創新鏈與產業鏈融合發展的國內外研究進展

王清曉 周孟 朱文倩 黃麗華 郭會珍 張毅 員千煜

摘要：在全球化背景下，創新鏈與產業鏈的有機結合決定著行業的創新能力，并推動了產業的升級轉型。一方面，產業鏈與創新鏈的融合能夠推動創新與產業的有機融合，有利于促進產業的發展，也有利于創新績效的提升。另一方面，創新鏈與產業鏈的融合可以優化資源的合理配置，通過集聚優勢資源建立行業龍頭企業，從而加固整條產業鏈的發展，提升資源利用效率。本文通過對國內外產業鏈、創新鏈融合發展的相關文獻進行梳理，分析了創新鏈的內涵與特征，對國內外學者關于創新鏈、產業鏈融合研究的最新文獻進行了梳理。最后，從創新鏈、產業鏈融合的內在機理、外部支撐體系、長效機制等方面，提出了現有研究的局限性和未來研究展望。

關鍵詞：創新鏈 產業鏈 雙鏈融合 長效機制

中圖分類號：F124

Abstract： Under the background of globalization， the organic combination of innovation chain and industrial chain determines the innovation capacity of the industry and promotes the upgrading and transformation of the industry. On the one hand， the integration of industrial chain and innovation chain can promote the organic integration of innovation and industry， promote the development of industry and improve innovation performance. On the other hand， the integration of innovation chain and industry chain can optimize the rational allocation of resources and establish leading enterprises in the industry by gathering superior resources， thus strengthening the development of the whole industry chain and improving the efficiency of resource utilization. This paper analyzes the connotation and characteristics of innovation chain by sorting out relevant literature on the integration development of industrial chain and innovation chain at home and abroad， and summarizes the latest literature on the integration of innovation chain and industry chain by domestic and foreign scholars. Finally， the limitations of existing research and future research prospects are proposed from the internal mechanism， external support system and long-term mechanism of innovation chain and industry chain integration.

Key Words： Innovation chain; Industrial chain; Double-chain integration; Long-term mechanism

1 創新鏈的內涵與特征

1.1創新鏈的內涵

創新理論由奧地利經濟學家熊·彼特（Joseph Alois Schumpeter）于1912年在《經濟發展理論》一書中最先提出，這也是創新鏈最早的理論來源。此后，隨著社會發展和科技進步，國內外學者基于熊·彼特的理論對創新有新的了解和認識，完善了相關創新理論[1]。

關于創新鏈的內涵，不同學者通過不同角度進行定義。Mango以知識供應鏈的視角闡釋了創新鏈，指出創新鏈是以滿足市場需求為前提條件，通過一個核心創新主體與其他創新主體聯系起來，共同協作完成知識供給、技術供給和產品供給等創新活動 [2]。Piskoti從戰略角度分析創新鏈，認為其核心是企業與其他產品、服務配套主體構建的伙伴關系，這些主體包括供應商、銷售商和同行業競爭者等。創新鏈的不同單元為實現技術創新向更高的水平發展，相互合作、共同進步[3]。魯潔從創新主體之間合作的關系的角度，對創新鏈又有了新的認識，他認為創新鏈是以創新平臺為鏈接，將擁有相同創新目標的創新主體聯系在一起，開展創新活動，簡化創新過程，提高創新效率 [4]。

習近平總書記在院士大會上反復提到中國一直面臨著科學技術成果轉化不順、不通暢，高科技成果封閉自我循環嚴重等問題，其中一個關鍵原因就在于科技創新鏈條上存在著一系列體制關卡，從創新轉化為產業化成果的各個環節銜接不夠緊密。以產業鏈設計和布局創新鏈，以創新鏈驅動產業鏈，聚焦雙鏈協同發展，建立起擁有自主知識產權的創新產業鏈條。

基于產業鏈視角，本文認為創新鏈是開始于創新源頭，圍繞一項或多項實際問題，通過多個創新主體聯合協作進行一系列創新活動，直到實現創新成果產業化的全過程。一個完整的創新鏈從萌發創意起步，最終成功產出具有市場價值的產品或服務，其中囊括多重主體，橫跨多重時空。因此，創新主體之間并非完全獨立的，它們不可分割，相互合作，具有共贏效果。

