基于生產者責任延伸制度的閉環供應鏈文獻綜述

羅子燦 崔杰 張影影

摘?要：企業在生產者責任延伸制度下從事再制造，為閉環供應鏈決策帶來了新的問題，學術界對于這些問題的研究成果頗豐。本文對國內外的生產者責任延伸制度、回收渠道、再制造、銷售渠道和閉環供應鏈五個方面的文獻進行了梳理，對于實現基于生產者責任延伸制度的閉環供應鏈經濟利益和環境保護目標具有重要的意義，并總結提出了未來的研究方向。

關鍵詞：生產者責任延伸;回收渠道;再制造;銷售渠道;閉環供應鏈

中圖分類號：F25?文獻標識碼：A?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.07.013

0?引言

聯合國的《2020年全球電子廢物檢測》（Global E-waste Monitor 2020）稱，2019年全球產生了創紀錄的5360萬噸電子廢物，5年內便增長了21%，且僅有17.4%的電子廢棄物被回收，這意味著，黃金、白銀、銅和其他高價值、可回收的材料（保守價值為570億美元）大多被丟棄或焚燒。該報告還稱，由于產生電子廢棄物、廢棄冰箱等，2019年大約有9800萬噸二氧化碳排放到大氣中，約占全球溫室氣體排放量的0.3%。由此可見，對廢棄產品進行回收再利用，可以有助于減緩資源匱乏和環境污染。

生產者責任延伸制度（EPR）便是為了通過立法的壓力，強制生產商在消費者使用完產品后，支付回收或處理這些廢舊產品的費用，它的提出可以彌補廢舊產品管理中責任主體的空缺，這就是為什么現在越來越多的國家和地區已經對廢舊產品建立了EPR制度。

在此背景下，很多企業為了應對日益廣泛的EPR制度不得不進行回收再制造。一方面，企業可以利用回收產品為其贏得綠色環保聲譽。另一方面，再制造可以降低生產成本，提高企業利潤。施樂公司就是一個非常典型的例子，該企業通過復印機再制造策略，1992年在美國市場上節約了近5000萬美元，1993年節約費用則高達1億美元。另一個典型的例子是日本JRC株式會社，它是日本最大的汽車零部件再制造企業，該企業在2008年時總產值就達600日元（折合人民幣為45億元），僅僅是轉換器、轉換泵的再制造，年產量就達到了50萬臺以上。

再制造既涉及逆向物流供應鏈中廢棄產品的回收，同時又涉及正向供應鏈的產品制造，這樣就將正向供應鏈與逆向供應鏈結合成一個整體，即閉環供應鏈。根據閉環供應鏈中物料的流向可以得知：首先，企業受到EPR制度的約束，需要對廢舊產品進行回收;隨后，為了從廢舊產品中獲得利潤，企業對廢舊產品進行再制造;然后，企業需要選擇合適的銷售渠道出售新產品和再制造產品;最后，企業仍需要回收新產品和再制造產品。

因此，為了促進基于EPR制度的閉環供應鏈研究的深入與展開，本文試圖從EPR制度、回收渠道、再制造、銷售渠道和閉環供應鏈這五個方面出發，對國內外學者的相關研究展開綜述，并為將來的研究提供基礎和指明方向。

1?生產者責任延伸制度

隨著資源的日漸枯竭和環境的污染加重，瑞典環境經濟學者Thomas Lindhqvis于1988年首次提出生產者責任延伸制度（EPR）這一名詞，他的觀點是為了能夠使廢棄物的增長得到有效的控制、保護自然環境以及促進廢棄物的回收再利用，廢棄物管理責任應由傳統的消費者和政府承擔轉移給產品的生產者。由此可見，EPR制度迫使生產者主動或是被動的對廢舊產品負責，這將有助于實現循環經濟和減少對環境造成的影響。

1.1?EPR制度的理論探討方面

Lindhqvist于1992年建立了EPR責任模型，將生產者責任分為五種基本類型（見圖1）：產品責任（LiabilityResponsibility）、經濟責任（Financial Responsibility）、物質責任（Physical Responsibility）、信息責任（Information Responsibility）和所有權責任（Ownership Responsibility）。隨后，經合組織（OECD）對EPR制度的作用和影響等進行了系統的介紹，并強調了物質責任和經濟責任，該研究成果為其他國家實施EPR制度提供了指導。在此研究基礎之上，OECD進一步探討了EPR制度的目標，并提出了對EPR制度實行技術創新的必要性。一些學者則在研究中指出，立法者一直在倡導EPR制度，而這一制度可以促使生產商從設計階段就對產品壽命成本進行管理。唐紹均在就EPR制度進行研究時指出，該制度主要目的是為了使生產者對于產品整個生命周期內對于環境造成的影響給予高度的關注，注重產品消費后廢棄物的回收、再利用和處置的責任，以從根本上減少廢棄物造成的環境污染。

