罪犯風(fēng)險評估與防范體系的建構(gòu)

肖武平

(江西司法警官職業(yè)學(xué)院，江西 南昌 330013)

一、罪犯風(fēng)險評估的基本內(nèi)涵

罪犯風(fēng)險評估即罪犯危險性評估,指監(jiān)獄機關(guān)運用專門的方法與技術(shù),對罪犯發(fā)生危及監(jiān)獄秩序與穩(wěn)定的脫逃、行兇、暴獄、抗改、自殺等行為以及再犯罪的可能性進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)的評估和預(yù)測。從刑罰的角度來看,罪犯風(fēng)險評估的內(nèi)涵涉及到罪犯人身危險性評估與罪犯社會危險性評估兩個層面。罪犯人身危險性評估重點對在押罪犯的脫逃、行兇、暴獄、抗改、自殺等獄內(nèi)風(fēng)險性行為進(jìn)行系統(tǒng)科學(xué)性評估與預(yù)測。罪犯人身危險性評估涉及到監(jiān)獄罪犯管理安全和秩序,是監(jiān)獄罪犯分類關(guān)押、分類管教、科學(xué)認(rèn)識罪犯和正確執(zhí)行刑罰的重要依據(jù)。罪犯社會危險性評估涉及到社會安全治理,重點針對罪犯刑滿釋放后再犯罪的可能性進(jìn)行科學(xué)性的評估和預(yù)測,對控制監(jiān)獄社會安全風(fēng)險,保障監(jiān)獄安全、社會安全和秩序具有很強的社會意義。從風(fēng)險要素的內(nèi)容角度來看,罪犯風(fēng)險評估包含靜態(tài)風(fēng)險評估和動態(tài)風(fēng)險評估。靜態(tài)風(fēng)險評估主要是對罪犯的靜態(tài)風(fēng)險要素進(jìn)行綜合、系統(tǒng)性評估。靜態(tài)風(fēng)險要素是指與犯罪相關(guān)的固定因素,主要有罪犯的個人基本情況、違法犯罪史、婚姻家族狀況、財產(chǎn)居住狀況、社會交往狀況、成癮狀況。動態(tài)風(fēng)險要素是指罪犯可能發(fā)生變化的個體屬性因素,主要有罪犯生理心理因素、犯罪思維與態(tài)度、現(xiàn)實改造表現(xiàn)。從風(fēng)險要素角度理解罪犯風(fēng)險評估的內(nèi)涵,有利于建立科學(xué)有效的評估體系。

二、我國監(jiān)獄罪犯風(fēng)險性評估工作的現(xiàn)狀及存在的問題

罪犯風(fēng)險性評估最早始于英美等西方國家,這些國家對罪犯風(fēng)險性評估的認(rèn)識與實踐經(jīng)歷了一個由淺到深的過程。對罪犯風(fēng)險評估的內(nèi)容、范圍、評估方法與技術(shù)工具等也是由簡單到復(fù)雜,由單一、少數(shù)到綜合系統(tǒng)的一個發(fā)展過程。西方的罪犯風(fēng)險性評估工作大致經(jīng)歷了專業(yè)評估階段、靜態(tài)評估階段、動態(tài)評估階段、現(xiàn)代評估階段。

我國罪犯風(fēng)險評估工作正處在試點探索、運用推廣階段。2016年司法部出臺的《關(guān)于開展罪犯危險性評估工作的意見》(試行)對罪犯危險性評估工作從重要意義、任務(wù)目標(biāo)、評估的原則和內(nèi)容方法、報告和主體等正式提出了文件性的規(guī)范。2019年司法部在上海舉行罪犯心理評估工作培訓(xùn)班,就全面推進(jìn)罪犯風(fēng)險性評估工作進(jìn)行了布置。近十年來,全國各地監(jiān)獄系統(tǒng)結(jié)合本土的實際情況嘗試研發(fā)了多種風(fēng)險評估工具，例：上海青浦監(jiān)獄研發(fā)的“罪犯風(fēng)險評估系統(tǒng)”、江西贛州監(jiān)獄研發(fā)的“獄內(nèi)風(fēng)險評估系統(tǒng)”、浙江警官職業(yè)學(xué)院課題組研發(fā)的“罪犯再犯罪風(fēng)險評估系統(tǒng)”等。這些評估工具在實踐中運行良好,但大多評估系統(tǒng)的研發(fā)僅局限于本地監(jiān)獄,評估內(nèi)容多是經(jīng)驗性的靜態(tài)評估,信度、效度有待提高。研發(fā)的評估系統(tǒng)也多在地方性監(jiān)獄使用,沒有形成評估體系,難以向全國范圍推廣。

