基于生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的閉環(huán)供應(yīng)鏈文獻(xiàn)綜述

羅子燦 崔杰 張影影

摘?要：企業(yè)在生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度下從事再制造，為閉環(huán)供應(yīng)鏈決策帶來了新的問題，學(xué)術(shù)界對于這些問題的研究成果頗豐。本文對國內(nèi)外的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度、回收渠道、再制造、銷售渠道和閉環(huán)供應(yīng)鏈五個方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，對于實(shí)現(xiàn)基于生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的閉環(huán)供應(yīng)鏈經(jīng)濟(jì)利益和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)具有重要的意義，并總結(jié)提出了未來的研究方向。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)者責(zé)任延伸;回收渠道;再制造;銷售渠道;閉環(huán)供應(yīng)鏈

中圖分類號：F25?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.07.013

0?引言

聯(lián)合國的《2020年全球電子廢物檢測》（Global E-waste Monitor 2020）稱，2019年全球產(chǎn)生了創(chuàng)紀(jì)錄的5360萬噸電子廢物，5年內(nèi)便增長了21%，且僅有17.4%的電子廢棄物被回收，這意味著，黃金、白銀、銅和其他高價值、可回收的材料（保守價值為570億美元）大多被丟棄或焚燒。該報告還稱，由于產(chǎn)生電子廢棄物、廢棄冰箱等，2019年大約有9800萬噸二氧化碳排放到大氣中，約占全球溫室氣體排放量的0.3%。由此可見，對廢棄產(chǎn)品進(jìn)行回收再利用，可以有助于減緩資源匱乏和環(huán)境污染。

生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（EPR）便是為了通過立法的壓力，強(qiáng)制生產(chǎn)商在消費(fèi)者使用完產(chǎn)品后，支付回收或處理這些廢舊產(chǎn)品的費(fèi)用，它的提出可以彌補(bǔ)廢舊產(chǎn)品管理中責(zé)任主體的空缺，這就是為什么現(xiàn)在越來越多的國家和地區(qū)已經(jīng)對廢舊產(chǎn)品建立了EPR制度。

在此背景下，很多企業(yè)為了應(yīng)對日益廣泛的EPR制度不得不進(jìn)行回收再制造。一方面，企業(yè)可以利用回收產(chǎn)品為其贏得綠色環(huán)保聲譽(yù)。另一方面，再制造可以降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)利潤。施樂公司就是一個非常典型的例子，該企業(yè)通過復(fù)印機(jī)再制造策略，1992年在美國市場上節(jié)約了近5000萬美元，1993年節(jié)約費(fèi)用則高達(dá)1億美元。另一個典型的例子是日本JRC株式會社，它是日本最大的汽車零部件再制造企業(yè)，該企業(yè)在2008年時總產(chǎn)值就達(dá)600日元（折合人民幣為45億元），僅僅是轉(zhuǎn)換器、轉(zhuǎn)換泵的再制造，年產(chǎn)量就達(dá)到了50萬臺以上。

再制造既涉及逆向物流供應(yīng)鏈中廢棄產(chǎn)品的回收，同時又涉及正向供應(yīng)鏈的產(chǎn)品制造，這樣就將正向供應(yīng)鏈與逆向供應(yīng)鏈結(jié)合成一個整體，即閉環(huán)供應(yīng)鏈。根據(jù)閉環(huán)供應(yīng)鏈中物料的流向可以得知：首先，企業(yè)受到EPR制度的約束，需要對廢舊產(chǎn)品進(jìn)行回收;隨后，為了從廢舊產(chǎn)品中獲得利潤，企業(yè)對廢舊產(chǎn)品進(jìn)行再制造;然后，企業(yè)需要選擇合適的銷售渠道出售新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品;最后，企業(yè)仍需要回收新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品。

