創新驅動戰略下我國科技創新的現狀、問題和對策

摘要：科技創新已成為我國經濟發展的重要動力，但也面臨著發展瓶頸和一系列制度難題。本文以中關村科技園區的企業為例，在北京市創新調查數據基礎上，指出目前科技創新的問題表現在科技創新質量不高、企業創新活動不均衡以及企業創新應用性弱等方面。究其原因，企業創新活動的背后仍存在體制機制性因素。為此，應優化企業創新的制度環境，通過創造良好的創新環境提升企業家的創新意識，以財政和金融政策為企業的科技創新提供資金支持，并通過相關領域對外開放以實現創新質量的提升。

關鍵詞：創新驅動戰略?科技創新?企業研發

作者簡介：

汪川，中國社會科學院財經戰略研究院副研究員、博士。

引?言

創新是經濟發展的推動力。黨的十八大明確提出要堅持走中國特色自主創新道路、實施創新驅動發展戰略。黨的十九大報告更是指出，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，必須牢固樹立創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念;其中，創新是引領發展的第一動力，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置。

從我國經濟發展的情況來看，2012年以來，中國經濟增速由過去的高速增長階段轉變為目前的中高速增長。在經濟增速下滑的背后，傳統的要素驅動增長模式動力不足，未來的經濟增長越來越離不開科技創新的驅動作用。另一方面，科技創新不僅是支撐新常態下我國經濟增長的重要動力，還是實現“大眾創業、萬眾創新”的主要手段。隨著創新驅動發展戰略的實施，技術、人才、資本等創新要素不斷聚集，創業服務基礎設施和市場環境得到很大改善，掀起了“大眾創業”“萬眾創新”的浪潮。

就科技創新的情況來看，2012年以來，我國科技創新實現了快速發展，科技創新對經濟增長的貢獻顯著提升。在投資方面，近年來，高鐵、寬帶、核電、新能源汽車等新興行業發展迅速，新技術的投資已經成為投資熱點;在消費方面，移動互聯網帶動的信息消費發展勢頭明顯，健康、節能環保等領域的消費潛力十分廣闊;在出口方面，雖然出口增速出現明顯回落，但我國已在多晶硅、光伏、風電等多個新興產業形成核心競爭力。從長期來看，科技創新已經成為我國經濟增長的重要支撐力量。

在文獻方面，發展經濟學和增長理論較早對科技創新問題進行了研究。Schumpeter（1912）的《經濟發展概論》就分析了創新及其經濟影響。Solow（1957）以新古典模型分析了各個要素對于經濟增長的作用，并認為除了資本和勞動力要素之外，技術進步在經濟增長中具有重要地位。在Solow之后，經濟增長理論開始重視技術進步對于經濟增長產生的影響，以Lucas（1988）和 Romer（1990）等文獻為代表，內生經濟增長理論不僅內生了科技創新活動，同時將創新視為經濟增長的動力源泉。在國內研究方面，李強（2006）基于內生經濟增長模型，研究了科技活動的效率效果，并以此測度我國科技投入產出的績效水平和發展變化趨勢。崔鑫生（2008）綜述了國內外利用專利計量作為測度技術進步和創新的指標，實證分析了國內技術進步對經濟增長的作用。在創新政策方面，白俊紅等（2009）認為，有效的政府支持可以降低企業研發活動風險，鼓勵企業創新，但過多不當的支持也有可能對企業自身研發投入產生擠出效應，損害公平競爭環境。馮根福等（2017）提出，外部金融環境、創新的金融支持制度也是科技成果轉化的重要保障。

本文以中關村園區企業為例，根據北京市創新調查數據，分析了北京市范圍內中關村園區企業的創新活動特點，指出目前我國科技創新的問題表現在科技創新質量不高、企業創新活動不均衡以及企業創新應用性弱等方面。

