危機與轉機：民營企業創新發展的調查

李 奕

（天津中德應用技術大學，天津 300350）

十九大明確指出“要毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，使市場在資源配置中起決定性作用”。而2018年以來，單邊主義、保護主義加劇，導致世界經濟增速明顯放緩，國內經濟也深受影響，下行壓力明顯加大（宋雨函，2019）。以中小企業為主體的民營企業經營遭遇挑戰，民營企業家投資經營信心受到一定沖擊。2020年突如其來的新冠肺炎疫情更對民營企業發展產生重大影響。本研究深入調查了當前經濟發展影響下民營企業創新發展現狀、民營企業對當前宏觀經濟發展與宏觀政策支持力度等方面的認知與期望以及轉型升級成功案例。希望借以能深入探求經濟下行背景下，特別是疫情影響下民營企業創新發展機遇與政策支持期待，探求民營企業如何轉型升級發展，提升自身競爭實力；也希望能為推動“服務型政府”建設提供對策建議，促進非公有制經濟發展，確保新時代中國特色社會主義建設。

一、相關研究

在國外，由于不同國家企業類型分布的區別，國外研究鮮少強調“非公有制經濟”和“民營企業”關鍵詞。更多探討普遍意義上的企業競爭發展和企業家信心問題。有關如何促進企業競爭發展的研究，較多偏重于微觀層面戰略管理領域。競爭戰略、資源和能力理論以及價值創新理論提供了不同的邏輯思想。學者邁克爾·波特認為企業能否獲得發展，主要由產業環境和結構決定。企業發展核心問題是在產業內尋找合適的位置，通過內部價值活動致力于低成本、差異化特色。而資源和能力理論是認為企業適應生存發展，主要基于其內部的資源和能力。對各種資源的利用情況決定了一個企業發展的前景（Barney和Arikan，2001）。學者Prlaharad和Harmel（1990）提出了核心競爭力的概念，指出企業能否具有競爭優勢，取決于其獨有的知識和技術。學者Teece也補充指出，面對環境快速變化，企業需要不斷調整、整合和重構組織內外部資源、技術和能力以適應環境變化；企業要想發展需要構建一種動態管理能力（1994，1997）。而學者W.Chan Kim＆Renee Mauborgne則指出企業不應以現有任何情況限制為束縛，要始終以“顧客價值”為根本開展創新活動，根據不斷變化的環境尋找商機并戰略聯盟，創造藍海生存領域，獲得良好生存空間（1997）。國外有關企業競爭發展的相關研究，也給本研究奠定了一定的基礎。扶持和發展非公有制經濟，重在使用市場機制開展，核心在于幫扶企業挖掘自身特色和優勢。同時，學者Matsuasaka和Sbordone（1995），指出公眾信心的變化一定程度可以解釋市場的變動。Akerlof和Hiller（2010）提出企業家信心對理解經濟政治與變動至關重要。Taylor（2007）認為如果市場參與者改變信心，那么就會導致經濟不斷轉換成不一樣的均衡狀態，使得經濟產生較大變化。Arif等（2014）發現企業投資波動受到投資者情緒變化的影響，同趨勢變動。然而，企業家信心對宏觀經濟波動的影響，也仍然存在一定爭議，部分學者仍然認為企業家信心無法影響到宏觀經濟運行（Choy et al.，2006）。本研究認為，結合我國國情，作為推動我國經濟發展的重要力量，我國民營企業絕大部分以普遍實力較弱的中小企業為主，其投資信心情況將直接影響我國和諧發展的目標，也直接影響我國經濟發展的相應水平。精準服務、精準管理，需要精準把脈企業心理狀態以及行為反應。

