力的促進作用，孵化創新企業能力處于較低水平。

企業創新：這一階段企業創新的主線是“創新市場化”。1987 年，新疆90%以上的國有企業具備了一定程度的自主經營權［18］，解除了私營企業雇工人數8 人的限制，同時鄉鎮企業也開始蓬勃發展。這些企業開始形成越來越專業化的分工格局，產業集群出現，但以資源型產業集群為主，在中介機構參與下，知識和技術開始作為商品在上下游企業間逐步擴散，新疆區域創新系統內的知識溢出效益得到一定增強。但由于企業商品的同質化，無法滿足消費者日益增長的多元化產品需求，導致其在市場中缺乏競爭力。企業逐步意識到自主創新能力的重要性，但受人才、知識、技術和研發投入等能力的限制，大部分企業仍以附加值較低產品初加工與模仿產品為主，只有少數實力較強企業開始走上自主研發之路，與高校和科研機構進行創新合作，引進它們的技術，并加強對員工創新能力的塑造，以此來提升自身創新能力。

結網程度：新疆區域內的高校和研發機構還未產生主動服務企業的意識，僅有中介機構在創新網絡的結網過程中起到了一定促進作用，絕大多數企業、高校和研發機構還處于隨機的聯系狀態。伴隨著國有企業、高校和研發機構市場化屬性的引入，產生了“企—企”、“校—企”等較為簡單的合作模式，知識傳播的阻塞消除，但產學研合作等牢固的定向聯結尚未形成，知識在系統中共享和傳播仍然存在不便，結網程度處于較低水平。

3.3 構建階段（1995—2012 年）

環境要素：這一階段召開了四次全國科技大會，以實施科教興國戰略、建設知識創新體系、創新型國家為指引，國家創新體系理論得到學術界和政策界的高度重視。以此為契機，中科院于1997 年12 月向中央提交了《迎接知識經濟時代，建設國家創新體系》的研究報告，由中國科學院開展知識創新工程試點，把國家創新體系布局建設推向了新熱潮。2003年4 月召開的全國區域創新系統建設研究工作研討會為全國開展區域創新系統建設打開了新局面。2000年，國家實施了科技援疆工程，為新疆引進了大量科技資金和創新項目，顯著提升了新疆科技創新能力。新疆層面，1995 年在國家創新系統框架下，新疆開始主動布局并對創新系統進行了一系列建設。首先，推動企業制度創新與產學研結合，企業逐漸成為了技術創新的主體；其次，推進科研機構改革，實現機構優化、人員分流、機制轉換和制度創新，使之成為科技創新與產業化的骨干力量；第三，加強科技服務體系建設，使中介機構成為政府推動知識流動和技術擴散的重要渠道；第四，發揮政府對技術創新的引導和扶持作用，形成鼓勵創新的政策條件和社會環境。這一階段，創新型的產業集群產生，新疆區域創新系統正式由科技主導（政府和研發機構主導）轉變為企業主導。

創新主體：這一階段，新疆區域創新系統的構成主體為企業、政府、高校、研究機構與中介機構。①政府。隨著1996 年改革，政府由完全的管制者向引導者轉變。由于企業改革的推進，進一步弱化了政府和企業間的直接聯系，政府部門不再直接參與區域創新系統，而通過戰略、政策、法律等宏觀調控手段營造有利提升創新績效與科技成果轉化的良好環境，間接作用于創新主體、創新資源和創新環境3 大要素，不斷優化創新氛圍，運用“看得見的手”調節由市場化帶來的“創新系統失靈”，達成新疆創新的戰略目標，從而使系統更趨向完善。期間，發布了《關于加強與科技相關的知識產權工作的若干意見》《新疆維吾爾新疆專利保護條例》《新疆推進科技中介機構發展的若干意見》等一系列政策性文件。雖然此時政府不直接參與創新，但是它依然是新疆區域創新系統發展的重要力量。②高校和研發機構。1997年新疆大學入選“211”工程，以新疆大學為代表的新疆高校在教育質量、科學研究、管理水平上得到了巨大提升。同時，為緩解就業壓力，1999 年新疆高校開始大規模擴招，1998—2001 年招生人數增幅為228%，達到42，253 人，并在之后保持多年連續增長。人才流動凝固的局面在自主擇業辦法的實施下被打破，眾多高質量研究人才進入勞動力市場。隨著1998 年國務院實施機構改革，全國上千所國有研發機構完成改制，新疆的研發機構正式成為市場主體，資金來源渠道更加豐富，技術創新與科研管理能力得到進步。③中介機構。中介機構在建設中與科技行政部門的職能轉變結合，一部分具備條件的科研機構轉制為社會化的科技中介機構。社會化的中介機構分工進一步細化，功能得到完善，對科技成果的推介作用迅速提升，加強了創新網絡中各節點的聯結，支持中小企業自主創新能力的形成，為孵化中小企業提供了主要支撐。

