基于區塊鏈技術的圖書館知識產權管理系統研究與設計

劉晶晶

（國家圖書館，北京100086）

1 圖書館知識產權管理工作發展現狀

圖書館作為重要的信息資源收藏和服務機構，具備依托自身資源和人才優勢開展知識產權創造的天然優勢。近年來，隨著知識經濟的不斷發展和國家政策的有力支持，圖書館在知識產權的創造、運用、保護和管理工作中取得了令人矚目的成就，產生了大量的圖書、音視頻作品、文創產品與服務、專利技術等知識成果，并通過向國家權威機構登記或申請的方式，獲取了具有完全自主知識產權的著作、商標和專利，有力地推動了圖書館信息資源的開發利用。

與發展迅速的知識產權創造活動相較，圖書館在知識產權運用、保護和管理上還存在較大的問題，特別是隨著數字化、網絡化的不斷發展，這種矛盾和沖突日益凸顯：第一，依托各級版權局、商標局和專利局等中心化權威機構認證的傳統知識產權確權模式需要歷經登記/申請、受理、審查、復審、公布、實施等一系列的至少30個自然日的確權過程，周期長、手續繁瑣、成本高，難以滿足數字時代圖書館對大量碎片化知識成果快速確權、高效保護的要求；第二，圖書館知識產權成果主要用于自身開發利用，缺乏完善的定價評估、權利轉讓和收益分成機制，難以實現知識成果的充分開發利用；第三，傳統的知識產權保護模式以權利歸屬鑒別為主，缺乏使用追蹤和侵權監管，被侵權后難以形成具有較高公信力的證據鏈條，特別是網絡時代侵權快速便捷、形式多樣、證據難以固化，繁瑣的舉證手續、較高的鑒定公證費用為圖書館知識產權保護工作帶來了巨大的挑戰；第四，圖書館知識產權工作主要集中在版權領域，對彰顯圖書館服務和產品來源、質量的商標及體現技術發明創造成果的專利關注較低。因此，在數字時代如何有效保護圖書館知識產權、提升權利利用管理效率，實現知識成果的經濟價值和社會價值成為現有圖書館知識產權管理工作面臨的重大問題。

值得關注的是，近年來區塊鏈技術這種源于數字貨幣底層技術的新型計算機技術逐漸進入人們的視野，其去中心化、不可篡改、可追溯和智能合約等核心技術特性天然契合了數字時代知識產權在權利認定、追蹤、管理和保護中的需求，構建了一種網絡環境下全新的點對點、公開透明公正的去信任知識產權環境，為圖書館解決現有自主知識產權工作在上述問題中的實際操作困境，提供了一種全新的治理思路和管理模式[1]。

2 利用區塊鏈技術開展圖書館知識產權管理可行性分析

2.1 技術可行性

根據2016年工信部發布的《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書（2016）》的定義，從廣義上來說區塊鏈技術是“利用塊鏈式數據結構來驗證與存儲數據、利用分布式節點共識算法來生成和更新數據、利用密碼學的方式保證數據傳輸和訪問的安全、利用由自動化腳本代碼組成的智能合約來編程和操作數據的一種全新的分布式基礎架構與計算范式[2]。”其應用于圖書館自主知識產權管理工作的技術可行性主要體現在以下幾方面。

（1）去中心化和時間戳證明權利歸屬，有效提升知識產權確權效率。區塊鏈中不再依托中心機構進行交易背書，而是由鏈上全部平等節點共同承擔交易記錄、賬本維護等職能。圖書館可以通過時間戳技術確定知識成果首次上鏈時間，并通過全節點認證、不可篡改等特性證明內容創建者和信息真實可靠，有效節省了傳統知識產權確權中的權威機構認證時間和費用，并有效避免了因中心節點或部分節點數據丟失、損毀或軟硬件故障等帶來的系統不可用的問題。

（2）分布式賬本和智能合約激發知識產權交易活力。區塊鏈中全部參與節點均掌握統一的鏈上透明賬本，可隨時獲知系統內全部公開資源權利和交易信息，最大限度地實現信息公開，并通過分布式的賬本和數據存儲方式有效保證系統數據的安全性。同時通過智能合約設定交易觸發條件、交易金額、利益分配方式等內容，符合觸發條件的交易不再依賴中心節點背書，即可自動開展用戶間點對點交易，從而有效規避數據集中管理和第三方中介機構介入的安全隱患大、效率低等弊端，提升知識產權交易市場活力。

