我國農林類高校專利計量分析
——以9所“雙一流”建設高校為例

金 鑫，張艷莉

（吉林大學 科研院，吉林 長春 130021）

1 研究背景

近年來，我國對農業科技的投入力度不斷加大，農林類高等院校人才濟濟，也擁有良好的學術氛圍和科研條件，是我國農業基礎研究和高新科技創新的主力軍之一，是重大農林科研成果的生產中心，是參與創建國家創新體系的重要一環。2008年，我國首次將知識產權上升為國家戰略，教育部和國家知識產權局聯合下發的《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》（教技〔2004〕4號）中明確指出，高校是知識產權的創造、管理、實施和保護的重要主體。高校知識產權發展情況直接關系著自身科技創新水平和綜合競爭軟實力，也影響著服務經濟社會發展的能力。專利文獻是科學技術創新的重要載體，代表著最前沿的技術發展水平，是指導技術創新的重要信息來源之一。專利分析是從數學和統計學的角度，從專利信息的數量關系、趨勢規律等角度開展定量研究的經典情報學統計分析方法[1-2]。研究高校的專利計量分析，對探索高校在創新體系中發揮積極作用具有重要的現實意義。

教育部“雙一流”建設高校基礎設施完備、師資力量雄厚、科研能力突出，是我國高等教育發展的高水平代表。因此，本文將以首批農林類“雙一流”建設高校為例，通過對高校專利的梳理分析研究，探討我國農林類高校知識產權事業發展現狀及存在問題，為農林類高校管理者工作提供參考。

2 數據來源與分析方法

本文通過incopat科技創新情報平臺（https://www.incopat.com/）進行專利檢索，incopat完整收錄了全球112個國家、組織、地區的1億多件基本專利數據，覆蓋全面，準確度高。采用申請人檢索策略，選取9所教育部首批農林類“雙一流”建設高校作為代表性高校重點分析，分別是中國農業大學、西北農林科技大學、北京林業大學、東北農業大學、東北林業大學、南京林業大學、南京農業大學、華中農業大學、四川農業大學。專利類型選擇“發明”和“實用新型”類。檢索時間范圍截止至2021年9月10日。檢索共得到專利87580項，擴展同族合并后，得到68652個專利族作為本文樣本數據。借助in－copat數據庫專利分析平臺及Microsoft Excel等，對相關專利進行多維度定量與定性分析，科學客觀地得出我國農林類高校的專利現狀及發展態勢。

3 數據分析

3.1 專利公開態勢分析

專利申請/公開態勢分析除了體現出申請人逐年積累的科技創新能力，也可以在一定程度上體現出申請人對于知識產權創造和保護的意識[3]。本文將樣本數據按年公開數量進行統計得到如圖1所示的1985-2021年我國代表性農林類高校專利數量變化趨勢圖。

圖1 1985-2021年我國代表性農林類高校專利數量變化趨勢圖

可以看到，農林類高校相關專利的數量變化態勢整體上升，經歷了萌芽期、增長期、高峰期，現階段仍在快速發展。第一項專利起步于1985年，是由華中農業大學提交的發明專利“用不去毒的棉、菜籽餅粕制造飼料方法（CN85107769.2）”，開啟了農林類高校專利的新篇章。2002年前，高校知識產權意識較為薄弱，未引起研究人員較多的關注，公開專利數量在100件以下。2003-2008年，公開專利量開始逐步增加，由100件上升至近1000件；2009年后開始快速發展，各農林類高校迅速布局，2009-2020年公開專利的復合增長率為18.65%；2019年達到激增頂峰，公開專利量多達9821項。預計未來幾年相關專利的申請仍將繼續保持增長態勢。由于專利申請日和公開日之間存在18個月的滯后期，最近兩年數據僅供參考，下同。

3.2 國民經濟構成分析

為落實《“十三五”國家知識產權保護與運用規劃》中關于“加強專利活動與經濟效益之間的關聯評價”的要求，國家知識產權局制定了《國際專利分類與國民經濟行業分類參照關系表》，建立了知識產權與國民經濟各行業的映射關系，有助于從產業角度出發開展相關統計分析。

基于參照關系表，可對農林類高校專利的國民經濟構成進行分析，表1展示了本文樣本專利在各國民經濟行業的分布情況。由此可知，農林類高校專利主要集中于制造業，其中C35（專用設備制造業）、C40（儀器儀表制造業）、C26（化學原料和化學制品制造業）、C27（醫藥制造業）、C43（金屬制品、機械和設備修理業）排在前5位，由此反映出該領域技術對接經濟維度，在各產業創新活躍情況。