企業創新：這一階段企業創新的主線是“確立主導地位”。隨著市場機制逐步的發展、完普，新疆區域內企業數平穩增長，以烏魯木齊經濟技術開發區為代表的創新型產業集群產生。企業的專業化程度進一步提高、協作分工進一步細化，開始結成長期合作關系，形成良好競爭合作氛圍。由于國內外的競爭壓力增加，迫使疆內企業更加注重自主知識產權和核心技術，因此企業加大對研發的投入，通過系統內的產學研三者協作進行創新，并從疆外引進新技術進行消化、吸收、改進，不斷提高自主創新能力。此時的疆內企業創新和引進主要為企業自身使用，仍然屬于內向型創新。這一階段，新疆企業對創新的投入正式超過政府、高校和研發機構，確立了自身在新疆區域創新系統的主導地位。

結網程度：隨著企業自主權的擴大、高校的大規模擴招、研發機構的市場化，知識傳遞的路徑得到優化，產學研三者的聯系越來越緊密，新疆區域內的高校和研發機構憑借其自身科研實力，為企業不斷提供新知識、新技術以及高素質的創新人才，知識溢出效應產生，企業、高校和研發機構的水平網絡聯結基本形成，區域創新網絡輪廓產生。

3.4 完善階段（2012 年至今）

環境要素：十八大以來，黨中央把科技創新擺在國家發展全局的核心位置，提出了創新驅動發展戰略［19］，并于2016 年5 月召開的全國科技創新大會中明確了世界科技強國“三步走”戰略，不斷深化科技體制改革。與此同時，新疆出臺了一系列創新制度與政策，優化了新疆區域創新系統的環境。2014 年5月，中央新疆工作座談會召開后，新疆提出堅持把科技創新放在新疆發展全局的關鍵位置；2016 年10月，新疆啟動“絲綢之路經濟帶創新驅動發展試驗區”建設，并提出創新型新疆“三步走”戰略；2017 年6月，新疆出臺的《新疆維吾爾自治區深化科技體制改革實施方案》，作為今后一段時期新疆政府科技體制改革的綱領性文件，在科研體系、人才培養和科技成果轉化機制等9 個方面提出了31 項119 條政策，力度之大、范圍之廣均為新疆首次。新疆在2012 年以后進行了空前的基礎設施投資，2018 年，新疆運輸線路長度達51 萬km，民用航線里程同比增幅達11.1%，運力進一步得到提升；快遞運送數達到1.1億件，同比增長23.3%；移動互聯網發展迅猛，2016年4G核心網絡建設完成，5G 網絡2021 年將覆蓋全疆所有地級市。隨著這些基礎設施的不斷完善，新疆物流、資金流和知識流的傳遞效率進一步提高。這一階段新疆區域創新系統的政策制度、科技創新和基礎設施環境得到顯著優化，為新疆創新能力的跨越式發展筑牢了根基。

創新主體：這一階段，新疆區域創新系統構成主體包括企業、政府、高校、研究機構與中介機構。①政府。新疆政府進一步發揮了引導者作用，從頂層設計到戰略落地，打出了一系列政策組合拳，力度之大前所未有，對激發科研機構和試驗區內生動力、優化科技成果轉化率、提升創新能力、加快新疆創新發展起到了重要的作用。隨著“五地七園”及科技企業孵化器、眾創空間、創新示范區建設，創新集聚效應開始產生，科技企業創業成功率逐步提高，新疆區域創新系統初步形成了科技創新政策框架，政府的政策疊加作用開始顯現出來。②高校和研發機構。新疆高校和科研機構在“放管服”的改革下獲得了更大的自主權，科研人員與企業的聯系更加緊密。以新疆大學為代表的新疆高校，在“雙一流”建設中進一步培育自身優勢學科，改善人才培養模式，更加強調科教融合。科研院所的現代化管理制度得到了完善，科研成果以“許可”這一更加便捷的方式進入市場流動，進一步推動了與市場的結合。在此階段，高校和科研機構從注重量的積累到注重質的改善，從人才培養模式、科研體系建設到技術轉移機制與最終的成果市場化，都更加體現對創新的支持。③中介機構。新疆區域創新系統內的中介機構的構成更加多元與完善，形成了以創業服務中心、行業協會、咨詢公司、金融服務機構等實體為代表的科技創新中介支撐體系。它們暢通了企業在市場和資本之間的連接，提升了新疆創新企業的市場信息獲取能力和融資能力，幫助企業提高了科技成果轉化能力，并促進了新疆區域范圍內知識的流動，有效協調了創新資源的分配。