1.2?EPR制度的實踐操作方面

EPR制度的應用最早可以追溯到1999年德國制定的《包裝物法令》（the German Packaging Ordinance），該法令確定了包裝物生產者應承擔的延伸責任。自此以后，很多學者都針對EPR制度下包裝物的回收展開了研究。隨著EPR制度在包裝物回收方面的成功，其應用逐漸擴展到其他行業，例如，美國地毯行業自愿承擔產品的延伸責任取得了成功，并對自愿承擔與強制性承擔EPR制度兩者進行了比較分析;Runkel研究了耐用品廢物管理中EPR制度如何影響產品的耐用性和福利，研究結果表明EPR制度可以提升產品的耐久性，在完全競爭條件下，如果在產品生命周期結束時將全部邊際處置成本分配給生產者，福利就會增加，但在不完全競爭條件下，EPR制度可能會導致福利的減少;錢勇在研究OECD國家的EPR制度對于市場結構和企業行為造成的影響時，對柯達公司、施樂公司和日本家電企業等將EPR制度應用于一次性相機、復印機、家電等的實施情況分別進行了介紹。

通過以上研究可以得知，國內外對于EPR制度的理論探討已趨于成熟，諸多國家和地區都已積極地將EPR制度應用于地毯、汽車和電子電器等行業的廢棄物管理中，且在包裝方面最為先進。但以上研究大都針對某一國家的某一行業的EPR制度實施情況進行研究。因此，針對某一國家的多個行業或針對多個國家的某一行業展開研究都具有更大的實際意義。

2?回收渠道

回收渠道的選擇是研究供應鏈中由哪位成員回收廢舊產品更有效率。國內外的諸多學者針對生產商回收渠道、零售商回收渠道和第三方回收渠道（見圖2）進行比較分析，以便為生產商的回收渠道決策提供理論指導。

Savaskan等首次通過比較這三種回收渠道來研究再制造決策，研究結果顯示，零售商回收渠道的廢舊產品回收率、零售價格和供應鏈總利潤等皆優于生產商回收渠道，更優于第三方回收渠道。此后，Savaskan和Wassenhove等將回收問題擴展到了兩家零售商的競爭中，他們認為零售商回收渠道的供應鏈總利潤由零售商之間的競爭驅動，并發現零售商回收渠道仍然是零售商在價格上競爭的產品的首選，但是當零售商對產品價格影響較小時，則應首選生產商回收渠道。洪憲培、王宗軍和趙丹考慮到生產商擁有直銷渠道和分銷渠道，構建了這三種不同回收渠道模型，研究結果表明，三種回收渠道的回收成本是相同或是不同，會影響生產商的回收渠道選擇。

綜上可以看出，國內外關于回收渠道的研究較為完善，但仍有一些不足。一方面，目前關于回收渠道研究大多都是研究單一生產商對單一零售商或者單一生產商對多零售商下的回收渠道決策，但當考慮到生產商之間存在競爭時，最優回收渠道的選擇會不會發生變化以及發生怎樣的變化仍需要進一步的研究。另一方面，當需要回收的廢舊產品不同時，會對最優回收渠道決策產生怎樣的影響也是非常值得深入探討的問題。

3?再制造

再制造的目的是從廢舊產品中獲取價值，采取的方式是對廢舊的零件進行再加工或者更換一些部件，使廢舊產品重新回到可以出售的狀態。因此，對于一些企業來說，再制造是既滿足EPR制度又可以盈利的一種方式。

3.1?再制造的環境效益

考慮到產品的生命周期，Kerr 和Ryan針對再制造的環境效益展開了研究，研究結果顯示，再制造可以在復印機的整個生命周期內最多可以減少3倍的資源消耗和廢物產生。Smith和Keoleian為汽車發動機的再制造開發了LCA（A life‐cycle assessment）模型，通過與制造新發動機進行比較，他們發現，利用該模型進行再制造可以減少65%至88%的固體廢物和26%至90%的原材料消耗。徐濱士介紹了中國再制造工程及其進展，他在研究中指出由于再制造可以節約60%的能源和節材70%的材料，因此再制造可以顯著改善環境。