在數據方面，本文的數據來源于北京市統計局的創新調查數據，該創新調查是基于全國企業創新調查工作，對北京市范圍內中關村園區從事科技創新的工業、建筑業和服務業企業進行匯總。內容上，該調查不僅包含企業創新主要指標、企業基本信息情況、企業創新基本情況、產品和工藝創新情況、產品或工藝創新活動類型及創新費用情況、產品或工藝創新信息來源情況、產品或工藝創新合作情況、產品或工藝創新的阻礙因素情況、知識產權及相關情況、組織和營銷創新情況，還包括對企業家的調查問卷。問卷內容涉及企業家基本情況、創新對企業的影響情況、創新成功影響因素情況、創新激勵措施及效果情況、政策對創新的影響情況、企業創新戰略目標情況等。本文在對北京市創新調查數據的基礎上，對中關村園區的企業科技創新行為進行分析和總結，并提出相應政策建議。

一、科技創新的現狀和特點：中關村園區的情況

中關村起源于20世紀80年代，其發展可以看作是我國科技創新歷程的縮影。自20世紀80年代以來，中關村完成了功能定位從“技工貿”向“自主創新”的變遷，在股權激勵、科技金融等八個方面開展先行先試探索，并大力發展電子信息行業、先進制造業、生物醫藥、新能源和新材料等主導和特色產業。在科技創新的引領下，中關村園區經濟規模呈現高速增長趨勢。1991年到2016年，中關村企業營業收入從37億元增加到46048億元，年均增長33%。

在科技創新方面，中關村園區內企業的科技創新表現出創新投入產出增長迅速、創新效率較高和多樣化創新的特點。

第一，創新投入和產出迅速成長。在創新投入方面，2018年示范區企業研究與試驗發展（R&D）經費投入912.5億元，同比增長18.9%，增速高于全國約7個百分點。在創新產出方面，2018年中關村園區企業發明專利申請量和授權量分別為5.1萬件和2.1萬件，占北京市企業申請和授權量的60%以上;專利合作協定（PCT）專利申請量達4596件，同比增長25.8%。

第二，創新效率較高。從全國比較來看，2018年中關村園區百億元增加值發明專利申請量和授權量分別是全國的3.9倍、6.6倍，兩項均達到全市的1.6倍。

第三，創新方式多樣化。企業創新方式多樣化是中關村園區科技創新的重要特征，其創新不僅表現為產品創新，同時還表現為工藝創新、組織創新和營銷創新。如表1所示，根據北京市企業創新調查數據，中關村園區的工業企業中同時實現產品創新、工藝創新、組織創新和營銷創新的企業占比達22.0%;同時實現產品創新和工藝創新的企業則占全部企業數量的33.9%。而組織創新和營銷創新在建筑業及服務業企業中表現的更為廣泛，分別占全部企業數量的50.8%和33.9%。

二、科技企業創新面臨的問題

企業研發和科技創新在蓬勃發展的同時也面臨著潛在的發展瓶頸，這主要表現在企業科技活動質量不高、研發活動不均衡、研發活動輻射力較低等方面。

（一）企業研發活動質量不高

雖然在研發投入和研發成果的數量上表現突出，但在研發活動的質量上，中關村園區科技企業呈現出明顯的不足。

第一，重管理組織和營銷創新，技術和工藝創新表現較弱。縱觀技術創新、工藝創新、組織創新和營銷創新四個方面，實現技術創新和工藝創新對企業的要求較高，實現難度較大;而組織創新和營銷創新成本較低，更容易實現。而從創新調查結果來看，中關村園區無論是工業企業還是建筑業、服務業企業，其創新更多體現于組織和管理創新，技術、工藝和營銷創新明顯低于組織創新。以建筑業來看，同時實現產品和工藝創新的企業占所屬行業企業數量的12.9%，明顯低于組織創新占比48.6%水平。服務業的情況更為明顯，產品和工藝創新占所屬行業企業數量的9.5%，顯著低于組織創新占比30.1%的水平。即使對工業企業而言，同時有產品和工藝創新也僅占所屬行業企業數量的33.9%，仍不及組織創新占比50.8%的水平。

第二，研發行為偏重培訓，缺乏內部研發和外部研發活動。分行業來看，中關村園區工業企業的研發內容多為獲得機器設備和軟件，而非自主研發。建筑業企業的研發活動更多地表現為接受培訓，而內部和外部研發的企業占比則明顯偏低（接受培訓的企業占所屬行業企業數量為35.7%，明顯高于內部研發企業占比的28.57%和外部研發企業占比的12.86%）。在服務業，內外部研發行為的企業比例更低，分別占所屬行業企業數量12.4%和4.98%。