（3）可信電子證據鏈條為知識產權維權提供有力支撐。區塊鏈中全部知識產權確權、用權和維權的交易過程通過分布式賬本、時間戳和哈希加密等技術，明確交易時間、交易內容并確保數據無法篡改，從而實現鏈上交易的回溯和追蹤，以更方便高效的方式構建了一條完整可信的證據鏈條。一旦發現侵權行為，可以通過時間戳實現侵權信息的即時記錄，并輔以上述證據鏈條，為后續維權提供有力支持。

（4）較高的系統擴展性為圖書館知識產權工作提供了更廣闊的發展平臺。通過靈活開放的準入控制和系統權利限制，可以實現圖書館、博物館、文化館、第三方數據服務機構、出版社、個人等多類型用戶跨機構跨領域知識產權合作，為圖書館構建了廣闊的知識產品展示和交易平臺。同時通過多類型用戶的參與，可以為圖書館知識產權創造、運用提供更全面的利用反饋，創造良好的知識成果共建共享平臺。

2.2 現實可行性

（1）政策支持為區塊鏈技術提供了良好的發展及應用環境。自2008年以來，比特幣已經有了十多年的發展歷史。作為其底層基礎的區塊鏈技術，近年來更是受到了全球范圍的極大關注，各國紛紛出臺多項區塊鏈鼓勵和監管政策，促進技術創新與產業化落地。2016年12月國務院發布《“十三五”國家信息化規劃》，首次明確將區塊鏈技術定位為長期戰略性前沿技術[3]。此后，國務院、商務部、工信部等多個國家部委先后發布多項區塊鏈監管或扶持政策，內容涉及長遠規劃、技術發展、產業落地等。各地方也結合發展實際，紛紛出臺多項扶持、指導或監管政策[4]。

（2）區塊鏈技術逐漸成熟的知識產權和司法領域應用提供了發展基礎和模板。作為區塊鏈的重要應用領域，知識產權保護，特別是版權保護項目逐漸落地，其中比較成熟的項目有百度圖騰、原本區塊鏈、保全網（保全鏈），以及DECENT、Block?ai、Monegraph等。作為我國權威的版權管理機構，中國版權保護中心也開啟了區塊鏈版權保護探索之路，即開展基于區塊鏈技術的DCI體系研究應用[5]。此外，區塊鏈技術在知識產權司法存證領域應用也逐漸成熟，為應用區塊鏈技術提供知識產權侵權舉證提供有力支撐。2018年6月28日，杭州互聯網法院首次支持了原告采用區塊鏈作為存證方式并認定了對應的侵權事實，為區塊鏈技術司法存證提供了鮮活的實踐模板。目前，杭州、廣州、北京、山東等7家省市級互聯網法院或傳統法院開展了基于區塊鏈技術的知識產權保護和司法存證工作，并在電子證據的可信存證和高效低成本驗證工作取得了積極成效[6]。

（3）圖書館知識產權管理切實需求及行業基礎為區塊鏈技術落地提供了現實可行。作為信息資源重要的保存和服務機構的圖書館擁有著較大的知識產權創造和發展潛力。以國家圖書館為例，僅2017年就形成圖書、期刊、音視頻、縮微膠片、新媒體圖文短篇、文創產品等多類型的擁有完全自主知識產權的知識成果，其中僅縮微膠片就達到了16萬余張[7]。而根據筆者在萬方專利數據庫的統計，截至目前，國家圖書館已申請專利33項并通過審核25項。豐富的知識創造成果在數字化、網絡化環境下確權、用權、維權的需求日漸凸顯。此外，圖書館業內發展完善的各類行業、區域聯盟和項目建設，為打造以區塊鏈為技術基礎的圖書館知識產權管理系統奠定了良好的信任環境和軟硬件、技術、人才基礎。

3 基于區塊鏈技術的圖書館知識產權管理系統設計

3.1 核心要素分析

為實現圖書館知識成果充分開發利用，創造良好的知識創造和利用環境，需要根據圖書館知識產權管理系統的應用需求和技術特點確定以下核心內容：

（1）管理對象確定。知識產權行業從橫向市場來看分為版權市場、專利市場和商標市場，從縱向環節來看分為確權、用權和維權環節。本系統主要對圖書館自主創造的、具有明晰知識產權所有權的知識成果全流程進行管理。通過第三方數據機構、出版社或個人作者途徑引進的資源，因其確權、用權和維權的主動權不由圖書館掌握且已形成較為成熟的商業模式，不在本系統管理范圍內。

（2）系統平臺選擇。根據系統的準入原則和應用場景，區塊鏈分為公有鏈、聯盟鏈和私有鏈3種類型，而聯盟鏈因其靈活的準入和監管限定、較高的系統運行效率，更適用于有一定信任基礎的行業內區塊鏈構建。基于以上分析，本系統選擇聯盟鏈作為底層系統框架。

