基于扎根理論的建筑坍塌險兆事件的影響因素

田水承，范彬彬，楊鵬飛，王雪晨

(1.西安科技大學(xué) 安全科學(xué)與工程學(xué)院，陜西 西安 710054；2.西安科技大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究所，陜西 西安 710054)

0 引 言

建筑業(yè)作為中國重要的傳統(tǒng)支柱性產(chǎn)業(yè)之一，歷來從業(yè)人員眾多，安全事故頻發(fā)，事故起數(shù)、傷亡人數(shù)均呈持續(xù)上升趨勢，建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展面臨前所未有的危機(jī)和挑戰(zhàn)。由國家住建部網(wǎng)站房屋與市政工程事故傷亡統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，2015—2018年全國共發(fā)生建筑業(yè)事故2 529起，其中坍塌事故數(shù)占總事故數(shù)的10%，給社會、企業(yè)、家庭帶來了嚴(yán)重?fù)p失[1]。每起建筑坍塌事故發(fā)生前，均已有數(shù)次險兆事件發(fā)生，盡管未造成任何損失，但系統(tǒng)已處于危險狀態(tài)，因此及時發(fā)現(xiàn)、管控建筑坍塌險兆事件對建筑安全管理意義重大。

國內(nèi)外學(xué)者從不同視角圍繞險兆事件影響因素進(jìn)行了研究。田水承等研究了人員險兆事件主動上報意愿的影響因素[2]。KONGSVIK等指出險兆事件上報不應(yīng)僅限于關(guān)注內(nèi)部組織因素，還應(yīng)考慮框架外部的條件[3]。NOOR等研究表明險兆事件的發(fā)生與人員的素質(zhì)、水平密不可分[4]。GOLOVINA、田水承等對影響險兆事件發(fā)生的設(shè)備、環(huán)境和個體特征因素進(jìn)行了研究[5-6]。李紅霞等研究了安全氛圍對險兆事件的影響[7]。張嬌運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對礦工工作壓力與險兆事件的關(guān)系進(jìn)行了研究[8]。田水承、孫慶蘭等分別對煤礦水害險兆事件、運(yùn)輸險兆事件管理評價和綜合防控因素進(jìn)行了研究[9-10]。崔文倩、WRIGHT等研究認(rèn)為導(dǎo)致險兆事件與事故的致因過程相同，因此從事故致因的角度分析了險兆事件的影響因素[11-12]。于觀華根據(jù)3類危險源理論建立了險兆事件簡單致因模型[13]。閆培斌通過實際調(diào)研，以山西某礦井綜采工作面為背景研究了瓦斯爆炸險兆事件致因因素并構(gòu)建了煤礦瓦斯爆炸險兆事件致因模型[14]，現(xiàn)有煤礦險兆事件的深入分析為建筑坍塌險兆事件研究提供了借鑒。

建筑行業(yè)對險兆事件在安全管理中的研究大多集中于地鐵施工領(lǐng)域。周志鵬等以地鐵施工中險兆事件為研究對象構(gòu)建了地鐵施工險兆事件管理系統(tǒng)[15]。文艷芳等分析了地鐵施工階段險兆事件自愿上報意愿影響因素、險兆事件危險源系統(tǒng)結(jié)構(gòu)[16-17]。王瑋研究指出良好的安全氛圍有助于對地鐵施工險兆事件的預(yù)防和控制[18]。另外，RAHEEM研究發(fā)現(xiàn)險兆事件在美國大型建筑公司的應(yīng)用，但該項研究并未對險兆事件如何識別、分析和預(yù)防建筑事故進(jìn)行深入分析[19]。張曉結(jié)合海因里希事故金字塔理論分析了險兆事件的致因及其與事故和危險源之間的關(guān)系，提出了一套包括報告、收集、反饋等的險兆事件管理方案[20]。CAMBRAIA提出了基于概率和嚴(yán)重度分析的險兆事件分級方法[21]，因此深入分析險兆事件發(fā)生的深層原因，符合當(dāng)前事故預(yù)防“由事后處理型向事前預(yù)防型”發(fā)展的安全管理理念，對提高安全管理水平具有重要意義。

現(xiàn)有研究雖從不同角度對煤礦、地鐵施工險兆事件的致因機(jī)理、管理流程等進(jìn)行了分析，但尚未對建筑坍塌險兆事件影響因素進(jìn)行深層次和系統(tǒng)性的研究。為解決這一問題，筆者在調(diào)研與訪談的基礎(chǔ)上，運(yùn)用扎根理論質(zhì)性研究方法，通過開放性譯碼、主軸譯碼、選擇譯碼、理論飽和性檢驗對訪談資料與建筑坍塌險兆事件案例進(jìn)行深入分析，進(jìn)而提取建筑坍塌險兆事件影響因素，并據(jù)此提出針對性的措施，以期從源頭上降低坍塌險兆事件發(fā)生的可能性，提高建筑施工安全管理水平。