因此，為了促進(jìn)基于EPR制度的閉環(huán)供應(yīng)鏈研究的深入與展開，本文試圖從EPR制度、回收渠道、再制造、銷售渠道和閉環(huán)供應(yīng)鏈這五個方面出發(fā)，對國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究展開綜述，并為將來的研究提供基礎(chǔ)和指明方向。

1?生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度

隨著資源的日漸枯竭和環(huán)境的污染加重，瑞典環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)者Thomas Lindhqvis于1988年首次提出生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（EPR）這一名詞，他的觀點(diǎn)是為了能夠使廢棄物的增長得到有效的控制、保護(hù)自然環(huán)境以及促進(jìn)廢棄物的回收再利用，廢棄物管理責(zé)任應(yīng)由傳統(tǒng)的消費(fèi)者和政府承擔(dān)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)品的生產(chǎn)者。由此可見，EPR制度迫使生產(chǎn)者主動或是被動的對廢舊產(chǎn)品負(fù)責(zé)，這將有助于實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和減少對環(huán)境造成的影響。

1.1?EPR制度的理論探討方面

Lindhqvist于1992年建立了EPR責(zé)任模型，將生產(chǎn)者責(zé)任分為五種基本類型（見圖1）：產(chǎn)品責(zé)任（LiabilityResponsibility）、經(jīng)濟(jì)責(zé)任（Financial Responsibility）、物質(zhì)責(zé)任（Physical Responsibility）、信息責(zé)任（Information Responsibility）和所有權(quán)責(zé)任（Ownership Responsibility）。隨后，經(jīng)合組織（OECD）對EPR制度的作用和影響等進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹，并強(qiáng)調(diào)了物質(zhì)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，該研究成果為其他國家實(shí)施EPR制度提供了指導(dǎo)。在此研究基礎(chǔ)之上，OECD進(jìn)一步探討了EPR制度的目標(biāo)，并提出了對EPR制度實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新的必要性。一些學(xué)者則在研究中指出，立法者一直在倡導(dǎo)EPR制度，而這一制度可以促使生產(chǎn)商從設(shè)計(jì)階段就對產(chǎn)品壽命成本進(jìn)行管理。唐紹均在就EPR制度進(jìn)行研究時指出，該制度主要目的是為了使生產(chǎn)者對于產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)對于環(huán)境造成的影響給予高度的關(guān)注，注重產(chǎn)品消費(fèi)后廢棄物的回收、再利用和處置的責(zé)任，以從根本上減少廢棄物造成的環(huán)境污染。

1.2?EPR制度的實(shí)踐操作方面

EPR制度的應(yīng)用最早可以追溯到1999年德國制定的《包裝物法令》（the German Packaging Ordinance），該法令確定了包裝物生產(chǎn)者應(yīng)承擔(dān)的延伸責(zé)任。自此以后，很多學(xué)者都針對EPR制度下包裝物的回收展開了研究。隨著EPR制度在包裝物回收方面的成功，其應(yīng)用逐漸擴(kuò)展到其他行業(yè)，例如，美國地毯行業(yè)自愿承擔(dān)產(chǎn)品的延伸責(zé)任取得了成功，并對自愿承擔(dān)與強(qiáng)制性承擔(dān)EPR制度兩者進(jìn)行了比較分析;Runkel研究了耐用品廢物管理中EPR制度如何影響產(chǎn)品的耐用性和福利，研究結(jié)果表明EPR制度可以提升產(chǎn)品的耐久性，在完全競爭條件下，如果在產(chǎn)品生命周期結(jié)束時將全部邊際處置成本分配給生產(chǎn)者，福利就會增加，但在不完全競爭條件下，EPR制度可能會導(dǎo)致福利的減少;錢勇在研究OECD國家的EPR制度對于市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為造成的影響時，對柯達(dá)公司、施樂公司和日本家電企業(yè)等將EPR制度應(yīng)用于一次性相機(jī)、復(fù)印機(jī)、家電等的實(shí)施情況分別進(jìn)行了介紹。