經(jīng)過十多年的理論和實務(wù)探索,我國監(jiān)獄罪犯風(fēng)險評估工作基本上形成了相應(yīng)的工作機制和操作流程,但全國各地監(jiān)獄的罪犯風(fēng)險評估工作多是各自為政,沒有統(tǒng)一性的工作體系，包括評估工具的選擇、評估結(jié)果的解釋和運用隨意性強,缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)性和專業(yè)性。為了防止風(fēng)險評估工作這種隨意和混亂現(xiàn)象,本文嘗試建構(gòu)監(jiān)獄罪犯風(fēng)險評估和防范工作內(nèi)容體系,以方便基層監(jiān)獄罪犯風(fēng)險評估工作者在一個規(guī)范的體系平臺進(jìn)行操作,提高罪犯風(fēng)險評估工作的效益和科學(xué)性。

三、罪犯風(fēng)險評估工作內(nèi)容體系建構(gòu)

建構(gòu)我國罪犯風(fēng)險評估體系必須與我國國情相結(jié)合,充分考慮我國監(jiān)獄罪犯的實際情況,借鑒西方國家在風(fēng)險評估方面的實用評估技術(shù)和評估系統(tǒng)工具,搭建明晰的評估內(nèi)容體系、操作標(biāo)準(zhǔn)和評估工作規(guī)范及工作流程。本文從罪犯入監(jiān)、服刑中期和出監(jiān)服刑過程角度,厘清三個服刑階段風(fēng)險評估工作的重點內(nèi)容、評估流程與規(guī)范、評估方法與工具的使用等,建構(gòu)基本的風(fēng)險評估工作內(nèi)容體系。

(一)新入監(jiān)罪犯風(fēng)險評估工作內(nèi)容體系建構(gòu)

1.新入監(jiān)罪犯風(fēng)險評估工作目標(biāo)。入監(jiān)風(fēng)險評估工作主要是針對新收押罪犯的危險性評估，評估的目的用于罪犯的分類關(guān)押及危險性防范。入監(jiān)風(fēng)險性評估在入監(jiān)教育階段完成。全國僅有上海市成立了一所以新犯收押、教育集訓(xùn)、分流遣送為主要任務(wù)的功能型監(jiān)獄,其他省市監(jiān)獄基本上是按罪犯的刑期長短分流直接送往監(jiān)獄,大多數(shù)罪犯的入監(jiān)風(fēng)險性評估和入監(jiān)教育都是在各自監(jiān)獄進(jìn)行，主要由每個監(jiān)獄的罪犯風(fēng)險評估與矯治中心機構(gòu)實施風(fēng)險評估。

2.新入監(jiān)罪犯風(fēng)險評估工作操作流程。入監(jiān)風(fēng)險評估工作基本遵循以下基本工作流程:(1)罪犯入監(jiān)15個工作日內(nèi),入監(jiān)監(jiān)區(qū)民警與罪犯進(jìn)行談話,進(jìn)行危險評估量表測試；(2)新犯入監(jiān)25個工作日內(nèi),入監(jiān)監(jiān)區(qū)負(fù)責(zé)收集罪犯犯罪信息、健康狀況、談話情況、改造表現(xiàn)、危險量表測試情況,并由評估小組共同商議確定罪犯危險等級和危險性質(zhì)；(3)新犯結(jié)束入監(jiān)教育5日之前,入監(jiān)監(jiān)區(qū)將新入監(jiān)罪犯獄內(nèi)危險等級評估測試結(jié)果錄入至“監(jiān)獄服刑人員改造評估系統(tǒng)”；(4)建立罪犯風(fēng)險評估檔案。