1 險兆事件影響因素

近年來，中國學(xué)者對建筑坍塌事故的致因進(jìn)行了多方面的研究，如分析人為因素、設(shè)備狀態(tài)、企業(yè)安全管理等，但目前關(guān)于建筑坍塌險兆事件的研究還很少，除了要預(yù)防和控制建筑坍塌險兆事件的發(fā)生，還需對其影響因素進(jìn)一步細(xì)化。因此，基于扎根理論構(gòu)建完善的建筑坍塌險兆事件影響因素指標(biāo)體系，有利于建筑坍塌安全問題的有效解決。扎根理論是一種通過系統(tǒng)化的流程、歸納式地建立理論的研究方法。該研究方法首先是對材料中的信息進(jìn)行比較分析，提煉出理論性概念，然后系統(tǒng)地歸納出資料和理論間的類屬[22]，主要包括：開放性譯碼，主軸譯碼，選擇性譯碼與理論飽和性檢驗。

1.1 開放性譯碼

研究人員調(diào)研了甘肅、陜西等地多個建筑施工單位建筑坍塌險兆事件發(fā)生的原因與影響因素，調(diào)研對象包括施工人員、項目經(jīng)理、安全員、安全總監(jiān)等人員。訪談的主題包括“你身邊發(fā)生過什么類型的建筑坍塌險兆事件，造成建筑坍塌險兆事件的影響因素有哪些”“在建筑坍塌險兆事件影響因素中，哪些起主導(dǎo)作用”“企業(yè)目前采取了哪些預(yù)防和控制建筑坍塌險兆事件發(fā)生的對策”等。對訪談材料進(jìn)行開放性譯碼，最后得出員工素質(zhì)、監(jiān)督檢查、人員配備等21個范疇，訪談開放性譯碼分析結(jié)果見表1。

表1 訪談開放性譯碼分析

經(jīng)過查閱建筑安環(huán)科工作日志，選用60多起建筑坍塌險兆事件，其中70%的案例進(jìn)行開放性譯碼分析，30%案例進(jìn)行理論飽和性檢驗。通過對所選的案例分析，進(jìn)而得到包括人員配備、安全培訓(xùn)、員工素質(zhì)、安全操作、安全意識等15個范疇。開放性譯碼見表2。

1.2 主軸譯碼

主軸譯碼是通過分析概念范疇之間的各種聯(lián)系，將開放譯碼中得出的各個范疇有機(jī)關(guān)聯(lián)在一起的過程。深度訪談后，將開放性譯碼得到的范疇簡化提取，去除出現(xiàn)次數(shù)少的概念，合并含義相同的概念，進(jìn)而得出主軸譯碼見表3。

1.3 選擇譯碼

選擇譯碼主要是對所有已發(fā)現(xiàn)的具有一定概念類屬關(guān)聯(lián)的范疇和主范疇進(jìn)行系統(tǒng)分析，進(jìn)而選擇一個核心類屬。結(jié)合原始資料，對范疇與主范疇深入比較，最后得到“從業(yè)人員素質(zhì)、安全管理體系、作業(yè)設(shè)備設(shè)施、施工場所環(huán)境”4個核心范疇。

1.4 理論飽和性檢驗

理論飽和是指用新的資料對確定的范疇進(jìn)行檢驗，直到不再出現(xiàn)新的代碼和類屬，它是扎根理論停止采樣的標(biāo)準(zhǔn)[23]。經(jīng)過對剩余30%的建筑坍塌險兆事件案例進(jìn)行編碼，檢驗未發(fā)現(xiàn)新的重要范疇，各主范疇之間也未發(fā)現(xiàn)新的范疇，證明已達(dá)到理論飽和性檢驗的目的。

2 影響因素指標(biāo)體系構(gòu)建

通過訪談開放性譯碼分析獲得范疇，運(yùn)用主軸譯碼獲得16個主范疇，選擇譯碼手段提煉出4個核心范疇，將4個核心范疇進(jìn)一步歸納為人的因素和物的因素兩方面，最終構(gòu)建出建筑坍塌險兆事件影響因素指標(biāo)體系見表4。

3 建筑坍塌險兆因素控制

3.1 提高從業(yè)人員素質(zhì)