1.2創新鏈的特征

1.2.1創新鏈主體的多元性

創新鏈上的創新主體是多元的，通常情況下，其中往往有一個實力較強的主體主導整個鏈條的創新活動，將其稱為創新核心主體。而大學和科研機構等是基礎性技術創新知識的主要生產者，大中小企業則是創新成果商業化和產業化的主要實踐者，政府是整個技術創新過程的主要政策支持者，金融機構或中介服務機構是創新鏈的資金流動者。多重創新主體若能目標一致，積極合作，高效完整的創新鏈才有可能建成。

1.2.2創新主體間的自主性和整體協同性

在創新鏈模式下，所有創新主體都不是孤立存在的，而是通過階段之間的節點相互連接，形成一個環環相扣、密不可分的整體鏈條。參與其中的主體都有具體的分工和協作，因此能夠充分發揮自身的獨立性以及前后向之間的合作關系，所有任何創新成果都是各類創新資源聯合作用的產物。

1.2.3過程性和反饋性

現有文獻對創新鏈的研究形成三階段、四階段、五階段等多種“階段論”，雖然對于創新鏈的各階段有不同的定義方法，但相同的是均以發現業務機會進行研發為起點，并結束于可銷售的產品或一系列產品。創新鏈發展至今從線性模式發展到現在的非線性模式，線性模式相對于非線性模式是忽視了各環節之間的反饋性，而現在的創新鏈模式更多強調反饋不僅局限于創新鏈上相鄰階段間的信息交流，跨階段的互動也十分普遍。

1.2.4風險性

創新的過程不一定會成功產出科技成功，投入巨額的時間、金錢、人力、物力也可能會給企業帶來時間上的浪費，效益和人才的損失。在創新鏈中并不是所有的創新主體都能有效利用資源，相互之間也可能協調不充分，因此會出現弱鏈斷鏈的問題，影響了創新鏈的完整性與作用發揮。

2創新鏈與產業鏈融合發展的國外研究現狀

經過文獻的檢索和分析發現，雖然“創新鏈”和“產業鏈”這兩個概念最先源于西方，但是目前國外對于創新鏈和產業鏈的融合發展的相關研究較少，并且尚未檢索到相關性很強的文獻。從某種意義上來說，產業鏈是一個頗具中國特色的概念。隨后在中國本土進行研究和應用，并且與“資金鏈”“供應鏈”“價值鏈”等多鏈條的融合，逐漸煥發出它們在中國產業和經濟發展中的重要作用。

鑒于國外相關文獻的數量和相關性程度局限性，以及“價值鏈”“創新鏈”“產業鏈”等概念之間存在的緊密關系，對相關文獻的歸納分析會涉及“創新鏈”和“價值鏈”融合，國外對此研究多聚焦于創新價值鏈的定義和模型構建，對于國內“創新鏈”和“產業鏈”融合發展有一定的借鑒意義。

Hansen和Birkinshaw兩位學者2007年在哈佛商業評論刊登了相關文章，把“創新鏈”和“價值鏈”這兩個重要概念相融合，首次提出了“創新價值鏈”的概念，把創新視作一個包括創意產生、轉化和擴散3個階段的價值鏈[5]。Roper在此基礎上將創新價值鏈的3個階段中增加了循環階段，他認為創新價值鏈是知識獲取、知識轉化和知識開發的循環過程，并將創新價值鏈的方法與知識生產函數的計量經濟學建模相結合進行實證檢驗，結果表明在愛爾蘭和北愛爾蘭，企業的創新活動基于其知識獲取過程，從而提高了企業績效[6]。Ganotakis等學者沿用了Roper的創新價值鏈結構，但是強調了創新過程中不同階段或環節的相互依賴性。如果任何一個環節失敗或薄弱，整個過程都可能失敗，而不管其他環節的強度如何。這就提出了一種戰略方法，鼓勵管理者將創新作為一個端到端的過程來關注，而發展重點則放在那些最弱的要素上[7]。