通過以上研究可以得知，國內(nèi)外對于EPR制度的理論探討已趨于成熟，諸多國家和地區(qū)都已積極地將EPR制度應(yīng)用于地毯、汽車和電子電器等行業(yè)的廢棄物管理中，且在包裝方面最為先進(jìn)。但以上研究大都針對某一國家的某一行業(yè)的EPR制度實(shí)施情況進(jìn)行研究。因此，針對某一國家的多個行業(yè)或針對多個國家的某一行業(yè)展開研究都具有更大的實(shí)際意義。

2?回收渠道

回收渠道的選擇是研究供應(yīng)鏈中由哪位成員回收廢舊產(chǎn)品更有效率。國內(nèi)外的諸多學(xué)者針對生產(chǎn)商回收渠道、零售商回收渠道和第三方回收渠道（見圖2）進(jìn)行比較分析，以便為生產(chǎn)商的回收渠道決策提供理論指導(dǎo)。

Savaskan等首次通過比較這三種回收渠道來研究再制造決策，研究結(jié)果顯示，零售商回收渠道的廢舊產(chǎn)品回收率、零售價格和供應(yīng)鏈總利潤等皆優(yōu)于生產(chǎn)商回收渠道，更優(yōu)于第三方回收渠道。此后，Savaskan和Wassenhove等將回收問題擴(kuò)展到了兩家零售商的競爭中，他們認(rèn)為零售商回收渠道的供應(yīng)鏈總利潤由零售商之間的競爭驅(qū)動，并發(fā)現(xiàn)零售商回收渠道仍然是零售商在價格上競爭的產(chǎn)品的首選，但是當(dāng)零售商對產(chǎn)品價格影響較小時，則應(yīng)首選生產(chǎn)商回收渠道。洪憲培、王宗軍和趙丹考慮到生產(chǎn)商擁有直銷渠道和分銷渠道，構(gòu)建了這三種不同回收渠道模型，研究結(jié)果表明，三種回收渠道的回收成本是相同或是不同，會影響生產(chǎn)商的回收渠道選擇。

綜上可以看出，國內(nèi)外關(guān)于回收渠道的研究較為完善，但仍有一些不足。一方面，目前關(guān)于回收渠道研究大多都是研究單一生產(chǎn)商對單一零售商或者單一生產(chǎn)商對多零售商下的回收渠道決策，但當(dāng)考慮到生產(chǎn)商之間存在競爭時，最優(yōu)回收渠道的選擇會不會發(fā)生變化以及發(fā)生怎樣的變化仍需要進(jìn)一步的研究。另一方面，當(dāng)需要回收的廢舊產(chǎn)品不同時，會對最優(yōu)回收渠道決策產(chǎn)生怎樣的影響也是非常值得深入探討的問題。

3?再制造

再制造的目的是從廢舊產(chǎn)品中獲取價值，采取的方式是對廢舊的零件進(jìn)行再加工或者更換一些部件，使廢舊產(chǎn)品重新回到可以出售的狀態(tài)。因此，對于一些企業(yè)來說，再制造是既滿足EPR制度又可以盈利的一種方式。

3.1?再制造的環(huán)境效益

考慮到產(chǎn)品的生命周期，Kerr 和Ryan針對再制造的環(huán)境效益展開了研究，研究結(jié)果顯示，再制造可以在復(fù)印機(jī)的整個生命周期內(nèi)最多可以減少3倍的資源消耗和廢物產(chǎn)生。Smith和Keoleian為汽車發(fā)動機(jī)的再制造開發(fā)了LCA（A life‐cycle assessment）模型，通過與制造新發(fā)動機(jī)進(jìn)行比較，他們發(fā)現(xiàn)，利用該模型進(jìn)行再制造可以減少65%至88%的固體廢物和26%至90%的原材料消耗。徐濱士介紹了中國再制造工程及其進(jìn)展，他在研究中指出由于再制造可以節(jié)約60%的能源和節(jié)材70%的材料，因此再制造可以顯著改善環(huán)境。