（3）準入用戶限制。本系統用戶以各級各類圖書館為主，以現有圖書館聯盟為基礎。為實現圖書館自有知識成果的更廣范圍共享及更大程度經濟價值、社會價值創造，可視情況引入博物館、文化館等公益性文化機構，及商業數據庫商、出版社、個人作者等其他權利創造和利用機構或個人。根據信任程度、技術能力、參與方式的不同，不同用戶在系統內需要設置不同的區塊寫入、信息獲取、交易范圍等權限。

（4）系統技術架構。筆者所論述的知識產權管理系統是以圖書館為核心節點，可融入其他相關機構或個人節點的聯盟鏈，提供知識成果確權、用權、維權及其他輔助服務。根據其實現功能需求，將本系統分為基礎層、平臺層、公共服務層、應用層和服務界面5層。詳見表1。

表1 圖書館知識產權管理系統技術架構

3.2 系統功能設計

按照圖書館知識產權創造、運用、保護和管理的流程，將本系統分為確權登記、用權交易、侵權存證、檢索統計、到期提醒和輔助功能6個主要功能模塊，系統整體功能結構詳見圖1。

3.2.1 確權登記模塊功能分析

本模塊主要通過時間戳、哈希加密技術和第三方權威機構認證確定知識產權這一私權的權利歸屬，明晰知識產權權利所有人及合作權利人權利構成，并注明擁有權利種類、有效期限等基本權利信息[8]，詳細系統交易流程詳見圖2。

圖1 圖書館知識產權管理系統的總體功能結構

用戶創建區塊內容，寫入包含知識成果、元數據及權利信息的新區塊，通過時間戳確定權利人并通過哈希加密確保區塊信息真實有效。系統同步接入版權局、專利局和商標局等國家權威知識產權認證機構，對上鏈前未經認證的知識成果進行權利認證，實現知識產權備案，保證鏈上信息的真實性、有效性和權威性。該認證信息后續將更新至區塊鏈賬本中。用戶在區塊鏈中寫入新的區塊后，即可實施下一步的用權流程，不必按照傳統權利認證方式等待權威中心節點認證，而權威機構的認證信息是作為知識成果確權的權威背書，權威機構確權和知識成果應用的同步推進可以有效提升知識產權交易效率。

3.2.2 用權交易模塊功能分析

用權交易主要為用戶通過聯盟鏈中透明賬本獲取可用資源和權利信息，依托智能合約自動交易或用戶主動交易兩種不同方式開展知識產權交易，全部交易信息作為新的區塊寫入系統賬本。

同時，交易合同通過向國家權威知識產權認證機構備案或公正機關公正的方式實現交易備案，進一步明確交易的合法有效。經備案或公正的合同交易信息更新至聯盟鏈賬本中，同時將合同信息與對應的資源、權利人、權利類型、授權范圍和使用時間內容進行掛接，以實現系統內知識成果的檢索統計和統一監管。詳細系統交易流程詳見圖2。

3.2.3 侵權存證模塊功能分析

侵權監控是指系統依托大數據、人工智能等技術實現網絡數據實時監測，一旦發現侵權行為，即在全網范圍能自動抓取并統計分析侵權涉及的作品、商標或專利，記錄侵權時間、數量并及時鎖定侵權者[9]。

通過在線取證功能將侵權電子證據寫入新的區塊進行記錄和存儲，并同步自動向權利人發送侵權預警，以便于權利人及時采取有效維權措施。聯盟鏈中包含完整的權利創建、使用和侵權信息的電子證據鏈上傳至系統對接的法院、公證處等司法平臺進行存證及證據固化，進一步提升電子證據的有效性和司法判定效率。司法存證平臺認可后的證據信息返回聯盟鏈中并寫入新的區塊，成為維權有力證據。詳細系統交易流程詳見圖2。

3.2.4 其他主要模塊功能分析

除以上圖書館知識產權確權、用權和維權的核心功能以外，本系統還包含以下3個主要的功能模塊，以實現自有權利的有效管理和運用。

檢索統計模塊。知識產權相關的資源、利用和侵權情況的檢索和統計。通過對元數據信息的檢索統計，快速高效地發現可利用資源、便捷了解系統內資源建設整體情況；權利利用檢索統計可實現自有知識產權資源檢索和統計，發現授權和使用情況；侵權存證檢索統計可對自有知識產權資源的權利保護和侵權存證情況進程進行查詢，便于及時跟進，掌握維權動向。