3.新入監(jiān)罪犯風(fēng)險評估工作內(nèi)容體系。入監(jiān)風(fēng)險評估工作的評估內(nèi)容重點是評估預(yù)測罪犯的危險性靜態(tài)因素和動態(tài)因素,具體內(nèi)容有以下幾個方面:(1)罪犯的個人基本情況:包括年齡、文化程度、健康狀況、捕前身份、成長經(jīng)歷、特殊技能等;(2)違法犯罪史:主要指未成年違法情況、犯罪類型、刑期、犯罪次數(shù)、犯罪性質(zhì)、涉毒、涉槍、涉黑等;(3)婚姻家族狀況:主要指家庭環(huán)境、家庭結(jié)構(gòu)與變故、父母的教養(yǎng)方式等;(4)財產(chǎn)居住狀況:主要指經(jīng)濟(jì)狀況、居住條件、居住環(huán)境等;(5)社會交往狀況:主要指交往的對象、交往的方式、有無與違法犯罪人交往等;(6)成癮狀況:主要指成癮的類型、成癮的程度等;(7)罪犯生理心理因素:主要指罪犯的生理條件、情緒穩(wěn)定性、認(rèn)知狀況、性格缺陷、精神疾病與心理健康狀況等;(8)犯罪思維與態(tài)度:主要指罪犯反社會的價值觀,對犯罪的看法等;(9)現(xiàn)實改造表現(xiàn):主要指罪犯學(xué)習(xí)、勞動、認(rèn)罪悔罪、遵規(guī)守紀(jì)、會見通信、人際關(guān)系等方面的改造表現(xiàn)。

4.新入監(jiān)罪犯風(fēng)險評估常用的評估工具與方法。我國各地監(jiān)獄系統(tǒng)陸續(xù)研發(fā)了多種風(fēng)險評估,國內(nèi)監(jiān)獄罪犯入監(jiān)風(fēng)險評估工作經(jīng)常使用的評估系統(tǒng)工具主要有:(1)江西省贛州監(jiān)獄研發(fā)的《新入監(jiān)罪犯獄內(nèi)危險等級評估量表》,將罪犯各種危險類別劃分為極高危險(1級)、高度危險(2級)、較高危險(3級)、一般危險(4級)四個危險級別。該評估系統(tǒng)主要根據(jù)管組民警觀察和管理中收集數(shù)據(jù),大多體現(xiàn)罪犯既往和現(xiàn)在的行為表現(xiàn)及現(xiàn)存處境、心理狀態(tài)和受到的應(yīng)激事件等來確定罪犯的風(fēng)險狀況,心理測試占的比例較小,測試的信度和效度有待提高；(2)上海市青浦監(jiān)獄修訂了國際廣泛使用的危險性評估工具，即加拿大的第三代水平評估量表(LSI-R),創(chuàng)建了適合中國罪犯的中文版危險性評估工具。同時修訂了加拿大風(fēng)險評估工具“服務(wù)級別/個案管理目錄”(IS/CMI),該評估系統(tǒng)的評估兼顧到靜態(tài)和動態(tài)評估兩個方面,集合了國外成熟的風(fēng)險評估內(nèi)容體系和我國監(jiān)獄民警一線的罪犯改造工作經(jīng)驗,是適用于中國本土的罪犯危險性評估工具。

罪犯的人格因素、情緒因素、心理障礙與心理健康狀態(tài)是識別和預(yù)防罪犯風(fēng)險的重要心理評估。我國監(jiān)獄罪犯入監(jiān)風(fēng)險評估中,經(jīng)常使用的心理測試工具的選擇與使用組合見如下表格：

表1 罪犯入監(jiān)心理測試表

5.新入監(jiān)罪犯風(fēng)險評估結(jié)果的應(yīng)用。入監(jiān)風(fēng)險評估應(yīng)做到全員覆蓋,確定新入監(jiān)罪犯具體的危險類別和危險等級,根據(jù)危險等級實施分監(jiān)分區(qū)關(guān)押和管控。入監(jiān)風(fēng)險評估后還要建立罪犯風(fēng)險檔案,將罪犯風(fēng)險評估的結(jié)果、危險等級、管控措施與建議等記錄檔案,以方便分類分監(jiān)關(guān)押后,監(jiān)區(qū)對該罪犯采取針對性的防范管控與矯治措施。