3.2?再制造的經(jīng)濟(jì)效益

Ferrer和Ayres分析了再制造的宏觀經(jīng)濟(jì)影響，并證實(shí)了再制造可以促進(jìn)勞動力需求和降低原材料消耗。由于再制造的材料和能源節(jié)省可以轉(zhuǎn)化為成本節(jié)省，不少學(xué)者皆認(rèn)為再制造對于企業(yè)來說是有利可圖的。然而，有研究發(fā)現(xiàn)，再制造的Bosch Skil Jigsaw和Cisco Security System的消費(fèi)者的支付意愿（WTP）分別比新制造的低15.3%和9.7%。Chen認(rèn)為WTP降低是由于再制造產(chǎn)品有時會受到消費(fèi)者較低質(zhì)量認(rèn)知的影響，這可能會導(dǎo)致再制造產(chǎn)品價格的下降。因此只有在產(chǎn)品替代度較高或再制造成本較低的情況下，再制造的經(jīng)濟(jì)效益才優(yōu)于不從事再制造。

綜上可以看出，學(xué)術(shù)界關(guān)于再制造的環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益的研究成果較為豐富。然而，再制造是否可以作為促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑仍然需要深入研究。

4?銷售渠道

隨著企業(yè)在EPR制度的約束下從事再制造，銷售渠道決策迎來了新的問題。提供給制造商的再制造指南中指出新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的定價策略應(yīng)重視市場細(xì)分。同樣的問題也出現(xiàn)在銷售渠道的選擇上，即企業(yè)會使用相同的還是不同的銷售渠道。

Yan等對再制造產(chǎn)品通過制造商的電子渠道和第三方渠道這兩種不同的銷售渠道進(jìn)行了研究，研究結(jié)果表明通過制造商的電子渠道銷售再制造產(chǎn)品總是比通過第三方渠道銷售更加環(huán)保，但是對于制造商而言這種銷售渠道并不有利于他。在Yan等的研究基礎(chǔ)之上，Jia和Li在考慮平臺費(fèi)用和訂單履行成本的情況下，分析了在線銷售新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品、通過電子零售商銷售新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品、通過電子零售商銷售新產(chǎn)品和在線銷售再制造產(chǎn)品、通過電子零售商銷售再制造產(chǎn)品和在線銷售新產(chǎn)品這四種銷售渠道，他們得出的結(jié)論是：從制造商和零售商的角度來看，最優(yōu)渠道隨著平臺費(fèi)用和訂單履行成本的變化而變化;從消費(fèi)者的角度來看，最優(yōu)渠道僅由訂單履行成本決定;從環(huán)境的角度來看，通過電子零售商銷售新產(chǎn)品和在線銷售再制造產(chǎn)品對環(huán)境更有利。鄒宗保等則比較分析了新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的五種銷售渠道，并通過博弈理論得到了每種銷售渠道下的均衡產(chǎn)量和零售價格，他們認(rèn)為通過兩個零售商混合銷售新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品是相對理想的銷售渠道結(jié)構(gòu)。

通過銷售渠道相關(guān)研究的評述，我們可以發(fā)現(xiàn)目前關(guān)于新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的銷售渠道的研究成果十分豐富。但隨著新零售（New Retailing）的出現(xiàn)，線上和線下深度融合，這種零售新模式對于企業(yè)從事再制造的銷售渠道決策的影響需要深入研究。

5?閉環(huán)供應(yīng)鏈

將正向物流和逆向物流有機(jī)的進(jìn)行整合，形成一個封閉的“資源-生產(chǎn)-消費(fèi)-逆向-再生產(chǎn)-再消費(fèi)”供應(yīng)鏈系統(tǒng)，即為閉環(huán)供應(yīng)鏈。由于正向和逆向物流之間能夠互相產(chǎn)生較大的影響，因此研究閉環(huán)供應(yīng)鏈具有重大的意義。