表1 專利數量排名前10的行業分類

3.3 研發方向分析

國際專利分類（IPC）是目前國際通用的專利文獻分類和有效檢索方法，可以準確錨定該領域聚焦的研發主要方向和熱點區域[4]。

從IPC分類來分析，相關專利主要集中在人類生活必需品（A類）、化學冶金（C類）、物理（G類）、作業運輸（B類）（表2），可見農林類高校專利的領域交叉較為廣泛。從細化的角度分析技術方向布局，發現A01（農業；林業；畜牧業；狩獵；誘捕；捕魚）是最受關注的技術方向，申請量占專利總量的36.23%；其次是C12（生物化學；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學；酶學；突變或遺傳工程）、G01（測量；測試），分別占專利總量的24.27%、16.19%，體現了農林類高校的優勢學科和辦學特色。對兩個聚集度較強的技術進一步細化，在A01中A01H5/00（特征在于其植物部分的被子植物，即有花植物；特征在于除其植物學分類之外特征的被子植物）、A01H4/00（通過組織培養技術的植物再生）、A01P3/00（殺菌劑）是重點研發方向，在C12中C12N15/11（DNA或RNA片段；其修飾形成）、C12Q1/68（包括核酸）、C12N15/82（用于植物細胞）、C12N1/20（細菌；其培養基）、C12N15/29（編碼植物蛋白質，如奇甜蛋白的基因）等是重點研發方向。

表2 農林類高校主要技術方向

圖2顯示了9所代表性農林類高校在各研發方向的布局。

圖2 代表性農林類高校技術構成分布圖

3.4 重要發明人分析

高校中的高產專利發明人一般是在相應學科中擁有重大突出學術成就，具有較高知名度，并具有學術戰略眼光的學科帶頭人[5]。由圖3可見，本文樣本高校排名前10位的發明人多數專利集中在A01（農業；林業；畜牧業；狩獵；誘捕；捕魚）技術領域，江連洲較為關注A23（其他類不包含的食品或食料；及其處理）和C12（生物化學；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學；酶學；突變或遺傳工程）領域，馮仲科在G01（測量；測試）領域較為深耕。

圖3 我國代表性農林類高校專利排名前10位的發明人研究方向

3.5 被引次數

專利被引次數是指該專利被后續專利引用的次數，次數越多代表專利質量越高。如代表性農林類高校專利被引數據圖（圖4）所示，黑色代表被引1-5次的專利數量，灰色、橫條紋、網格線依次代表被引6-10次、11-20次、21次及以上的專利數量。各高校專利被引次數差別較大，中國農業大學專利被引數量最多，共計6284項專利被引；21次及以上的高被引頻次專利中，也是中國農業大學被引數量最多，共計198項。

圖4 代表性農林類高校專利被引數據圖

3.6 高價值專利分析

學界對專利質量的關注催生了高價值專利的概念。馬天旗、于智勇、何煉紅等均對其提出了自己的解讀[6-8]。本文的高價值專利依據incopat合享價值度模型進行篩選。Incopat利用數據挖掘、迭代優化的方法，依據技術穩定性、技術先進性、保護范圍三個方面20多個參數構建價值度評價體系來評估單篇專利的價值，再通過設定指標影響因子、計算順序等參數形成了1-10分的價值度分值，分值越高表明專利強度和價值度越高，為遴選重點專利提供參考。從9所代表性農林類高校專利價值度分布圖（圖5）可以看出，價值度在 5、7、8、9 的專利居多，占比62.99%，說明農林類高校專利價值中上等偏多。價值度為10的高價值專利2302項。如圖6所示，高價值核心專利主要側重于C12、A01、G01、C07等方向。

圖5 代表性農林類高校專利價值度分布圖

圖6 高價值專利技術構成圖

4 結束語

通過對我國代表性農林類高校專利的統計，從專利公開態勢、國民經濟構成、研發方向、聚類分析及高價值專利等多個角度討論了我國農林類高校專利的發展現狀與未來趨勢。整體而言，農林類高校的專利處于蓬勃發展的階段，但存在的問題仍不容小覷。得出以下結論：在國家政策引導下，我國農林類高校專利于2009年后開始快速發展，年公開量呈大幅增加的趨勢，科技創新能力不斷增強，發展潛力巨大。

分類號A01、C12、G01的專利申請相對較為活躍，與農林類高校優勢學科特色相一致，解決的問題大多集中在復雜性降低、便利性提高、成本降低、效率提高等方面。高校可在保持重點學科科研優勢的同時，戰略性分配科研資源，有效引領全學科協同共進發展，針對相對較為空白的其他技術方向加強重視，拓展布局。

我國農林類高校專利的增長速度較快，但專利質量有待提高。9所代表性高校的專利轉讓和許可平均比例雖略高于全國高校平均水平，但產業化程度還很不足，高被引數據不高，專利運營水平仍有待提升。未來需要完善專利激勵政策，加強知識產權全流程管理，將“靜止的”專利有效利用起來，優化資源配置，助推農林類科技成果的應用和轉化。