在我國有關非公有制經濟和民營企業研究則相對較多。學者任愛蓮等（2019）指出在新形勢下可以從金融、現代企業制度以及信息管理角度來幫助民營企業轉型升級。學者郭朝先等（2020）指出推進民營企業高質量發展需要“內外兼修”和“雙向發力”。同時，學者朱妍（2019）也基于調查指出，民營企業認可營商環境的改善，但有所保留的，民營企業對社會經濟風險的預期比較理性和穩定。在營商環境改善方面，民營企業對“簡政放權”的評價最好，而對“資源供給”的評價最差。前人研究一定程度給本研究提供了研究的思路指導。同時，學者徐亞平等（2019）認為，經濟情況會影響企業投資信心，反過來企業信心也對投資行為有重要影響。張西征（2014）認為，企業家信心指數可以作為企業家對經濟預測的變量，表征其變化情況。同時，也有很多企業學者使用經濟學、會計學等定量方法來深入開展信心研究。本研究認為，過多偏重定量表征民營企業家信心變量并推理其與經濟發展之間的關系，存在一定的局限性。從組織行為學角度來說，人的心理活動與外部行為表現之間有著錯綜復雜的關聯。因此，有必要適當引入心理學、社會學和組織行為學領域相關知識引入研究。這不僅對我國經濟發展有重要意義；同時對我國統一戰線構建非公有制經濟良好政商關系、促進中國特色社會主義和諧社會和諧發展也具有十分重要意義。

二、研究設計與樣本數據的描述性統計

（一）研究設計

為探求經濟下行壓力背景下民營企業發展機遇，本研究首先通過已有網絡和圖文資料調查、問卷調查、訪談調查等方法，調查、把脈疫情影響下，民營企業創新發展整體現狀、現實需求與信心反饋。調查內容包括疫情影響下企業創新發展經營現狀、企業對宏觀經濟環境的看法和態度，以及企業對宏觀政策的了解、滿意和期待情況等。其中問卷調查，包含基本信息問題，共計40道問題。訪談調查則根據問卷調查反饋采取開放式回答方式，無固定數量和嚴格限定。研究調查主要選取了作者所在學校以及合作學校的企業資源。剔除無效問卷，最終共獲得27家企業樣本數據。在此基礎上，課題梳理了當前企業轉型升級的一些典型案例。希望借此給廣大民營企業一定借鑒和啟示。

（二）樣本數據的描述性統計

問卷調查的被訪對象皆為民營企業的管理者。其中男性18名，女性9名。30歲以下37.03%；31-40歲44.45%；41歲以上18.52%。學歷情況為25.93%為專科、51.85%為本科，22.22%為碩士以上學歷。這些管理者59.26%技術出身；40.74%為銷售出身。這些被訪者所在的企業40.74%處于中西部內陸地區；59.26%處于東部沿海地區。其中44.44%為中低技術行業企業；55.56%為高技術行業。企業的人員規模情況、營業額情況與發展存續年限情況見圖1、圖2和圖3。

圖表1 被調企業規模

圖表2 被調企業營業額情況

圖表3 被調企業存續年限情況

三、企業創新發展現狀、環境信心以及政策期待

（一）企業的創新發展現狀

本課題調查了企業當前的壓力感受、今年和去年同期相比在訂單量、生產成本、盈利虧損以及生產總量、設備能力利用率等方面的變化。調查顯示，幾乎100%的企業感受到疫情影響下經濟發展的壓力，其中壓力程度表示非常大的占62.96%的以上。與去年同期相比，企業在訂單總量方面，有所上升的僅有33.34%，有66.66%的企業訂單不同程度下降。其中有29.63%的企業訂單量下降達到20%以上。企業在生產總量和設備利用率方面，都表現不佳。超過34%的企業生產總量下降，設備能力利用率不足。同時，企業在生產成本方面，今年比去年同比普遍增長。將近50%的企業生產成本增長了10%以上，其中7.41%的企業成本增長甚至達到20%以上。與訂單、生產情況表現一致，僅有40.74%的企業有盈利績效表現，虧損企業虧損程度達到10%-19%、20%-29%、30%-39%、40-49%以及 50%以上占比分別為 11.11%、11.11%、14.81%、3.7%和7.41%。被調企業的盈利反饋不容樂觀。