從業(yè)人員素質(zhì)包括安全技能，安全意識，員工生理心理與安全作業(yè)狀況。建筑企業(yè)管理者應(yīng)首先了解員工個性心理對從業(yè)人員工作效率、工作質(zhì)量的重要影響，根據(jù)員工的個性安排合理崗位，并定期組織從業(yè)人員座談提高員工的自我控制能力，進(jìn)而達(dá)到控制不良情緒狀態(tài)下失控行為的目的；企業(yè)應(yīng)定期通過數(shù)字化平臺、案例警示、培訓(xùn)等宣傳手段，加強(qiáng)安全宣傳教育，以提高員工對建筑事故的認(rèn)知水平；同時，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，制定安全文化建設(shè)實施方案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，通過鞏固與強(qiáng)化應(yīng)急演練，提高員工應(yīng)對和處置突發(fā)事件的能力。

表2 案例開放性譯碼分析

表3 主軸譯碼

3.2 建立完善的安全管理體系

安全管理缺陷是事故發(fā)生的根源，是事故發(fā)生的深層次的本質(zhì)原因。安全管理體系要實現(xiàn)良好的效果，不僅體系本身要邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、權(quán)責(zé)清晰、符合企業(yè)實際，更是要一系列管理安全活動的制度相互配合、形成閉環(huán)，構(gòu)成制度體系。因此，安全管理體系應(yīng)以安全責(zé)任制為中心，并以精細(xì)的管理，生產(chǎn)技術(shù)更新，安全監(jiān)察和安全績效考核的方式，來促進(jìn)安全責(zé)任的落實；依照企業(yè)總體工作目標(biāo)，根據(jù)管理體系和工作特點的不同，將安全工作納入整個企業(yè)管理體系中，將各自崗位的安全工作融入整個管理體系的流程和步驟中，相互關(guān)聯(lián)，相互制約，有效運(yùn)行，不斷分析解決各種具體問題，提高安全管理工作的質(zhì)量和效能，使安全管理工作走向規(guī)范化、系統(tǒng)化、程序化。

表4 建筑坍塌險兆事件影響因素指標(biāo)體系

3.3 加強(qiáng)設(shè)備設(shè)施安全監(jiān)管

設(shè)備設(shè)施的優(yōu)良狀況是保障施工安全的硬性指標(biāo)，應(yīng)以消除設(shè)備的不安全狀態(tài)為出發(fā)點，通過風(fēng)險識別、危險源辨識、風(fēng)險評估等手段，利用施工動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控技術(shù)，收集設(shè)備狀態(tài)參數(shù)、從業(yè)人員行為信息等，以實現(xiàn)對設(shè)備設(shè)施的周期性檢查維護(hù)，消除設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)，提高設(shè)備設(shè)施穩(wěn)定性；還應(yīng)加強(qiáng)施工過程高度信息化建設(shè)，將日常記錄的險兆因素如危險源、不安全行為等信息錄入信息系統(tǒng)，以提高安全信息管理的工作效率。研究表明，良好的的技術(shù)手段、設(shè)備設(shè)施有利于提高從業(yè)人員的工作安全保障性和設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行可靠性，有效降低險兆事件發(fā)生率。

3.4 改善施工場所環(huán)境

安全管理人員應(yīng)及時了解作業(yè)空間狀況，關(guān)注作業(yè)環(huán)境變化，重視施工作業(yè)過程中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動、電磁波輻射的合理控制，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理，提升施工現(xiàn)場環(huán)境質(zhì)量；同時應(yīng)結(jié)合工程施工特點，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家、地方政府有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)和改善施工作業(yè)環(huán)境與生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害，保障從業(yè)人員及周邊群眾健康，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展及和諧社會的建設(shè)。

4 結(jié) 論

1)建筑坍塌險兆事件受人的因素和物的因素兩大因素影響。人的因素包括員工安全技能、員工安全作業(yè)、員工安全意識、生理心理狀況、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全監(jiān)督檢查、員工安全培訓(xùn)、安全文化建設(shè)、企業(yè)安全制度、企業(yè)應(yīng)急演練。物的因素包括設(shè)備維護(hù)更新、監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、工程技術(shù)質(zhì)量、作業(yè)空間狀況、作業(yè)環(huán)境變化。

2)建筑坍塌險兆事件影響因素指標(biāo)體系4個核心范疇分別為從業(yè)人員素質(zhì)、安全管理體系、作業(yè)設(shè)備設(shè)施、施工場所環(huán)境。

3)提高從業(yè)人員素質(zhì)、建立完善的安全管理體系、加強(qiáng)設(shè)備設(shè)施安全監(jiān)管、改善施工場所環(huán)境等，有利于減少并預(yù)防建筑坍塌險兆事件的發(fā)生。