底線思維下企業技術創新風險治理

尤雨驊

在現代化社會中，企業逐漸加強對技術創新的重視。企業技術創新過程中，不可避免地存在風險。其風險具有長期性和潛伏性等特征，需要結合企業實際情況進行管控。在管控和治理技術創新風險時，企業需要堅持底線思維，設定且嚴守風險底線。本文首先梳理底線思維基本框架，其次，總結企業技術創新風險特征，最后，研究企業技術創新風險治理中應用底線思維的路徑。

近些年來，絕大多數企業為了滿足現代發展需求，開始重視技術創新。而技術創新風險，就是技術創新活動開展中可能會出現的一種可能性。企業在內部因素、外部因素的影響下，導致技術創新活動失敗，從而對企業造成的損失可能性。若未采取合理的應對措施，可能會使企業發生系統性的危機，遭受較大的生存壓力，甚至會面臨破產。

聚焦惡劣情況并面對惡劣后果

通過對底線思維的分析，可明確防范最壞情況是其基本點，設置最低目標為盡可能地避免發生惡劣情況。若存在最壞可能性，無論其可能性多小，都要加以重視，不能夠心存僥幸。首先，對惡劣情況進行優先思考。底線思維下，就是重點考慮利與害之間的害。其次，對惡劣形勢坦然面對。底線思維認為，最壞局勢有發生的可能性。最后，構想不利局勢的情景。對于最壞的情形，要做到心中有數，只有這樣才能夠迎難而上，提出解決的措施，化解危機。

未雨綢繆降低壞結局發生率

要堅持底線思維，對最壞可能性充分估計，同時通過工作中的關注盡量避免出現最壞情境。其一，設置底線。底線思維強調，將思考基點設為最有害情況，根據最害怕的惡劣局勢，提前設置底線，并且嚴防死守所設置的底線。其二，對引發惡劣情況的因素進行客觀分析。從比較全面的角度上，對可能引發惡劣情況的危險因素進行識別，并始終保持警惕和謹慎的態度。其三，針對性措施。針對不利性因素，以針對性的措施進行清除。

積極進取以爭取最優結果

底線思維中，對底線的堅守并不是消極防守，而是融合防守與進攻。被動地對底線進行防守，很難守住底線。底線思維強調敬畏底線，將堅守底線作為重點。與此同時，要求在堅守底線時要具備比較強烈的進取心。不斷追求最優結果。一方面，要保持積極心態。在做最壞打算時，也要有自信心，勇敢地對最好未來情景加以謀劃。另一方面，對最壞與最優結果的轉化條件進行冷靜分析。通過分析結果，盡最大的努力消除可能會引發惡劣結果的危險因素，為最優結果創造條件。

易致性特征

技術創新活動開展中，極容易在多種因素的影響下產生風險。技術創新風險的易致性，主要表現在內部因素、外部因素中有很多因素，都可能會引發技術創新風險。在內部因素中，企業的結構、企業的規模、企業的現金流、企業的人力資源等，都可能誘發技術創新風險。在外部因素中，地區經濟發展水平、產權保護水平、產業結構等，都可能誘發技術創新風險。

淺隱性特征

企業技術創新活動開展中，風險發生時不容易被人察覺，處于潛伏狀態、隱性狀態。在風險發酵到特定程度后，會突然引發風險事件，造成不可挽回的損失。在利好因素的影響下，技術創新風險并未被察覺。而企業發展出現問題時，技術創新風險會與脆弱性因素相互作用，若沒有及時發現或是及時應對，可能會造成連鎖反應，使企業承受巨大損失。

長期性特征

在強化風險意識的情況下，企業能夠對技術創新風險進行預防，在一定程度上減少企業的損失。不過，企業技術創新風險并不能完全消除，只要存在技術創新，就會有風險。在企業發展中，技術創新是長期性的任務，而與技術創新如影隨形的風險，也就具有長期性特征。技術創新風險，不會因完善風險防范機制而消失。