企業創新：這一階段企業的主線是“多元創新”。企業在新疆區域創新系統中的主導地位更加強化，在創新決策、科技項目中的話語權得到擴大。企業在原本較為穩固的合作關系下，衍生出了完善的政府引導、企業主導、多元參與的產學研協同創新網絡。企業在豐富的融資渠道下得到了更多創新資金支持，中歐班列的開通為創新產品帶來了更廣闊的銷路，并反哺創新，企業的創新類別也從單一的技術創新變為技術、管理和商業模式的多元創新。以烏魯木齊經開區為代表的創新產業集群開始初步具備國際競爭力。此時，部分新疆企業由技術跟隨型創新轉變為技術領先型創新，向中亞絲綢之路沿線國家進行技術輸出與輻射，并由內向型向外向型創新過渡，創新溢出效應顯著增強，創新極化作用產生。結網程度。各創新主體的聯系與合作在完善的制度政策與法律框架下得到更好的保障，合作模式也更加多元，出現了協同思想下各主體間優勢互補的產學研創新網絡，區域創新創新網絡完全產生。各創新主體的知識溢出顯著增強，在新疆區域創新系統內產生了創新極，使系統中的網絡鏈接國際化資源的能力得到提升。

4 動力因素分析

4.1 分析框架

由新疆區域創新系統的發展歷程可以得出，新疆科技創新事業在發展過程中同時肩負著兩個歷史使命：一是區域創新系統從無到有的孕育與完善；二是完整的創新過程在區域中的產生與發展。兩個使命相互交織、彼此促進，是系統基礎的內部推動力，完整的創新過程支撐了創新系統的孕育發展，而創新系統的形成進一步增強了創新過程的實現，因此必須把二者結合進行探討。同時，系統外部也為其提供動力，包括上層的國家創新系統、并列的省域創新系統、國外創新系統。基于以上內外5 個方面考量，本文構建了新疆區域創新系統的動力因素分析框架圖（圖6）。

圖6 新疆區域創新系統動力因素分析框架

4.2 動力因素

根據新疆區域創新系統動力分析框架與系統發展歷程，本文進一步梳理出系統各個階段動力因素，見表2。

1978年以前，由于缺乏自組織性這一系統的本質特征，創新活動完全由政府在計劃體制下自上而下推動，新疆區域創新系統尚未形成。這一時期，創新過程在區域內代表著更為寬泛意義的Schumpeter的創新［20］，創新過程的開展取決于政府對技術的需要，以線性的技術推動為動力。

表2 1978年至今新疆區域創新系統動力因素

萌芽階段，國家思想上的解放對新疆區域創新系統發展起到了主要推動作用。這一方面洗刷了禁錮在知識分子和科學研究者身上的烙印，使他們的創新思維得到了解放與重視，極大提升了創新最基礎要素——人的活力；另一方面也是最顯著的，將解放思想引入了社會主義市場化經濟體制。市場化使區域創新主體增多，并讓它們獲得了一定自主決斷權，開始發揮系統的自組織特性，新疆區域創新系統也在這種自下而上的過程中孕育產生并賦能。市場化還使舊的科技創新計劃體制破除，進而讓新疆補齊了創新基礎過程的最后步驟——知識和制品與市場的匹配，實現了創新基礎過程的閉環，產生了完整的區域創新功能，創新過程開始在市場的拉動下進行，但還是以線性的技術推動為主。

過渡階段，區域內更廣泛的創新成果市場化、商品化，在中介機構的輔助作用下為系統發展提供動力。國家對基礎設施的投資建設，緩解了通訊、原材料、交通等行業供應緊張的問題，使薄弱的社會基礎產業得到改善，暢通了知識流、資金流、物流的通路，為創新的跨區域合作打下基礎。區域內的消費者產生了更多元的產品需求，產業集群的學習效應與產品同質化也給企業帶來了競爭壓力，這些都作為動力促使企業不斷強化創新能力。與線性的技術推動一道，市場拉動對區域創新過程起到了越來越重要的促進作用。

