淺析鐵路經營管理中法律風險防范措施

摘 要：鐵路企業在日常經營管理中，有諸多潛藏的法律風險。如果不將這些風險全部排除，將直接影響鐵路企業的經營管理質量。因此，結合以往時期鐵路經營管理中遇到的各類法律風險問題，進一步探討了鐵路經營管理中法律風險表現形式，分析了加強法律風險防范的基本原則，并提出了鐵路企業經營管理中健全法律風險防范機制的主要措施。

關鍵詞：鐵路企業;經營管理;法律風險;防范措施

當前，黨中央、國務院對鐵路高度重視，對鐵路環境整治作出了重要批示，保障鐵路運輸和發展建設的責任更大，對鐵路企業經營管理質量也提出了更高要求。然而在鐵路經營管理中，仍然潛藏著各類法律風險[1]。管制風險、合同風險、因懈怠行使合法權利而產生的風險、以及法律政策變更帶來的額外風險，都在很大程度上影響了鐵路企業的正常經營管理。為此，結合多年鐵路經營管理經營，從法律風險防范視角進一步探討了具體的應對措施，力求為相關管理工作提供一定的參考。

一、鐵路經營管理中法律風險表現形式

（一）管制風險

管制風險主要來源于宏觀市場調控，是政府約束市場規范化的措施，而鐵路企業經營內容受到管制，不規范行為受到處罰。一方面，經營資質方面。政府授予鐵路企業經營權，但是經營活動內容必須符合營業執照所涉獵的范圍，在備案許可的基礎上經營合法活動，否則將面臨停止經營和刑事處罰。另一方面，稅費征收方面。鐵路企業同樣具有納稅義務，偷稅漏稅一樣會受到嚴厲處罰。

（二）合同風險

鐵路企業在經營管理中，勢必接觸到合同章程，在簽訂合約及履行義務方面，都可能存在潛藏的法律風險，任何疏忽都可能造成重大經濟損失。鐵路企業必須按照政府規定的招投標呈現來簽約，所有違法程序均需要承擔相應的后果[2]。比如，招投標法規定，未履行投標文件來簽訂合同，可按照最高千分之十的項目金額處罰中標方和招標方。

（三）懈怠行使合法權利的風險

鐵路企業的經營權限不僅僅是法律賦予合法權益，而且還帶有一定的行使權力。這是鐵路企業在行使自身合法權利時對經營結果產生的影響，如果懈怠行使合法權利同樣會面臨相應的風險。民法通則規定超過時效訴訟期也就喪失了勝訴權，再如買賣合同中履行義務條款，約定時間內未能驗收貨物，貨物的歸屬權也將喪失。因懈怠行使合法權利造成交易損失，也是鐵路企業經營管理中主要的法律風險來源。

（四）法律政策變更風險

法律政策不可能一成不變，唯有對宏觀市場充分了解，才能針對市場變化來調整相應的法律政策。所以，法律政策是具有一定的靈活性，且伴隨鐵路行業發展始終在不斷更新。那么鐵路企業在面對法律條文或政策調整時，也同樣可能遇到相應的法律風險。例如，當事人在簽訂合約之前明確提出了法律政策調整時具有免責條件，那么履行合同義務所承擔的政策變更風險也會加劇[3]。所以，鐵路經營管理中所面臨的法律政策變更風險始存在。

二、鐵路經營管理中法律風險防范原則

（一）目標導向原則

根據國家標準化管理委員會的定義：“企業法律風險是指基于法律規定、監管要求或合同約定，由于企業外部環境及其變化，或企業及其利益相關者的作為或不作為，對企業目標產生的影響。”由此可見，鐵路企業在經營管理范圍之內所有的市場活動，都有可能對企業利益產生相關影響，而因此產生的法律風險，也需要在企業戰略目標層面上加以權衡。基于鐵路企業經營目標來防范法律風險，首先應持有對目標利益最大化的基本觀點。如果因謹慎管理過于保守，而弱化了經營管理目標的經濟效益，那么更加得不償失[4]。所以，鐵路企業經營管理戰略目標需要與法律風險帶來的后果相互平衡，才能在經濟效益的大前提下實現利益最大化。鑒于此，在鐵路經營管理中防范法律風險，應秉承目標導向原則，既要合理規避相應的法律風險，同時也要獲得預期的經濟效益。

（二）全面管理原則

鐵路企業經營管理過程是一個長期發展的最終結果，任何經營管理決策都會產生連帶的法律風險。所以，防范經營管理中產生的法律風險，必然需要在全方位、全過程、全員參與的大前提下，應對各種潛藏的法律風險。全面管理應當滲透到鐵路企業經營管理決策中的每一環節，如果任何環節出現遺漏，都有可能對鐵路企業經營管理結果產生不利影響。因此，這種全面性的管理原則適應當前的發展形勢，在堅持管理責任全面落實的前提下，針對各處風險環節提出具體的識別方法，分析相應的法律風險來源，并給出客觀評價，同時逐一對應并找到針對性的解決方案，有利于提高決策效力的針對性，也是控制法律風險來源的長效機制。

