淺談商用航空發動機企業的專利挖掘與布局工作

宋冠群

當今世界，隨著各國企業知識產權意識的不斷提高，在各個技術領域激烈的市場競爭中，包括專利在內的知識產權的地位和作用日益重要，一些跨國企業十分重視專利挖掘和全球的布局規劃，往往會利用它作為有效武器，提升技術創新效率、保護自身利益、增強競爭能力、穩固自身市場份額。相比而言，我國大多數企業仍很缺乏主動進行專利挖掘的意識，在專利布局規劃工作上也尚處于起步階段，特別對于是中國首創的技術，如果僅在中國進行了專利申請，并沒有進入其他國家和地區，那么美國、歐洲等企業都可以免費模仿使用，只要不進入中國就不存在侵犯知識產權問題。這樣的專利布局頗為遺憾，不僅使得中國權利人今后對該技術進行產業化會受到國外競爭對手的限制，而且對國內其他企業的潛在影響將會更大①佑斌.從清華“天機芯”看我國高科技領域知識產權保護的困境.(2019-08-04)[2020-07-10)].https://www.163.com/dy/article/ELOAE09P0511TCAU.html.。

一、專利挖掘與布局規劃的意義

目前國內的大多數企業和科研機構雖然已經逐漸意識到了專利申請的重要性，但在實踐操作中往往缺乏主動進行專利挖掘和布局規劃的意識，只是在研發工作完成后，才基于技術人員提出的“技術創新點”，從孤立的技術點的角度出發，逐一轉化成專利申請提案。

這樣產生的專利申請提案，從專利申請的角度來看，對現有技術缺乏足夠了解，也無法明確自身技術方案中真正的技術創新點，以保證創新方案的新穎性或創造性，因而不僅會影響到未來專利的授權，多數情況下還會影響未來專利申請所獲權利的保護范圍；從專利布局的角度來看，由于這些提案未經過整體規劃，只是技術人員零散地提出，無法對產品或技術方案中的全部創新點進行覆蓋，很難對整個產品或創新方案形成全面保護，也就很難為企業的專利戰略和技術市場競爭力提供有效支撐。

專利挖掘是指有意識地對創新性成果進行創造性的剖析和甄選，進而從最合理的權利保護角度確定用以申請專利的技術創新點和技術方案的過程②馬天旗.專利挖掘[M].北京：知識產權出版社,2016:2.。簡而言之，專利挖掘是專利人員和技術人員主動發現、挖掘出更多的可以或適合申請專利的技術點，由特定需求產生的創新點而形成專利申請的過程，是后續專利布局規劃工作的重要支撐。

專利布局規劃，是指企業項目出于商業競爭的目的，基于企業的經營理念、戰略定位和創新體系，綜合考慮產業、市場、技術、法律等因素，輔以專利挖掘，在技術領域、專利申請地域、申請時間、申請類型和申請數量等方面，進行針對性的、策略性和前瞻性的專利申請或以其他方式獲取專利的規劃和動態部署過程，從而形成嚴密高效的專利保護網，實現專利價值和競爭利益的最大化③馬天旗.專利布局[M].北京：知識產權出版社,2016:1.。

因此，對企業而言，需要通過專利挖掘和布局規劃工作，對專利的產生和獲取過程進行有效管理，以期對企業的創新成果進行全面、系統的專利保護，從而實現利益最大化。

二、專利挖掘與布局規劃的方法和思路

有效的專利挖掘和布局規劃工作，首先需要對現有技術情況進行收集和分析，其次需要通過科學的專利挖掘方法，對技術方案中的技術創新點進行全面的剖析和梳理，最后通過合理的技術層面、時間層面、地域層面等多方位的規劃，站在企業經營戰略的高度，對創新成果以專利組合的形式，形成具有戰略和市場價值的專利布局。下文主要從技術角度，明確了專利人員、技術人員在專利挖掘和布局規劃工作中承擔的角色和職責。

如表1 所示，通常情況下，專利挖掘和布局規劃工作可大致分為三個主要的階段，各階段均需要企業內部的技術人員、專利人員參與。其中，技術人員主要參與專利挖掘和布局規劃工作中的技術頭腦風暴討論，決定了挖掘出的技術內容的創新程度；專利人員通過對相關專利布局情況的了解，與技術人員溝通，制訂專利挖掘的方案，也從企業專利管理的角度向技術人員提供參考和建議。