Olson將創新價值鏈應用到了光伏太陽能產業，認為大量的太陽能產業之所以失敗，是因為缺乏一個涵蓋太陽能技術經濟和環境績效的多方利益相關者框架，該框架可用于確定當前的生存能力，并為私人投資者和政府決策者提供指導。最近引入的綠色創新價值鏈（GIVC）概念為解決這一問題提供了希望。包括的環節有：（1）制造（即太陽能電池板與燃氣渦輪發電機）;（2）分銷（公用事業公司通過太陽能和燃氣發電廠發電）;（3）最終用戶（即電力的工業和住宅買家）;（4）政府（補貼供應商）;（5）環境（太陽能的二氧化碳當量LCA排放vs.燃氣發電）[8]。

此外，Ali提出了一個整合眾包建立創新供應鏈的模型。眾包的核心理念是“攜手用戶協同創新”，通過尋求用戶、客戶和思考者的參與來產生新想法，并將這些想法納入當前或未來的流程，從而有助于改進運營和創新。該模型假設在供應鏈中建立兩個眾包點（制造階段、零售商和客戶階段）來收集信息，這些信息可以進一步用于提高供應鏈的運作[9]。

3創新鏈與產業鏈融合發展的國內研究現狀

3.1產業鏈、創新鏈發展研究

目前，包括中國在內的發展中國家依然進行低附加值活動，我國很多關鍵性科技領域都需要依靠進口，缺乏自主創新，短期內美國在創新鏈的“鏈主”地位不會改變。產業鏈的創新包含4個功能性環節，即技術創新、產品創新、市場創新和產業融合，當前我國最突出的問題是產業融合這一環節。各行業更關注于自身行業的發展現狀，卻忽略了與其他行業的合作創新，產業與產業之間缺乏協同效應，從而不能把創新鏈的前中后端整合成一個有機的開放型創新系統。此外，產業鏈中的企業總是以利潤最大化為目標，而不注重產品的創新以及產業的升級，不利于整個產業的創新和發展。

現階段我國所提倡的“產學研”合作，將高校與科研所和產業相互配合，各自發揮優勢，提高我國的自主創新能力。但是還停留在重“學”“研”，追求學術成果的階段，高校和科研院所對市場缺乏了解和把握，輕視了“產”“用”階段中使用者的實際需求，往往不能產生具備一定國際市場競爭力的新產品和產業，無法長久保持應用研究機構和成果轉化人員參與產學研合作的積極性和主動性。

盡管我國現在創新鏈和產業鏈融合方面還存在著一些問題，但是中國這20多年來價值鏈的逐漸上移，可以說得益于在組裝和加工貿易方面的靈活性。因此從發展的角度來看，應加強產業鏈和創新鏈的協同，減少短鏈弱鏈斷鏈等問題，通過價值鏈向上移動而推動中國的產業創新升級。

3.2產業鏈、創新鏈融合的機制與路徑研究

韓冰圍繞天津高性能材料領域創新鏈與產業鏈融合，提出建立產業促進機構和產業技術研究院，發揮各類研發組織的作用;為促進構建天津復合材料產學研創新閉環網絡，建立復合材料產業園，應加強產業鏈中上中下游的重點企業的高效融合，給予高性能復合材料的創新和生產重點支持。洪銀興認為，產業鏈和創新鏈深度融合，能夠將知識創新和技術創新兩大環節有機結合起來，有助于產出處于國際前沿的核心技術[10]。孔祥年認為構建產業技術研究院的基本運行機制少不了管理機制、項目遴選機制、技術共享機制、收益分配機制四大機制的支撐，并從創新鏈、產業鏈延伸及融合的角度，提出產業技術研究院的具體構建途徑[11]。

匡茂華提出產業鏈、創新鏈之間的融合的4條路徑：一是探索創新的個性和共性特征，實現科技創新與產品產業化點對點和點對面的融合;二是積極改革機制和體制，實現創新與文化融合;三是不斷完善創新管理思想理論、方法以及機制，實現創新與管理融合;四是通過系統線性式創新、并行式創新和系統集成式網絡創新，實現創新與組織融合[12]。葉林堂認為產業鏈拉動模式主要依托現有產業鏈完善和發展創新鏈，創新鏈推動模式注重創新資源合理布局形成高科技創新網絡[13]。