(二)服刑中期在押罪犯風(fēng)險評估工作內(nèi)容體系的建構(gòu)

1.在押罪犯風(fēng)險評估工作的重點內(nèi)容。罪犯服刑過程中的脫逃、自殺、暴獄、抗改等獄內(nèi)風(fēng)險的評估;罪犯需求評估,主要指罪犯服刑中期,高危罪犯撤銷或變更危險級別等需求評估;罪犯假釋或監(jiān)外執(zhí)行需求評估;因政策調(diào)整對罪犯的影響等專項需求評估。

2.服刑中期在押罪犯風(fēng)險性評估工作流程。綜合我國監(jiān)獄的實際情況,在押罪犯監(jiān)獄獄內(nèi)風(fēng)險性評估工作一般遵循以下流程:(1)收到《監(jiān)區(qū)罪犯異常情況登記表》申請評估后5個工作日內(nèi),走訪監(jiān)區(qū)收集評估信息,對罪犯一對一訪談,使用相關(guān)獄內(nèi)危險性評估量表對罪犯進(jìn)行施測,作出測試報告,提出初評意見。(2)評估中心組成評估小組對罪犯進(jìn)行合議,根據(jù)初評民警收集的罪犯犯罪信息、健康狀況、談話情況、改造表現(xiàn)、危險量表測試情況,確定罪犯危險等級和危險性質(zhì)。(3)評估中心2個工作日內(nèi)提出合議結(jié)果,提出評估等級意見,并向申請監(jiān)區(qū)反饋,對評估高度以上危險的罪犯需要及時建立《罪犯危險管控與矯治檔案》。

3.常用的獄內(nèi)風(fēng)險性評估工具與方法。國內(nèi)當(dāng)前獄內(nèi)危險性評估使用比較廣泛的幾種評估工具有:

上海市南匯監(jiān)獄研發(fā)的《罪犯自殺風(fēng)險評估量表》,該評估量表歷經(jīng)2年時間,對全國4個省市29所監(jiān)獄收集樣本數(shù)據(jù),在心理統(tǒng)計專家的指導(dǎo)下建立了罪犯自殺風(fēng)險評估體系,并經(jīng)過多年實證修訂,已經(jīng)形成一套完整的《罪犯自殺風(fēng)險評估量表》及相應(yīng)的使用指導(dǎo)書。

山東臨沂監(jiān)獄研發(fā)的《行兇危險性評估量表》,主要是針對罪犯的暴力攻擊性風(fēng)險預(yù)測。江蘇省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的人身危險性檢測表(RW檢測表),以及配套使用的心理認(rèn)知行為量表(XR量表)、刑罰體驗簡評量表(CX簡評表),在全國監(jiān)獄廣泛使用,并在不斷地完善中。

江西省贛州監(jiān)獄課題組研發(fā)的男性罪犯獄內(nèi)危險性評估量表、罪犯危險性篩查量表,已經(jīng)在大數(shù)據(jù)平臺上發(fā)展出了系統(tǒng)的危險性評估工具,在監(jiān)獄應(yīng)用非常廣泛。

四川省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的多維綜合動態(tài)危險性評估量表(MCD),經(jīng)過多年實踐,總結(jié)和完善了一套相對成熟的危評操作模式。

4.在押罪犯獄內(nèi)風(fēng)險性評估結(jié)果的應(yīng)用。服刑中期在押罪犯獄內(nèi)風(fēng)險性評估結(jié)果主要應(yīng)用于風(fēng)險的識別和防范與管控。根據(jù)評估結(jié)果的危險性等級,制定相應(yīng)管控方案和建議措施,及時反饋監(jiān)區(qū),與監(jiān)區(qū)共同管控。特別是自殺等心理危機性的風(fēng)險行為,風(fēng)險評估與矯治中心必須采取專業(yè)性的危機干預(yù)措施,及時進(jìn)行心理危機干預(yù)。

(三)罪犯出監(jiān)風(fēng)險性評估工作內(nèi)容體系的建構(gòu)