表1 專利挖掘與布局規劃項目主要階段

下文將結合“某適航驗證關鍵技術”專利挖掘與布局規劃項目的過程，對專利挖掘與布局規劃工作各階段的主要工作內容和目標進行詳細闡述。

（一）項目啟動階段

1.專利挖掘和布局規劃相關培訓

技術人員是創新技術方案的來源，同時也是專利挖掘和布局規劃工作的重要參與者，專利人員除了日常向技術人員提供知識產權基礎培訓外，還應提供專利挖掘和布局規劃相關的培訓和介紹，讓技術人員對專利挖掘和布局規劃工作的目的、方式和意義等基本知識有一定的了解，同時使技術人員逐步培養出專利挖掘和布局規劃的意識。

2.需求梳理和確認

需求梳理和確認對于項目后續工作的開展至關重要。為確保專利挖掘和布局規劃工作的針對性，在開展項目工作前，技術人員需要向專利人員提出初步需求，其中包括對需求內容、產生的背景、期望目標等信息的介紹。

在實踐操作中，可以通過表2 示例的項目需求表的形式展現。

表2 項目需求表示例

項目需求表是介紹項目來源、項目技術背景和項目需求的重要技術文件，也是技術人員向專利人員傳遞信息的重要介質。若該項目隸屬于系列項目，則前期項目成果也應填入需求表，若技術人員對國內外整體技術背景已做過初步調研，也應將整體技術背景情況填寫入需求表，包括已有的參考文獻，也可填入表中，便于其他參與人員快速理解技術。

專利人員應當針對技術人員提出的初步需求進行梳理，幫助技術人員對較為寬泛的需求進行歸納提煉，并指導技術人員采用合適的專利挖掘和布局規劃方法。

3.技術交底

在完成需求梳理和確認后，專利人員應與技術人員進行面對面的交流和溝通。

其中，由技術人員向專利人員進行技術交底，針對整體技術背景情況、已取得的研究成果和需要開展知識產權調研工作的技術點應進行詳細介紹，涉及具體技術內容的部分應配合圖示進行說明，對于技術內容中存在籠統或不清楚之處，應在技術交底過程中通過溝通協商加以明確。

由專利人員根據項目需求，向技術人員介紹項目后續的工作計劃和安排，必要時，也可對技術人員針對性的進行專利挖掘和布局規劃相關的培訓或介紹。

（二）專利挖掘階段

對企業而言，企業在研發過程中技術人員必然會面臨各種技術問題，需要通過技術改進等手段進行解決，是企業產生專利可能性最大的場景。專利挖掘工作始于創新點的發掘。創新點最為集中的是企業自身研發項目，尤其對于創新型企業來講，項目研發就是發明創造及技術改進的過程，會解決各種各樣的問題，這些都是創新點的來源。另外，對于已經公開的專利技術，企業可以利用這些資源來了解行業發展路線，識別專利保護區與空白點，進而產生創新點。因此專利挖掘的類型可以分為以研發創新為基礎的專利挖掘和以現有專利為基礎的專利挖掘。

在“某適航驗證關鍵技術”專利挖掘與布局規劃項目中，根據項目啟動階段與技術人員溝通的結果，該項目的技術主題目前已經有初步確定的技術方案，其中部分技術分支是企業技術人員提出的創新點，但尚未開展深入研究，需要圍繞該創新點進行專利挖掘。下文將主要針對基于研發創新的專利挖掘與布局規劃方式進行詳細闡述。

1.基于研發創新的專利挖掘

在企業的專利挖掘工作中，基于創新點的挖掘是最為常見的專利挖掘類型之一。這種類型的專利挖掘需要通過對研發創新點的技術方案進行分解，對其中可專利的創新方向進行挖掘和梳理，包括創新點分解、現有技術調查和分析、創新點挖掘三個階段（如圖1所示），由專利人員和技術人員共同參與。

圖1 基于研發創新點的專利挖掘流程

（1）創新點分解

由于企業的研發項目具有復雜性的特點，那么基于研發創新的專利挖掘，要從技術研發項目出發進行技術分解（如圖2 所示），即按照項目需要達到的技術效果或技術構架進行逐級拆分，以達到梳理技術分支、把握技術要素、明確創新點的目的。

