推進(jìn)風(fēng)險一體化管理

“通過構(gòu)建法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系，實(shí)現(xiàn)了重點(diǎn)子公司工程項(xiàng)目、資金活動、資產(chǎn)管理、合同管理、銷售、采購及業(yè)務(wù)外包等領(lǐng)域重點(diǎn)管控，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展提供保障。”在2020（第五屆）國企管理年會“高峰對話”時段，北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司法律風(fēng)控中心主任王新文分享了企業(yè)推進(jìn)風(fēng)險一體化管理的經(jīng)驗(yàn)。

近年來，國務(wù)院國資委及北京市國資委對國有企業(yè)建立健全法治體系、合規(guī)管理體系、全面風(fēng)險管理體系以及內(nèi)部控制體系均提出了明確要求。

京城機(jī)電按照上級要求逐步推進(jìn)法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理工作，但由于啟動時間不同，監(jiān)督實(shí)施主體不同，法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控分屬不同的管理?xiàng)l線，分別建立多套體系，公司面臨法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理體系如何有效銜接、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，如何進(jìn)一步整合管理資源，提升管理效能，從而避免職能交叉、工作重復(fù)、合力不足、效率不高、效果不顯著等一系列問題。

如何構(gòu)建既滿足國資監(jiān)管要求，又符合公司實(shí)際、能高效運(yùn)行的風(fēng)險管理體系，讓公司能夠適應(yīng)市場競爭新形勢，深入推進(jìn)國企改革轉(zhuǎn)型升級，成為京城機(jī)電亟需解決的課題。

2018年，京城機(jī)電探索構(gòu)建了法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系（以下簡稱“風(fēng)險一體化管理體系”），并形成了《法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理平臺建設(shè)方案））。為實(shí)現(xiàn)四項(xiàng)職能的有機(jī)融合，京城機(jī)電在董事會下設(shè)法制與風(fēng)險委員會，統(tǒng)籌推進(jìn)公司風(fēng)險一體化管理體系的落地，并對法律事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、方法、機(jī)制以及工作流程等進(jìn)行有機(jī)整合，成立風(fēng)險一體化管理平臺、組建歸口管理部門

法律風(fēng)控中心，進(jìn)行統(tǒng)一歸口管理。

2019年，京城機(jī)電制定公司綱領(lǐng)性文件《法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理制度》，構(gòu)成了“1+N”風(fēng)險一體化管理制度體系，形成了由公司黨委會、董事會、經(jīng)營管理層、風(fēng)險一體化管理歸口部門、風(fēng)險管理責(zé)任部門、風(fēng)險管理監(jiān)督部門及所屬各單位組成的風(fēng)險一體化管理組織體系。

2020年，京城機(jī)電開展總部制度全面梳理工作。通過制度“立、改、廢”，清理現(xiàn)有制度，制度數(shù)量從271項(xiàng)整合至134項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度“瘦身”。公司還將外部監(jiān)管、法律合規(guī)、風(fēng)險管理要求全面嵌入規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)流程，并結(jié)合總部及所屬企業(yè)經(jīng)營實(shí)際，聚焦銷售業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、資金活動、產(chǎn)品研發(fā)、合同管理、生產(chǎn)管理等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，梳理查找流程缺陷，根據(jù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制要求和風(fēng)險應(yīng)對措施，完善業(yè)務(wù)流程、管理制度及風(fēng)險管控體系。

如今，京城機(jī)電已建立風(fēng)險一體化管理組織體系，制定了風(fēng)險一體化管理制度，風(fēng)險管理流程有效運(yùn)行，風(fēng)險一體化管理體系落地。重點(diǎn)子企業(yè)也已結(jié)合企業(yè)實(shí)際，建立企業(yè)風(fēng)險管理體系，重點(diǎn)管控工程項(xiàng)目、資金活動、資產(chǎn)管理、合同管理、銷售、采購及業(yè)務(wù)外包等領(lǐng)域，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展提供保障。

下一步，公司將結(jié)合“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃及公司經(jīng)營實(shí)際，持續(xù)推進(jìn)風(fēng)險一體化管理工作，加大重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程管控力度，提升信息化水平，推動信息系統(tǒng)的集成應(yīng)用，不斷完善風(fēng)險一體化管理體系，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力，確保依法合規(guī)經(jīng)營，努力實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

編輯/孟媛