利用穩健性技術創新戰略設置底線

企業技術創新初始階段，無論是構想設計方案的可選擇度，還是方案的淘汰率，均比較高。不過，該階段因并未投入大量的投資成本，所以風險并不是很高。伴隨創新的推進，技術創新風險會不斷增加。舉例來說，產品商業化階段有較高的風險。主要是該階段需要投入大量的資金，會累積比較高的投資額，失敗率雖然會低于技術創新的初始階段，但是因企業的選擇余地受到限制，所以會增加面臨的風險。若活動失敗，企業和將會面臨慘重的損失。所以，企業技術創新階段結合實際情況，正確選擇方向是尤為必要的，技術創新戰略的價值凸顯出來。通常來說，依據風險、收益的選擇方式，可將技術創新戰略劃分成三種類型。第一是激進型。首要目標是將利益最大化，為了獲得高額收益，愿意開展高風險。此種戰略若成功，會獲得驚人的收益。不過，失敗也將會使企業面臨慘重損失。第二是穩健型。以突出風險、收益平衡為主，為獲得較大的收益，愿意承擔比較合理的相對較大風險。即便失敗，也不會對企業的生存產生威脅。第三是保守型。以安全為主，安全系數比較高，規避中風險、高風險的項目。風險小，成功率高，不過所獲得的效益不是很高。

就企業的長遠性發展來看，企業在技術創新過程中，要堅持底線思維。其一，明確風險底線。若所開展的技術創新活動超過所明確的風險底線，無論其可能創造的收益多大，都要果斷放棄。在技術創新初期要嚴格的篩選技術創新項目，將風險大、成功率低的項目盡早放棄。其二，合理冒險。積極關注收益高、風險大且能夠控制的高端技術創新項目，結合企業實際情況，為企業的跨越式發展奠定基礎。

構建完善的風險防控體系嚴防底線

企業技術創新風險，有一定的不確定性。部分風險可能會演化成嚴重的風險事件，使企業承擔大量的損失。底線思維，是從企業技術創新最壞的角度出發，強調防范各種風險可能演變成的風險事件。對風險進行主動管理，盡可能杜絕風險事件發生率。底線思維，比較強調預防，在危險未發生前就對可能發生的危險進行思考。而此種思考活動，需要結合技術創新活動實際情況展開動態性的風險評估。根據企業的實際情況，動態評估企業技術創新風險。在技術創新的初級階段，重點是要對技術創新的可行性、成功概率、風險程度及收益情況等進行綜合的評估。在中級階段，要加強對技術穩定性與市場潛力情況的關注。在后期階段，要對技術產品的成熟度情況、設備調試費用等情況加以分析。所以，評估企業技術創新項目風險時，要詳細且認真的評估技術創新的每個階段。

底線思維認為，要盡早發現和清除小風險、小隱患，避免小風險、小隱患演變成嚴重的風險事件。在此理念下，技術創新活動中要完善風險監測機制。以實時、動態的角度對技術創新過程進行監測，隨時了解和掌握技術創新風險的變動，依據對不同風險的分析，采取合理的干預措施，盡可能降低技術創新風險發生率。與此同時，要深入調研與技術創新風險事件的數據，建立相應的數據庫，借鑒優秀企業對技術創新風險事件的處理措施，結合本企業實際情況優化風險事件的處置方案。由此，從根本上降低技術企業風險可能為企業帶來的損失。

提升企業技術創新能力以瞄準高端

在企業技術創新風險治理中，不能在底線思維防范技術下，滿足于對風險的防范。而是要結合企業實際情況，圍繞底線思維，在守住底線的基礎上獲取更多利益。底線思維更重視的是防守與進攻一體化，其本身蘊含要求比較高，是爭取最優結果。所以，企業在技術創新活動開展中對風險底線嚴防死守的同時，要不斷提高技術創新能力、績效，提高企業產品質量。企業技術創新風險治理的根本，就是提高企業創新能力及成功率。一般來說，企業的技術創新能力不同，其所面臨的技術創新風險也會存在差異。就類似技術創新項目而言，企業的技術創新能力強，其所面臨的技術創新風險就會相對更小，且成功率相對更高。而技術創新能力比較強的企業，也會比較關注技術創新風險的治理。企業結合自身實際情況，提高技術創新能力，可充分將技術創新成功經驗積累起來，提高技術創新的韌性及成效。若企業出現技術創新風險事件，在相對豐富的經驗下，企業也會有一定的應對能力，可通過對資源的合理配置，實現對技術創新風險的控制，減少企業的損失，使企業盡快從技術創新風險事件中恢復。

在企業發展進程中，企業技術創新屬于風險比較高但是成功率偏低的活動。在技術創新活動中，對技術的要求比較復雜，對資金的需求較大。若未結合企業的實際情況對技術創新風險進行治理，可能會造成不可挽回的后果。本文章在掌握底線思維框架和技術創新風險特征的基礎上，從設置底線、嚴防底線和瞄準高端等方面，研究企業技術創新風險治理中應用底線思維的具體路徑。期望本文為企業提高技術創新風險治理水平有所幫助。

（中國運載火箭技術研究院）