3.2?再制造的經濟效益

Ferrer和Ayres分析了再制造的宏觀經濟影響，并證實了再制造可以促進勞動力需求和降低原材料消耗。由于再制造的材料和能源節省可以轉化為成本節省，不少學者皆認為再制造對于企業來說是有利可圖的。然而，有研究發現，再制造的Bosch Skil Jigsaw和Cisco Security System的消費者的支付意愿（WTP）分別比新制造的低15.3%和9.7%。Chen認為WTP降低是由于再制造產品有時會受到消費者較低質量認知的影響，這可能會導致再制造產品價格的下降。因此只有在產品替代度較高或再制造成本較低的情況下，再制造的經濟效益才優于不從事再制造。

綜上可以看出，學術界關于再制造的環境效益與經濟效益的研究成果較為豐富。然而，再制造是否可以作為促進可持續發展的有效途徑仍然需要深入研究。

4?銷售渠道

隨著企業在EPR制度的約束下從事再制造，銷售渠道決策迎來了新的問題。提供給制造商的再制造指南中指出新產品和再制造產品的定價策略應重視市場細分。同樣的問題也出現在銷售渠道的選擇上，即企業會使用相同的還是不同的銷售渠道。

Yan等對再制造產品通過制造商的電子渠道和第三方渠道這兩種不同的銷售渠道進行了研究，研究結果表明通過制造商的電子渠道銷售再制造產品總是比通過第三方渠道銷售更加環保，但是對于制造商而言這種銷售渠道并不有利于他。在Yan等的研究基礎之上，Jia和Li在考慮平臺費用和訂單履行成本的情況下，分析了在線銷售新產品和再制造產品、通過電子零售商銷售新產品和再制造產品、通過電子零售商銷售新產品和在線銷售再制造產品、通過電子零售商銷售再制造產品和在線銷售新產品這四種銷售渠道，他們得出的結論是：從制造商和零售商的角度來看，最優渠道隨著平臺費用和訂單履行成本的變化而變化;從消費者的角度來看，最優渠道僅由訂單履行成本決定;從環境的角度來看，通過電子零售商銷售新產品和在線銷售再制造產品對環境更有利。鄒宗保等則比較分析了新產品和再制造產品的五種銷售渠道，并通過博弈理論得到了每種銷售渠道下的均衡產量和零售價格，他們認為通過兩個零售商混合銷售新產品和再制造產品是相對理想的銷售渠道結構。

通過銷售渠道相關研究的評述，我們可以發現目前關于新產品和再制造產品的銷售渠道的研究成果十分豐富。但隨著新零售（New Retailing）的出現，線上和線下深度融合，這種零售新模式對于企業從事再制造的銷售渠道決策的影響需要深入研究。

5?閉環供應鏈

將正向物流和逆向物流有機的進行整合，形成一個封閉的“資源-生產-消費-逆向-再生產-再消費”供應鏈系統，即為閉環供應鏈。由于正向和逆向物流之間能夠互相產生較大的影響，因此研究閉環供應鏈具有重大的意義。

在閉環供應鏈產品回收策略方面。租賃作為回收廢舊產品的有效模式之一，Agrawal等研究發現相對于銷售而言，租賃的利潤和環境影響在很大程度上取決于產品耐久性和產品在生命周期使用階段對環境的影響。梁喜則針對租賃閉環供應鏈中回購合同及其對渠道的影響展開了研究，研究結果顯示，制造商在一定條件下使用回購合同可以使租賃供應鏈實現協調。

在閉環供應鏈網絡設計方面。Fleischmann等研究分析了閉環供應鏈中廢舊產品回收對于物流網絡的影響，并設計了一個網絡模型以確定每種廢舊產品的回收方案的可行性;高舉紅等則針對產品需求量與廢舊產品回收率的不確定性，建立了基于情景分析的閉環供應鏈網絡設計模型，并通過算例分析驗證了該模型的有效性。

在閉環供應鏈協調方面。王道平、李小燕和張博卿以政府對生產商碳排放情況進行獎懲為背景，對新產品和再制造產品進行差別定價下的閉環供應鏈協調問題展開了研究，分別構建了集中式、分散式和引入改進收益共享契約的分散式決策模型，并表明改進的收益共享契約能夠協調閉環供應鏈。

以上研究表明，國內外關于閉環供應鏈的研究眾多且較為成熟。但隨著科技的進步，例如，大數據與云計算可以為閉環供應鏈網絡設計問題提供新的求解算法。因此，閉環供應鏈的網絡設計問題有待進一步探討，以便為企業提供更切合實際的管理建議。