第三，研發活動多為實驗性研發，基礎性研究不足。從研發人員來看，中關村工業園區企業的研發人員大多為試驗發展人員，從事基礎和應用性研究的人員過少，工業企業中基礎和應用性研究人員僅占全部研究人員的0.6%。

（二）研發活動不均衡

企業研發活動不均衡是中關村科技企業發展面臨的另一個瓶頸。

第一，產業層面上，工業和建筑業研發活動集中，服務業研發活動差異較大。分產業來看，工業、建筑業和服務業的研發企業數量占比分別為78%、61.4%和37.9%，可以看到，企業研發活動集中于工業和建筑業，服務業相對研發活動較低。就服務業本身來看，研發活動主要集中在信息和軟件行業，無論從研發人員和資金投入還是研發成果上，服務業企業的研發活動大多集中在信息和軟件行業，其他領域企業（如交通運輸、環境和公共設施行業以及傳統商業企業）的創新活動較弱。

第二，在企業性質上，研發活動集中于國有企業，民營企業研發不足。根據北京市企業創新調查數據，中關村園區科技企業研發投入當中，70.1%研發人員和59.0%的研發資金集中于大企業，而國有控股企業的研發人員和資金投入更是占了57.6%和61.4%的多半部分，而私人控股企業的研發人員和資金投入僅占8.9%和15.2%。而從研發成果來看，私人控股企業在專利申請數量、專利發明和有效發明專利中占比分別為4.1%、2.1%和2.9%，遠遠低于國有控股企業的水平。

第三，產學研合作方面，與高校和科研院所的合作不足。總體來看，中關村園區企業進行合作創新的比重占比為17.78%。其中，工業的合作創新比例為52.54%，遠高于建筑業和服務業的32.86%和15.9%。相比之下，企業與高等學校和科研機構合作的企業比重更低，分別為5.12%和4.16%。其中，服務業無論在總體合作創新上還是與高校和科研機構合作上都占比很低，總體合作創新的服務業企業占比為15.9%，與高校和研究機構合作創新的服務業企業比例分別為4.13%和3.34%。

（三）研發技術的通用性較弱和創新的輻射力不足

除了研發活動質量低和研發活動不均衡之外，中關村園區企業的科技創新還表現出研發技術的通用性較弱和創新輻射力不足等問題。

第一，創新活動受專有性限制，通用性較弱。就中關村園區企業的研發活動而言，無論是在工業、建筑業還是服務業，企業研發活動大都針對具體產品，每一項技術都為特定產品而開發，容易出現因產品種類不同而導致的技術割裂現象，企業的科技創新表現出較強的專有性和較差的通用性。技術通用性弱帶來的重要影響就是企業很難通過之前的研發活動帶來全方位的成本節約和研發效率提升，繼而導致研發企業很難通過研發活動形成競爭優勢，其產品和市場地位也就更容易被超越。

第二，創新的外溢性和輻射力不足。科技創新之所以對經濟增長和企業發展至關重要，不僅在于研發是企業打造新產品、開拓新市場的重要手段，更在于研發活動本身具有很強的通用性和外溢性，即企業的每一次研發活動都以之前的研發活動為基礎，企業的每一項研發都為其他研發項目提供了經驗和成果上的支撐，從而企業的研發活動將為企業創造出長期的競爭優勢。然而，就中關村園區企業的研發活動而言，企業科技創新活動表現出較弱的通用性，由此帶來的重要影響就是企業很難通過之前的研發活動帶來成本的節約和研發效率的提升，行業內的其他企業也很難從某企業的研發活動中受益，從而影響了研發活動的產業聚集。不僅如此，企業的研發成果的應用范圍僅局限在自身企業，并不能得到其他企業和市場的認可，這也意味著幾乎每家企業的研發活動都局限在自身，研發行為存在重復浪費的問題。