在閉環(huán)供應(yīng)鏈產(chǎn)品回收策略方面。租賃作為回收廢舊產(chǎn)品的有效模式之一，Agrawal等研究發(fā)現(xiàn)相對于銷售而言，租賃的利潤和環(huán)境影響在很大程度上取決于產(chǎn)品耐久性和產(chǎn)品在生命周期使用階段對環(huán)境的影響。梁喜則針對租賃閉環(huán)供應(yīng)鏈中回購合同及其對渠道的影響展開了研究，研究結(jié)果顯示，制造商在一定條件下使用回購合同可以使租賃供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。

在閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方面。Fleischmann等研究分析了閉環(huán)供應(yīng)鏈中廢舊產(chǎn)品回收對于物流網(wǎng)絡(luò)的影響，并設(shè)計(jì)了一個網(wǎng)絡(luò)模型以確定每種廢舊產(chǎn)品的回收方案的可行性;高舉紅等則針對產(chǎn)品需求量與廢舊產(chǎn)品回收率的不確定性，建立了基于情景分析的閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型，并通過算例分析驗(yàn)證了該模型的有效性。

在閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)方面。王道平、李小燕和張博卿以政府對生產(chǎn)商碳排放情況進(jìn)行獎懲為背景，對新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品進(jìn)行差別定價下的閉環(huán)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題展開了研究，分別構(gòu)建了集中式、分散式和引入改進(jìn)收益共享契約的分散式?jīng)Q策模型，并表明改進(jìn)的收益共享契約能夠協(xié)調(diào)閉環(huán)供應(yīng)鏈。

以上研究表明，國內(nèi)外關(guān)于閉環(huán)供應(yīng)鏈的研究眾多且較為成熟。但隨著科技的進(jìn)步，例如，大數(shù)據(jù)與云計(jì)算可以為閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題提供新的求解算法。因此，閉環(huán)供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題有待進(jìn)一步探討，以便為企業(yè)提供更切合實(shí)際的管理建議。

6?總結(jié)

本文從基于EPR制度的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈的角度，對EPR制度、回收渠道、再制造、銷售渠道和閉環(huán)供應(yīng)鏈這五個方面的國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行了綜述，并在這些文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上總結(jié)提出了幾個研究方向：

（1）由于目前關(guān)于EPR制度實(shí)施情況的研究局限于某一國家和某一行業(yè)，所以針對某一國家的多個行業(yè)或多個國家的某一行業(yè)的EPR制度實(shí)施情況進(jìn)行研究可以為管理者提供更符合實(shí)際的建議。

（2）國內(nèi)外學(xué)者對生產(chǎn)商回收渠道、零售商回收渠道和第三方回收渠道這三種回收渠道進(jìn)行了大量的對比分析，但是這些研究大多只關(guān)注單一生產(chǎn)商對單一零售商或是單一生產(chǎn)商對多個零售商。在日常生活中，多個生產(chǎn)商（例如，可口可樂公司與百事可樂公司）的情況十分常見。因此，在回收渠道中考慮生產(chǎn)商之間的競爭會對回收渠道決策造成怎樣的影響值得進(jìn)一步的探討。

（3）針對再制造的環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的研究成果十分豐富，但是企業(yè)從事再制造必須仔細(xì)考慮再制造成本、消費(fèi)者的支付意愿和產(chǎn)品替代性等因素。以上可以得知，再制造是否可以作為企業(yè)為了應(yīng)對EPR制度的有效途徑仍需要深入研究。

（4）關(guān)于新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的銷售渠道研究甚少考慮到新零售，而新零售致力于推動零售業(yè)線上線下聯(lián)動，勢必會為新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品的銷售渠道帶來一定的影響。因而，在銷售渠道的研究中考慮這種零售新模式將更有實(shí)際意義。

（5）隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能等新興技術(shù)的出現(xiàn)，閉環(huán)供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題如何應(yīng)用這些技術(shù)以獲取更多的利潤具有理論價值和應(yīng)用前景。

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