（三）規范運作原則

防范法律風險不能以尋找法律漏洞為導向，這樣只會對鐵路企業聲譽造成嚴重負面影響。鐵路企業具有獨特的公益性，在防范法律風險的過程中，應當系統化地建設規范性操作體系。這涉及到管理、經濟、會計、運輸、財務等各個專業領域，而且對應專業職責也需要提出具體的規范性操作事宜[5]。如若出現了不規范的運作行為，必須第一時間找出原因，協調鐵路企業經營管理內容作出全新調整。從鐵路企業以往經營管理經驗來看，規范運作原則是防范法律風險的重要前提。如果在管理經營過程中出現了制度不健全、經營決策草率、內部責任劃分不清晰、把關審核不嚴謹等問題，則會對鐵路企業的正常經營管理造成嚴重干擾。所以，鐵路企業經營管理中勢必需要加強法律風險防范意識，尤其需要以規范運作原則為重要基點，在健全規范程序、規范制度、規范責任、規范考核的前提下，進一步提高規范化的經營管理水平，以此來規避潛在的法律風險。

三、鐵路企業經營管理中健全法律風險防范機制的主要措施

（一）培養全員法律風險意識

鐵路企業日常經營管理范圍內，有很多法律風險盲區，主要是因為基層職工法律風險意識淡薄。那么就有必要全員樹立法律風險防范意識，秉承全面管理原則，要求鐵路企業單位全員參與到學習法律知識的活動中。首先，可以制作鐵路道口安全須知宣傳手冊，不定期地到鐵路企業管理的鐵路道口進行道口安全教育宣傳活動，加強道口管理人員以及鐵路企業的法律風險意識，通過宣講道口安全知識來防范基層法律風險意識淡薄問題。其次，還要積極開展基層普法培訓，從訴訟管理、合同簽訂、勞動用工、職務犯罪等方面對鐵路企業依法經營細則進行梳理，對鐵路企業依法經營權限加以明確[6]。再次，為了提高鐵路企業的法律經營意識和法律風險防范能力，應當進一步走訪鐵路企業基層，開展座談會形式的普法宣講活動。通過在鐵路企業單位走訪、座談，與鐵路一線職工進行深入交流，宣傳企業法律風險防范意義，傾聽企業職工心聲，解決鐵路企業經營管理中的法律難題，進一步提高防范法律風險的全員參與度。最后，還要為鐵路企業上好法制課，要求所有成員到場參與。通過對鐵路運輸企業民事案件有關情況的統計，分析出鐵路企業經營管理中潛藏的各種法律風險問題，為鐵路企業未來法律管理指明方向，加強有關領導和職工的法律風險防范意識。

（二）健全法律風險管理制度

健全的管理制度是規范日常管理行為的主要措施，這也是鐵路企業在經營管理過程中必然要采取的法律風險防范措施。章程制度是一項硬性約束，在管理行為符合標準化流程的前提下，硬性約束具有強大的經營管理管控力，對形成規范性管理標準和健全的管理體系具有支持作用。結合鐵路經營管理特點，法律風險管理制度應從如下幾個方面著手。

一方面，應當健全規范性的文件審查制度。鐵路企業經營過程中會遇到諸多文件內容，在審核這些文件時，必須采取規范性的審查制度，以此來約束文件的執行力和法律效力，規避一切落實到文字上的法律風險。鐵路企業應當結合經營范圍和管理內容來進一步健全文件審查制度，再通過經營實踐找出其中潛藏的管理漏洞，對各項規章制度進行梳理后，加強法律層面的審核效力，確保所有經營管理程序均符合法律規定。

另一方面，需加強經營決策中的法律論證制度。在鐵路建設、土地征購、資產處置、資本運作、對外擔保、對外投資、資金使用等重大事項中，一旦做出違背法律條款的經營決策，就會對鐵路經營管理產生不利影響。所以，在加強經營決策的法律論證制度方面，需要與法律部門加強溝通，增強鐵路企業的經營管理內容的合法性論證，進而從風險源頭上予以控制。

除此之外，在日常經營管理行為和授權管理方面，應當加強法律風險的預防制度。既需要明確各個管理崗位所對應的法律責任，也要明確具體的責任人履行義務情況。在必要時采取法律責任追責制度，確保日常經營管理中不存在違反法律要求的行為。經營管理行為與管理權限逐一對應，確保法律風險造成的不利影響縮小到可控范圍之內。針對合同管理、知識產權、投資擔保、法律糾紛、勞動用工、物資招投標等方面加強管控力度，從而防止內部成員舞弊等嚴重問題出現，最大程度地保護鐵路企業正常經營，規避掉諸多潛藏的法律風險。