課題組也調查了企業當前的運行投入的情況。盡管被調企業不同程度面臨困難，但大部分的企業都能夠承擔社會責任，努力維持現有運行規模，甚至有22.22%的企業小規模增加雇員規模。而經濟下行壓力背景下，企業競爭更加激烈。企業日益感受到創新發展的重要性。絕大部分企業在困難中努力開展創新研發工作。超過70%的企業開發了新產品或者進行了流程創新。同時，企業積極對創新研發成果申報了專利，有66.67%的企業有超過一項以上的專利成果。然而，在創新發展的各項努力中，85.18%的企業仍然表示轉型升級存在一定困難。

（二）對宏觀經濟環境發展的信心

被調企業在調查中也反饋了企業對當前整體經濟環境發展的看法（見表1）盡管有25.93%和22.22%的企業持觀望態度和不同程度悲觀態度，但51.85%的企業表達了對未來宏觀經濟運行的信心和樂觀。同時，對未來本行業總體運行狀況，企業整體還是較為積極的。44.44%企業表示樂觀，22.22%企業比較樂觀，僅有14.81%企業有些擔心。然而相比整體宏觀經濟運行狀況和未來本行業總體運行狀況，企業普遍對未來國際經濟環境和出口政策持觀望和并不樂觀的看法。

表1 被調企業對未來整體經濟環境發展的看法

被調企業也對要素環境、政務環境、法治環境、市場監管環境以及社會與創新環境各個方面進行了評價（見表2）。各項指標總體評價趨同。50%左右企業對各項環境管理持肯定和滿意態度。僅有少數企業對要素環境、政務環境和法治環境評價不佳（分別為11.11%、7.41%和3.7%）。但也必須指出的是，評價一般的企業，占相當比例，分別為49.74%、33.33%、48.15%、51.85%和40.74%等。

表2 企業對環境各方面的評價

（三）對宏觀政策的了解、滿意和期待情況

課題組進一步調查了企業對國家各項政策的認知情況和期待情況。問卷中具體調查了企業對國家出臺的一系列“降本增效”的相關政策的評價。在稅費負擔、融資成本、人工成本、水電氣成本、用地成本、物流成本、互聯網成本、研發成本、設備成本、知識產權成本、環保成本和綜合成本等各個方面，被調企業的平均分值分布在（2.15，3.33），各項成本的綜合平均分數為2.89。總體反饋效果一般。而對于現實中“優化營商環境”方面的政策與細則的落實情況，企業在用能保障和優惠、企業審批手續簡化、稅費減免、“雙創”扶持、產權保護、企業家司法權益保護、新型政商關系構建、互聯網＋政務、稅保費率下降、促進實體經濟發展、促進民間投資和總體落實情況等方面，企業評價區間處于2.19至2.48間（見表3），綜合平均分數為2.36。總體上來說，政府優化營商環境所采取的措施，獲得了企業一定程度的認同。

表3 企業對于優化營商政策政策與細則落實情況的評價

企業也反饋了沒有能享受政府優惠的主要原因。設置具體的實施細則、公開信息并組織落實等是反饋的主要原因。同時，還有11.11%的企業反饋并不了解相關政策。

在調查中，企業也表達了希望政府促進其轉型升級所做的未來努力。加大對自主創新產品的政府采購支持力度、促進產學研結合、知識產權法律完善、加強融資政策以及促進人才引進和培育等都是企業最為專注的方面。其中在融資方面，被調企業表示設立針對中小企業融資的專項基金、增加直接融資渠道、完善信用和誠信體系建設、建立小額貸款擔保基金以及建立企業和創業家個人信用聯系的信貸機制等方面，是企業最迫切需要政府加強的融資政策。在人才政策方面，準予高級技工落后、加大對大學本科學歷以上人員進入中小企業就業的政策支持、完善住房保障制度、加大政府培訓自主以及完善人才招聘的公共平臺，都是企業需要的人才政策支持。