第三，基礎性研究薄弱限制了創新的通用性和輻射力。就中關村園區企業的研發情況來看，企業創新活動更偏重應用型的具體項目，基礎性創新不足限制了創新活動的輻射力。以工業企業為例，2018年基礎性研發活動僅占當年工業企業研發資金投入的0.3%。由于基礎性研發活動往往是針對通用性技術，因此，正是由于對基礎性研究的忽視導致了企業研發活動的通用性弱，并降低了創新的輻射力。

（四）創新政策落實存在障礙

創新政策對于企業的創新活動意義重大，但從政策落實情況來看，存在著政策落地難、政策認同度低以及享受政策優惠成本高等問題。

就北京市企業創新調查問卷的結果來看，表2顯示，無論是產業扶持政策、稅費減免政策、金融支持政策還是知識產權保護政策，認為政策對企業創新活動的影響為“低”和“無”的企業比重均在50%以上，這意味著企業對創新政策影響的認同度較低。就具體政策而言，稅收減免政策，尤其是科技開發用品免征進口稅收政策的認同度最低，工業、建筑業和服務業企業認為免征進口稅收政策影響有限的比例分別為67.39%、86.05%和76.98%。同樣地，企業對研發活動專用設備加速折舊政策以及技術轉讓收入免征增值稅和所得稅的稅收優惠政策認同度也較低，整體分別有69.93%和69.8%的企業認為這兩類政策的作用很小。

就影響創新政策落實的因素來看，表3顯示，不具備享受政策資格和不知道此項政策構成了影響政策落實的最主要因素。此外，手續辦理繁瑣也會對政策落實造成負面影響，尤其對中小企業而言，會大大增加企業享受政策的成本并削弱其積極性。

三、相關政策建議

（一）完善科技創新的制度環境

首先，完善專利保護等法律制度環境。科技創新離不開良好的法律制度環境的保障，如果其創新成果不能得到法律制度的保護，將使企業的創新動力大打折扣。為此，應完善企業科技創新的法律制度環境，相關政府部門制定切實措施，進一步促進科技企業知識產權保護與管理制度化、規范化，使知識產權保護的技術及時取得專利保護，形成市場競爭優勢，最大限度地減少因專利保護不充分、不及時而造成的高新技術的流失。

其次，著力改善企業創新的政策支持環境。在創新政策制定中，應提高政策的現實針對性，適度擴大政策的適用范圍，最大限度提高政策的受益面。同時，應加強政策宣傳，可以通過移動互聯網和公眾號等多種形式將政策宣傳到每個企業，讓企業充分了解政策。更為重要的是，應積極簡化政策辦理的形式和程序，探索為企業建立一站式的政策窗口并開發相應的網上服務系統。

最后，打造技術創新交流平臺。企業的科技研發活動不僅是從新產品、新工藝設想產生的活動，還是研究開發、工程化到商業化的生產銷售活動，更是信息交流和擴散的信息傳播活動。但就中關村園區的企業創新來看，創新信息往往局限于單個企業內部，既缺乏行業內部的創新信息交流，也缺乏與高校、科研機構的創新信息交流。為此，可以通過電子商務和大數據等多種搭建創新信息平臺建設，為企業的創新活動提供市場信息。除此之外，創新平臺還可以充當企業與高校、科研院所的中介，通過促進產學研合作節約企業的研發成本、提高企業研發活動的效率。

（二）加大對科技創新的財政金融扶持力度

從中關村園區的企業創新情況來看，目前有創新活動的企業尤其是中小企業普遍面臨資金短缺。與大型企業相比，這些企業一般規模較小，承受市場風險能力較弱，而在現行政策體系下，無論是爭取政府經費支持還是銀行貸款都處于不利地位。因此，要提高企業的創新積極性和創新績效，就需要在財政和金融方面對企業提供支持，尤其應該加大對中小企業的扶持力度。

首先，應努力降低企業的稅收負擔。政府應積極落實企業稅收減免的相關政策，幫助企業減少創新風險，使得企業切實感到增加R&D投資能夠受益，從而增強企業創新積極性。值得注意的是，政府應考慮到企業申請稅收減免優惠政策的成本，通過簡化申請稅收優惠的形式、協調部門間的審批流程，切實降低科技企業享受稅收優惠政策時所付出的成本。