構建階段，國家創新系統自上而下的知識創新體系建設，及企業管理能力現代化的推動，也為新疆區域創新系統的發展提供了動力支撐。創新合作意識（如產學研合作創新和跨區域的創新合作）作為動力之一，促進了創新要素在新疆和其他區域創新系統之間的流動，降低了交易成本。同時，“科技援疆”這一舉國體制的實施，充分發揮了社會主義集中力量辦大事的制度優勢，全國科技系統協力支持新疆，促進了創新要素向新疆區域創新系統的流動。而創新人才流動壁壘被打破，由區域內企業主動創新所產生的區域創新氛圍，從內部推動了系統創新能力發展。與國外創新系統間的風險投資、技術引進與跨國貿易從資金、技術、市場3 個維度為系統提供驅動力。線性的市場拉動對區域創新過程的開始起到主導推動作用。

完善階段，國家更為廣泛的組織社會層面的變革與基礎設施投資，為新疆區域創新系統帶來了根本性的創新。知識擴散提高了區域間知識傳遞能力，促進了區域知識的創新，創新系統極化效應使新疆在創新過程中不斷積累自身有利因素，形成了輻射絲綢之路經濟帶沿線省份及國家的創新極，提高了知識創新的效率與利用率。新疆區域創新系統內產生了依托于區域特定資源（包括自然資源、人文景觀、政策環境等）下的獨具特色的區域創新稟賦，如絲綢之路經濟帶核心區的落成為系統提供了動力，同時區域創新網絡的產生進一步降低了交易成本，使知識流、資金流和物流持續優化，網絡連接效率得到巨大改善。與國外創新系統在高技術領域的創新競爭使創新主體加大資源投入，而國際間的合作也為系統發展提供了動力。創新過程不只局限于由線性的市場拉動和技術推動，開始由更多元的非線性動力推動。

5 結論

40多年來的新疆區域創新系統發展歷程是逐步增強新疆自主創新能力，促進科技創新與新疆經濟生產相結合的過程，這一過程經歷了從萌芽至日漸完善的蛻變。盡管在各個階段新疆區域創新系統呈現出不同的階段特征與發展方式，但其發展脈絡始終貫穿著1 個核心點與4 條清晰的主線。1 個核心點：新疆區域創新能力的提升；4 條歷史主線：市場化的逐步引入與計劃體制的逐步退出，企業核心地位的不斷增強與政府創新角色的不斷轉化，主體聯系程度的持續緊密與主體分工程度的持續細化，系統開放程度的不斷擴大與系統自組織能力的不斷提升。

雖然新疆區域創新系統的發展方式目前仍是自上而下的，政府依然發揮著舉足輕重的作用，但是正在由政府主導型向政府引導型轉變。中央和新疆政府創新制度的變遷及持續的基礎設施投入，為新疆區域創新系統塑造了良好的創新軟環境和硬環境，為推動新疆絲綢之路經濟帶核心區建設，打造中亞國際性區域科技創新中心，提供了強大的內生動力。在科技決策中，新疆區域創新系統逐步擴展了決策主體，實現了由中央單一決策向中央政府、新疆政府、企業等多主體協同決策的轉變。現階段，結合新疆區域創新系統發展的具體情況和實踐路徑，逐步形成了具備新疆特色的區域創新稟賦，正向著本土化創新發展之路邁進。

縱觀新疆區域創新系統的發展歷程與動力因素，可以總結出兩點經驗：一是中央與新疆政府核心科技政策的實時引導與政策創新，始終是新疆區域創新系統發展的重要牽引力，科技政策的演變反映了新疆辯證應對創新系統發展、創新資源配置的探索過程；二是系統的開放與市場化的深入始終為新疆區域創新系統發展的源動力。在新疆區域創新系統發展經歷的4 個階段中，從20 世紀80 年代上半期中央政府的市場化運動，下半期知識產權制度與科研計劃實施，到20 世紀90 年代的知識創新體系與科教興國戰略，再到21 世紀的建設創新型新疆與創新驅動發展戰略，都離不開政府的決策與引導，而系統開放程度的提升和持續的創新市場化，釋放了新疆創新主體的活力，創新資源得到了更有效的配置。

可以預測，新疆區域創新系統的發展將逐步從自上而下向上下聯動再向自下而上轉變，企業的自組織特性將在這一過程中充分發揮，進而強化了創新網絡，提升了新疆政府在政策制定中的前瞻性。但這一過程相對于“北上廣深”等發達城市的區域創新系統存在滯后，可預見新疆將長期處在“跟跑”狀態。如何在愈加嚴峻的國際競爭環境下找到新疆創新的定位？如何利用好“一帶一路”與絲綢之路經濟帶核心區的戰略機遇？在“互聯網+”時代如何借用互聯網的力量賦能新疆創新？這些都是新疆區域創新系統利用趨勢借勢而為，進而縮小差距需要回答的問題。