6?總結

本文從基于EPR制度的再制造閉環供應鏈的角度，對EPR制度、回收渠道、再制造、銷售渠道和閉環供應鏈這五個方面的國內外相關研究進行了綜述，并在這些文獻的基礎上總結提出了幾個研究方向：

（1）由于目前關于EPR制度實施情況的研究局限于某一國家和某一行業，所以針對某一國家的多個行業或多個國家的某一行業的EPR制度實施情況進行研究可以為管理者提供更符合實際的建議。

（2）國內外學者對生產商回收渠道、零售商回收渠道和第三方回收渠道這三種回收渠道進行了大量的對比分析，但是這些研究大多只關注單一生產商對單一零售商或是單一生產商對多個零售商。在日常生活中，多個生產商（例如，可口可樂公司與百事可樂公司）的情況十分常見。因此，在回收渠道中考慮生產商之間的競爭會對回收渠道決策造成怎樣的影響值得進一步的探討。

（3）針對再制造的環境效益和經濟效益的研究成果十分豐富，但是企業從事再制造必須仔細考慮再制造成本、消費者的支付意愿和產品替代性等因素。以上可以得知，再制造是否可以作為企業為了應對EPR制度的有效途徑仍需要深入研究。

（4）關于新產品和再制造產品的銷售渠道研究甚少考慮到新零售，而新零售致力于推動零售業線上線下聯動，勢必會為新產品和再制造產品的銷售渠道帶來一定的影響。因而，在銷售渠道的研究中考慮這種零售新模式將更有實際意義。

（5）隨著大數據、云計算和人工智能等新興技術的出現，閉環供應鏈的網絡設計問題如何應用這些技術以獲取更多的利潤具有理論價值和應用前景。

參考文獻

[1]唐紹均.生產者責任延伸（EPR）制度研究[D].重慶：重慶大學，2007.

[2]Runkel M.Product durability and extended producer responsibility in solid waste management[J].Environmental and Resource Economics，2003，24（2）：161-182.

[3]錢勇.OECD國家擴大生產者責任政策對市場結構與企業行為的影響[J].產業經濟研究，2004，（02）：9-18.

[4]Savaskan R C，Bhattacharya S，Van Wassenhove L N.Closed-loop supply chain models with product remanufacturing[J].Management science，2004，50（2）：239-252.

[5]Savaskan R C，Van Wassenhove L N.Reverse channel design：the case of competing retailers[J].Management science，2006，52（1）：1-14.

[6]洪憲培，王宗軍，趙丹，等.閉環供應鏈定價模型與回收渠道選擇決策[J].管理學報，2012，9（12）：1848.

[7]Kerr W，Ryan C.Eco-efficiency gains from remanufacturing：A case study of photocopier remanufacturing at Fuji Xerox Australia[J].Journal of cleaner production，2001，9（1）：75-81.

[8]徐濱士.中國再制造工程及其進展[J].中國表面工程，2010，23（2）：1-6.

[9]Ferrer G，Ayres R U.The impact of remanufacturing in the economy[J].Ecological Economics，2000，32（3）：413-429.

[10]Chen J M，Chang C I.The economics of a closed-loop supply chain with remanufacturing[J].Journal of the Operational Research Society，2012，63（10）：1323-1335.

[11]Yan W，Xiong Y，Xiong Z，et al.Bricks vs.clicks：which is better for marketing remanufactured products？[J].European Journal of Operational Research，2015，242（2）：434-444.

[12]Jia D，Li S.Optimal decisions and distribution channel choice of closed-loop supply chain when e-retailer offers online marketplace[J].Journal of Cleaner Production，2020：121767.

[13]鄒宗保，王建軍，鄧貴仕，等.再制造產品銷售渠道決策分析[J].運籌與管理，2017，26（6）：1-9.

[14]Agrawal V V，Ferguson M，Toktay L B，et al.Is leasing greener than selling？[J].Management Science，2012，58（3）：523-533.

[15]梁喜.租賃閉環供應鏈中回購合同及其對渠道的影響[D].重慶：重慶大學，2009.

[16]Fleischmann M，Beullens P，BLOEMHOF-RUWAARD J M，et al.The impact of product recovery on logistics network design[J].Production and operations management，2001，10（2）：156-173.

[17]高舉紅，李夢夢，韓冰，等.考慮碳減排風險的閉環供應鏈網絡設計[J].工業工程與管理，2017，（2）.

[18]王道平，李小燕，張博卿.考慮政府碳排放獎懲的差別定價閉環供應鏈協調策略研究[J].管理工程學報，2019，33（01）：194-201.