3.3多鏈融合研究

關于創新鏈、產業鏈與價值鏈的相互關系研究，徐新洲認為創新鏈的完善要以產業的市場需求為出發點和落腳點，如果創新鏈脫離產業鏈，便失去創新方向和創新基礎，成為孤立且封閉的創新。反之，將科技創新與產業鏈深度融合，相互作用，不僅能夠促進產業鏈結構轉型升級，還可以為創新鏈提供具體的創新條件。同時，在創新鏈和價值鏈的相互作用下，將創新鏈的不同環節與價值鏈的相應環節緊密結合，既明確了創新鏈的動力，又幫助價值鏈升級實現價值增值[14]。

從產業鏈的角度看，產業鏈結構的轉型升級離不開創新鏈為之提供源源不斷的新的生產要素[15]。創新成果轉化為現實生產要素，避免科技與經濟嚴重脫節，發揮創新推動生產力發展的作用。在創新鏈的引領和整合作用下，產業鏈借助創新鏈的技術性和信息性實現快速發展。產業鏈不但反映出生產主體的關聯結構，也是價值增值過程的具體體現[16]。產業鏈中的每一個生產活動都是實現價值增值的重要途徑，也是保障價值鏈順暢銜接的重要因素。

從價值鏈的角度看，創新是價值鏈升級的驅動力[17]。創新成果應用于整個價值鏈。價值實現和價值增值需要創新成果轉化為實際生產力來完成。企業在價值鏈中的地位也會受到創新鏈的影響。只有創新鏈中各主體充分展現創新活動的價值，才能在價值鏈中占據主導地位，獲得競爭優勢[18]。產業鏈是價值鏈實現價值增值的具體體現。價值實現需要生產主體進行一系列的實際生產活動，為上一環節的價值產物賦予更多的價值。

為研究江蘇省的創新戰略和產業轉型升級等問題，王劍華等從實際出發，提出“以創新鏈驅動產業鏈，以產業鏈凝聚人才鏈”的“三鏈”閉環融合思想，以期產業實現更高創新效益[19]。朱俊蓉、李宛聰在研究產業鏈、創新鏈融合發展的基礎上融入價值鏈，形成“三鏈”的系統性銜接和結合，有利于提高地方產業的綜合競爭優勢，也有利于推動供給側的結構性改革[20-21]。苗軍將產業鏈和創新鏈融入服務鏈，“三鏈”協同發展應首先分析各自產業的優勢和劣勢，基于知識創新和技術創新，遵循“以產業鏈為基礎、以創新鏈為主導、以服務鏈為核心”的指導思想，建設多鏈協同的創新型網絡[22]。

4結論與展望

4.1創新鏈、產業鏈融合的內在機理研究還不夠深入

已有大量文獻闡述了雙鏈融合的重要性與意義，提出了產業鏈拉動創新鏈、創新鏈推動產業鏈發展這兩種融合模式，但在探究如何圍繞重點產業布局創新鏈，形成上中下游聯動的產業分工和技術創新格局，推動產業升級并向全球價值鏈高端攀升，如何通過重要創新成果驅動新興產業的產生與發展等內在機理方面，還不夠深入。

4.2創新鏈、產業鏈雙向融合的外部支撐體系研究還不充分

現有文獻較多分別從資金鏈、服務鏈、人才鏈或政策鏈與產業鏈、創新鏈的關系進行研究，提出在產業創新發展中通過外部的公共服務、人才、資金的提供，鞏固產業基礎研究，促進兩鏈融合，但對資金鏈、服務鏈、人才鏈和政策鏈如何有機銜接、協同發力等方面的研究還不充分。

4.3對創新鏈、產業鏈雙向融合發展的長效機制研究不夠深入

對以上多主體參與的創新鏈、產業鏈雙向融合協作體系中，如何通過建立風險控制體系、可持續的利益分享機制和激勵機制等的研究還不深入。企業是技術商業化、產業化的主體，高校是科學知識和科學規律探究的主體，政府通過科技政策和產業發展引導資金的供給對創新活動進行引導，生產性服務業追隨主導產業的發展而發展，如何將產業鏈、創新鏈中的多元主體的差異化訴求引向共同的方向，建立雙聯融合的長效機制非常重要，目前這方面的研究還不多。

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