其次，通過政府資金支持引導企業自主創新投入。面對研發資金短缺和企業研發活動的不均衡，政府可以通過對高新技術企業的資金支持和科技計劃等方式引導企業進行自主創新，促進企業研發的投入。

最后，為解決科技企業的融資難和融資貴的問題，應建立企業融資的多元化渠道。從中關村園區企業的情況來看，企業的創新經費來源絕大多數來自企業內部資金，尤其對于中小企業和服務業企業而言，由于缺少抵押品，企業很難獲得銀行貸款，將貸款用于研發活動的企業更是少之又少。對此，應拓寬科技型企業融資的渠道，積極引入風險投資、私募基金等多種形式為企業提供資金來源。政府可以通過為風險投資企業提供稅收優惠和財政補貼，激勵風投和私募基金為科技企業的創新活動提供資金支持。

（三）產學研結合，建立創新型人才的培養和激勵機制

創新型人才和企業家在科技企業創新過程中發揮著至關重要的作用。因此，加強科技企業的創新活動就需要在創新型人才的培養、引進和激勵方面積極努力。

首先，重視研發人員貢獻，建立長期回報機制。人才約束是企業創新活動的最主要制約因素，而對于創新型企業，這集中表現在創新人才的缺乏以及研發人員工資待遇不高、生活保障不足等方面。針對人才約束的問題，應對研發人員建立起專業技術序列，以此鼓勵企業員工從事研發創新工作。更為重要的是，應建立起企業與研發人員之間的長期回報機制，以業績分成和股權激勵等形式鼓勵重大研發活動。

其次，發揮高等院校、科研院所的作用，加強產學研深度結合。高等院校和科研院所應成為培養科技型創新人才的基地，為科技型企業輸送具有創新精神和創新能力的創新型人才。為此，高等院校和科研院所應鼓勵其中具有創新能力和創新精神的科研人員以社會兼職等多種形式流向創新型企業，或通過技術專利轉讓和創辦高新技術企業等形式進行成果轉化。此外，在政策上，政府應對創新型企業的研發予以一定政策傾斜，通過積分落戶措施及就醫就學的政策吸引鼓勵科技企業留住創新研發人員。在資金方面，還可以通過設立相應的產學研合作基金等方式，重點資助具有自主知識產權、創新程度高的合作項目，鼓勵產學研之間的長期合作與合作基地的建立。

（四）擴大相關領域的對外開放，提升科技創新的質量

外資企業在我國技術引進和企業技術創新過程中發揮過積極的作用，但從目前中關村園區的情況來看，外資企業在科技創新中呈現出機構數量少、科研投入低，但技術水平和科研產出較高的特征。究其原因，是因為外資企業主要借助跨國母公司擁有的強大技術優勢和研發能力，只需要投入相對低的創新經費把海外公司的現有產品技術稍加改動就可以適合中國市場的需求。

首先，應高度重視和發揮外資企業在技術創新中的作用，以此提升企業創新的質量。雖然近年來我國在移動通信、高鐵等領域實現了技術飛躍，但也要看到在相關基礎研究和關鍵技術領域，仍與國外前沿有不小距離。因此，應高度重視發揮外資在技術創新中的作用，尤其應鼓勵外資企業利用海外集團的技術優勢進行基礎性、原創性研究，以此帶動國內整體研發和創新活動水平的提升。

其次，應引導外資企業的創新活動向高端發展，利用外資企業優化現有產業結構。從目前我國的產業結構來看，雖然外資企業在高技術產業中占據了一定比重，但也主要集中在組裝生產以及加工貿易為主的產業，而在投資大、周期長、風險高和技術更新快的高新技術產業、高附加值產業以及現代服務業中，外商直接投資的比重較低，外資企業研發活動并不明顯。因此，在政策上應鼓勵外資在高新技術產業、先進制造業和現代服務業等高新技術和高附加值產業中積極開展創新研發活動，利用外資有效促進我國產業結構調整和升級，并通過科研項目的共同開發、加強向優秀外資企業學習以及吸引國外專業人才等多種形式促進國內企業與外資企業加強研發合作。

參考文獻：

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責任編輯：谷?岳