四、典型經驗借鑒

在當前復雜多變的競爭環境中，企業要想生存和發展，必須突破現有環境、資源和能力的限制，深入挖掘市場中的價值增長點，開拓創新實施變革。當前經濟下行壓力下，所有企業都面臨前所未有的挑戰。但與此同時，危機中也蘊含了一些轉機和商機。一些企業在各種環境所帶來的沖擊中，迅速理清了思路，開展了創新活動，在逆境中贏得了主動獲得了發展。

（一）員工共享生態圈

由于今年環境的變化，在一些企業員工難以短時間到位產生員工短缺情況，而某些行業短時間內又存在大量閑置勞動力情況。造成一定人力資源分布不均衡情況。對人力資源短缺或者冗余的企業來說，都會產生一定負面影響。面臨這種危機，以盒馬、西貝、京東等為代表的企業提出了“共享員工計劃”，探索跨組織跨領域共享員工的模式，實現跨界協同發展，形成產業新生態。不僅緩解現金流壓力、提升人力資源配置效率，更在一定程度上，解決了社會就業問題、滿足了當前減少外出人員流動健康生活的要求。在承擔社會責任的同時，也獲得了自身良好的社會效益。

（二）網絡直播生態鏈

2020年由于外部環境的變化，促使人民群眾放慢了工作的節奏和外出的頻率，更多開始宅在家里。傳統的線下消費銳減。線下營銷活動也被迫暫停。與之對應的線上營銷活動需求猛增。根據《2020抖音直播數據圖譜》顯示，從2020年2月起，直播成為行業企業復產復工的有效方式。涉及服飾穿搭、美妝、居家日用品、視頻飲料，甚至包括汽車銷售、房產交易以及職業培訓、語言、藝考和高考等細分領域。根據相關數據檢測，上半年直播超過1000萬場，觀看人次超500億。直播帶貨形成了消費者、主播、商家和機構等在內的完整生態鏈。

（三）專精特新生態制高點

所謂“專精特新”企業，根據工信部2013年出臺的《關于促進中小企業“專精特新”發展的指導意見》，專是指專注核心業務、專業化生產、服務和協作配套能力；致力于技術、管理和商業模式創新，開展精細化生產、管理和服務，打造核心競爭力的企業。今年環境的發展，盡管企業普遍受到沖擊，但是不同企業沖擊影響區別較大。傳統勞動密集型民營企業受較大負面影響，而“專精特新”民營企業則相對顯示較強抗風險能力。有數據顯示，“專精特新”中小企業復工率達到98%以上。

五、結論和建議

經濟下行壓力背景下，民營企業的發展遇到一定挑戰。訂單量、企業運行成本、生產利用率以及預期利潤等方面，都不同程度上受到影響。困境中的民營企業進一步認知創新發展是企業生存發展的必由之路。絕大部分企業致力于開展各項創新管理活動。但轉型升級之路仍然存在一定困境。然而，盡管如此，我國民營企業對外部宏觀經濟發展總體持樂觀態度。結合自身發展，企業期待政府政策能夠進一步落地實施。與此同時，當前一些企業創新發展的探索值得借鑒。這些企業聚焦創新價值點構建創新生態圈、打造創新生態鏈，鑄就專精特新競爭力，在市場中贏得了主動，獲得了發展。

以中小企業為主體的民營企業，為自身的生存發展以及所肩負的社會責任，應更加致力于創新發展的努力。企業應重新審視危機中蘊含的轉機和商機；致力于思考如何突破自身資源限制構建創新生態系統。企業應學習有效整合內外部資源構建“開放、共享、共贏”的資源平臺，與利益相關者一起優勢互補、互相依托、協同發展，攜手致力于持續地為更廣泛意義的顧客創造價值。在過程中，政府需要進一步了解民營企業的發展現狀和內在需要，開展精準服務和精準管理。