（三）建立法律風險評估機制

為了進一步防范法律政策變更風險，還需要健全鐵路經營管理的法律風險評估機制。全國首例鐵路提單物權糾紛案中，法院對鐵路提單持有人的訴求予以支持，確認貨物所有權歸屬提單持有人。原告孚騏公司認為鐵路提單是唯一提貨憑證，其持有鐵路提單就有權提取貨物。中外運公司則認為，根據三方協議約定，其只能向英颯公司交付貨物，英颯公司轉讓鐵路提單后，應對鐵路提單背書，且運費尚未付清，因此拒絕放貨。如果雙方在簽訂合約之前，合理評估法律政策變更風險，則不會出現此類糾紛事件。交易各方均應在鐵路提單上背書，以保證背書真實地反映交易的全過程，使貨物交付始終能夠通過鐵路提單流轉來完成并確保其安全性。所以，在具有法律依據的前提下，應采取多元化的評估機制，發揮出鐵路企業法律專職人員的作用，規避掉潛藏的法律方向，確保第一時間識別風險源、糾紛因、事件果，從而限制風險后果加劇。具體而言，應當從風險識別、風險分析、風險評價等三個層面加以管控。

一方面，風險識別中，主要應對以往時期發生過的法律糾紛案件進行整理，對風險特征加以描述。從而在日后經營管理過程中快速識別法律風險特點，確保隱性風險和抽象風險轉化為具象化風險，便于識別和規避。另一方面，需要對每一次法律風險事件深入分析。可以由專業法律顧問團隊出面調查風險事件的起因、發展、結果，找出關鍵證據，將其作為論證鐵路經驗管理合法性的可靠依據。并將此依據作為指導后續經營管理的重要經驗，再進一步管理經驗轉化為法律風險分析條件，確保法律風險控制效果達到預期標準。除此之外，在風險評價方面，應當對所有法律風險事件做出客觀評價。可以對部分小風險事件采取接受風險準備，對重大風險采取轉移和規避策略，對中小型風險采取相應的控制措施。進而通過風險評價來確定可能造成的損失及程度，確保法律風險事件不會帶來更大的經濟損失。發揮好風險識別、分析、評價的多維管控措施，增強鐵路企業應對法律風險的管控能力。

（四）強化信息技術風險防范體系

在信息化技術不斷深入鐵路企業日常經營管理體系之后，各類法律風險也會得到進一步梳理和驗證。《中央企業全面風險管理指引》中提出，企業經營管理中應進一步強化信息技術來應對各種管理行為中產生的風險因素。風險管理的基本流程，也要利用好信息化技術，將一些不可控的隱性風險因素找出，并通過經營管理環節中的風險信息來加強管理效果。簡而言之，鐵路企業在經營管理過程中，需要進一步開發信息采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等多種信息化的管理手段。從而全面提高經營管理效率，并保留好經營管理合法證據信息。那么在加強管理實效性的基礎上，也就能夠利用信息技術手段來約束法律風險源頭，在處理海量業務信息之后找到普遍法律風險特征，并依據此特征來加強防控針對性，確保經營管理方案具有針對性和實效性。

除此之外，鐵路企業還需要充分利用現有的信息管理系統資源，對經營管理過程中存在的各類風險進行評估，存儲好各類合同文件，對各類法律咨詢內容逐一梳理，并對具體的經營類法律風險事件進行分類匯總。真正利用好網絡資源和素材庫，通過對以往時期的同類型案件進行整理，進一步強化數據統計分析的精準度，為日后經營管理提供數據支撐。從而全面提高鐵路經營管理的法律風險防范效果，促進信息化管理資源能夠得到真正共享，發揮出信息技術風險防范體系的優勢，規避掉更多的法律風險。

結語

綜上所述，鐵路經營管理中法律風險表現形式主要是管制風險、合同風險，以及因懈怠行使合法權利而產生的風險，還有就是法律政策變更帶來的額外風險。鐵路經營管理中應對各類法律風險采取的防范原則是目標導向原則、全面管理原則、以及規范運作原則。建議鐵路企業健全法律風險防范機制，通過培養全員法律風險意識，健全法律風險管理制度，建立法律風險評估機制，強化信息技術風險防范體系，進一步提高法律風險防范水平，支持鐵路企業經營管理質量全面提高。

參考文獻：

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[4]肖海，熊智豪.中國鐵路專利運營與法律問題透視[J].濟寧學院學報，2021，42（01）：71-76.

[5]仇科.鐵路企業勞動用工風險防控策略[J].商業文化，2020（29）：32-33.

[6]盛洋.完善鐵路企業法律培訓體系的實踐與思考[J].沈陽干部學刊，2019，21（03）：39-42.

作者簡介：楊璐（1990年9月—），女，漢族，籍貫新疆烏魯木齊市，研究生學歷，經濟師，研究方向：民商法。

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