到期提醒模塊。提醒功能包含自主知識產權提醒和授權到期提醒。自主知識產權提醒功能指系統自動提醒權利人自有權利到期時間、授權他人使用權利到期時間及專利交付年費、商標到期續展等周期性操作時間結點，避免因權利到期造成授權無效、利益損失及未及時繳費、續展造成知識成果流失。授權到期提醒指通過知識產權交易合同與資源、權利信息掛接，在授權到期前自動提醒權利方并通知使用方進行資源續費、下架等操作，以避免因授權到期造成侵權。

圖2 圖書館知識產權管理系統的業務流程

輔助功能模塊。輔助功能主要包含用戶管理和系統管理等功能。用戶管理包括針對不同類型用戶進行信息注冊、資格審核、權限設置等。系統管理功能則為聯盟鏈系統中交易日志、用戶日志、系統配置等底層基礎操作管理。

4 區塊鏈技術在圖書館知識產權管理實際應用中存在問題及解決對策

區塊鏈技術作為一種新興的計算機技術，在圖書館知識產權管理過程中除了尋找其核心技術策略以解決實際業務工作痛點之外，在落地應用中還需要關注以下問題并探尋相應解決對策。

4.1 法律認證和監管挑戰

由于其技術和系統特性，區塊鏈無法對上鏈前知識產權和數據可靠性進行審核，去中心化的系統結構也使得系統監管職責不夠明晰。同時，我國法律法規目前尚缺乏對智能合約“法律即代碼”的有效性及其自動執行結果合法性認可，區塊鏈取證的電子證據公信力也尚需時間和實踐的考驗[10]。為解決上述問題，一方面，區塊鏈系統可以引進國家知識產權權威認證機構，進行上鏈前數據確認或直接將其作為特殊的機構節點，進行系統內確權、交易信息的背書，從而保證知識產權數據的鏈上信息真實性及有效性。同時完善與之相適應的法律法規建設，細化法律監管職責，完善區塊鏈智能合約有效性、電子證據可信度認證依據，減少區塊鏈技術發展的法律倫理風險。

4.2 標準規范缺失

目前區塊鏈標準主要以企業標準和團體標準為主，國際、國家和行業標準缺失，尚未形成完善的標準規范體系[11]，嚴重制約了區塊鏈技術在知識產權領域的落地。需要不斷推進區塊鏈技術標準化研究制定和驗證推廣，通過國際、國家標準的研制，進一步推進知識產權領域行業標準研制是未來區塊鏈技術在知識產權領落地推廣的重要關鍵因素。目前IEEE、ISO、ITU等國際標準組織已開始積極推進區塊鏈技術標準的研發，共計開展在研標準48項。而國內騰訊、華為兩家公司也分別向三大國際標準化組織提交了其實施的區塊鏈項目的行業標準。同時，國內也開展了相關標準規范的研制工作。2019年1月“中國區塊鏈聯盟”發布了國內首個《區塊鏈與分布式記賬信息系統評估規范》，國家標準委員會2019年11月也宣布成立新的全國標準化技術委員會并圍繞區塊鏈技術開展標準研究[12]。一批較為系統、完善的區塊鏈相關標準落地，將有力地推進區塊鏈技術在圖書館知識產權管理中的應用。

4.3 異構聯盟鏈互聯困難

目前聯盟鏈主要應用于單個特定行業或場景，如金融領域的Hyperledger、博物館館藏開發領域的文博鏈、版權認證領域的DCI等，不同領域聯盟鏈難以實現互通互聯。而即便是同一行業，也因成員構成、建設目標、技術要求等差異，存在多個異構聯盟鏈。不同聯盟鏈由于其底層技術架構、系統功能實現、用戶管理控制等存在較大差異，無法實現直接互聯。如需進行跨鏈數據共享和協作，就需要加入其中，成為其節點，效率低、成本高，同時還存在著不必要重復建設，嚴重影響了數據互聯互通。為解決這一問題，未來需要推進行業整體發展規劃，有效開展行業內區塊鏈應用協同發展，打造系統化規模化的聯盟基礎。同時進一步加快跨鏈技術研發和改進，尋求異構聯盟鏈間便捷、高效信息交互和數據共享方法，打通知識產權開發、利用、保護和管理全流程，實現不同機構聯盟鏈互通，為圖書館知識成果提供更廣闊的展示和利用平臺。

5 結語

網絡時代，知識成果內容更加碎片化、數量更加龐大，對及時確權、充分利用、高效保護的需求日益凸顯，而網絡侵權行為的難以監控和電子證據手續繁雜、難以固化等特點，為圖書館知識產權管理帶來了巨大的挑戰。筆者構建了基于區塊鏈技術的圖書館知識產權管理系統，通過引入國家權威確權和司法認定機構，實現圖書館聯盟鏈內的知識產權確權、用權和維權的全流程管理，為有效提升圖書館知識成果的經濟價值和社會價值提供新的發展思路和技術方向。