1.罪犯出監(jiān)風(fēng)險評估工作的重點內(nèi)容。出監(jiān)風(fēng)險評估對象是因減刑、假釋、保外就醫(yī)或刑滿釋放的罪犯,對這些罪犯回歸社會后重新犯罪的風(fēng)險性進(jìn)行評估。出監(jiān)前風(fēng)險評估重點是對罪犯犯罪心理和惡習(xí)的消除程度;遵紀(jì)守法和良好行為習(xí)慣的建立程度;罪犯的知識文化、技術(shù)技能的掌握程度;罪犯自我認(rèn)知、社會認(rèn)知、就業(yè)謀生的適應(yīng)程度。依據(jù)評估結(jié)果,罪犯的再犯罪風(fēng)險性劃分為較高、一般和較低3個檔次。

2.罪犯出監(jiān)風(fēng)險評估工作操作流程。罪犯出監(jiān)風(fēng)險評估工作一般遵循以下工作流程:(1)罪犯情況摸排。罪犯改造評估與矯治中心根據(jù)刑罰執(zhí)行科提供的刑釋、假釋名單,及時督促、指導(dǎo)罪犯原監(jiān)區(qū)做好罪犯改造鑒定和改造質(zhì)量的評定,全面摸排罪犯認(rèn)罪、獎懲、技能掌握情況和刑釋后可能遇到的生活困難、家庭變化、社會交往等問題,確定罪犯是否有較大的社會危害性；(2)風(fēng)險評估測試。選擇使用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險評估工具對罪犯進(jìn)行風(fēng)險評估測試,通過測試了解罪犯的自律性、暴力攻擊性、心理障礙等因素；(3)綜合評議。評估與矯治中心與監(jiān)區(qū)等部門組成評估小組共同商議,綜合罪犯的摸排結(jié)果、風(fēng)險評估測試結(jié)果、罪犯改造表現(xiàn)及出獄后的社會支持系統(tǒng)等方面情況,確定罪犯出獄后的再犯風(fēng)險等級；(4)建立出監(jiān)風(fēng)險評估報告,并隨轉(zhuǎn)社會安置幫教部門。

3.罪犯出監(jiān)風(fēng)險評估常用的評估工具與方法。浙江省警官職業(yè)學(xué)院與浙江省十里豐監(jiān)獄課題組研發(fā)了《刑釋人員再犯風(fēng)險評估量表(RRAI)》,該評估量表的研發(fā)相對國內(nèi)同類研究,從研究假設(shè)、樣本選取、分析方法都有實質(zhì)性突破,在監(jiān)獄罪犯出監(jiān)風(fēng)險評估時使用較多,但取樣局限性大,樣本多數(shù)來自浙江省內(nèi)監(jiān)獄。江蘇省監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的《再犯風(fēng)險評估量表(CRAS)》,該評估量表編制通過對全國42所監(jiān)獄分層取樣,即男犯,也包含一定比例的女犯,編制了共識度較高、男女通用的再犯風(fēng)險評估量表。上海市監(jiān)獄管理局課題組研發(fā)的《成年男性罪犯再犯風(fēng)險評估量表》,該量表中的樣本主要來自上海市監(jiān)獄內(nèi)在押罪犯,樣本數(shù)量也小,缺乏代表性。該量表重點是用于預(yù)測獄內(nèi)罪犯再犯罪風(fēng)險,對刑滿釋放人員回歸社會后再犯罪的取樣較少。

4.罪犯出監(jiān)風(fēng)險評估的應(yīng)用。罪犯出監(jiān)前的風(fēng)險評估結(jié)果主要用于罪犯安置幫教中對回歸社會罪犯的再犯罪風(fēng)險評估,或用于審前社會調(diào)查中對擬宣告緩刑或假釋罪犯的再次危害社會的可能性評估,也可用于社會服刑人員的再犯風(fēng)險的評估。監(jiān)獄開展罪犯再犯罪風(fēng)險評估是辦理減刑、假釋及保外就醫(yī)的參考依據(jù),有利于減少社會危險性不穩(wěn)定因素,實現(xiàn)社會治安的綜合治理,同時也有利于在押罪犯的改造風(fēng)險防范。