圖2 技術內容分解表示例

例如，對于該項目中創新的“混合結構葉片”，可以從結構形式、連接方式、制造方法等等多個角度進行分解。

（2）現有技術調查和分析

根據基礎創新點分解的結果，專利人員應針對創新點相關技術領域中的現有技術專利進行全面的檢索和收集，專利人員應制定檢索策略并與設計人員溝通確認。

對于檢索命中的專利文獻，專利人員應根據技術分解的結果逐一進行篩選和分類，并分別通過定量和定性分析對現有技術專利的申請情況進行分析，為后續的專利挖掘和布局規劃提供支持。

針對相關專利的非技術指標進行定量分析，包括：歷年專利申請量分析、專利地域布局分析、申請人分析等，幫助技術人員從宏觀角度了解相關技術領域現有專利申請的總體發展現狀。

針對相關專利的技術分類結果進行定性分析，通過技術熱點分析、技術重點分析、技術空白點分析、競爭對手專利布局分析、技術發展路線分析等，幫助技術人員從技術細節的角度了解相關技術領域專利申請的分布情況，也為后續的專利挖掘和布局規劃工作提供參考。

（3）創新點挖掘

專利人員應和技術人員一同參加會議，進行面對面的討論和溝通，在對現有技術專利布局進行梳理的基礎上，沿創新點分解后形成的技術分支中的各技術要素逐一進行技術分析和挖掘，尋找其中可能存在的創新點。

針對具體的技術要素，在挖掘過程中可以應用一些挖掘工具，例如：頭腦風暴法、TRIZ 理論等。其中頭腦風暴法可用于解決任何技術問題，但主要依賴參與者的技術支持儲備、技術經驗積累以及思維能力，屬于相對依賴主觀因素的挖掘方法。而TRIZ 理論是基于知識的方法論，本質上是通過從專利數據中整理出的對于特定問題的解決方式來啟發解決問題的創新方法。

除前述技術分解獲得的技術分支和技術要素外，專利挖掘工作還可以結合企業未來產品在產業中的定位，基于目標創新點，向關聯的技術方向進行適當延伸，也即對已有技術方案的配套技術、外圍技術、接續技術等進行拓展，如產品的配套設計方法、核心產品的外圍產品、生產工藝中的前序或后續工藝等。

同樣，創新點挖掘過程中還可借鑒其他相關技術方案中的專利布局，將其他相關技術領域的特定技術引入本技術領域，進行創新性結合，形成新的可創新方向。

2.專利挖掘成果梳理

專利人員和技術人員應一同對專利挖掘成果進行梳理，包括對背景技術、創新技術內容相較于現有技術的區別點或改進點、所解決的技術問題、實現的技術效果、實現方式及替代方式等等。其中，實現的技術效果應考慮兩方面，即應用該方案對于最終產品所產生的改進技術效果和所產生的其他技術效果。

專利挖掘的成果可以通過表格的形式進行歸納梳理，直觀地展示創新點的技術內容，以便專利人員開展后續的專利布局規劃工作，同時便于技術人員進一步從技術可行性角度篩選可創新方向，作為后續進一步研發的基礎。

（三）專利布局規劃階段

專利布局規劃能夠幫助企業對產品開發中的技術成果，特別是優勢技術進行合理有效的專利部署，從短期來看，能夠為即將上市的產品提供保護，從長期來看，在形成一定數量規模的專利組合后，能夠幫助企業支撐起健康穩定的商業發展戰略和產品規劃路線。

在本階段中，專利人員對創新點梳理成果的專利性進行評估，在此基礎上，協同技術人員一起，從技術、優先級、時間、空間等角度對后續的專利布局進行規劃，并整理專利布局建議清單。

表3 是本項目專利布局建議的要點示例，以清晰明了的形式呈現專利布局規劃成果，以便企業后續專利布局規劃工作的落實。

表3 專利布局建議要點示例

1.專利性評估

對于挖掘出的創新點，應由專利人員進行創新性評估。通過評估可以判斷其授權前景，并為申請類型確定、專利組合策劃、申請的重要程度以及個案的權利要求布局打下良好基礎。

創新性評估能對創新點進行重新確認，從而及時調整或者補充相關的創新點，同時，根據創新的評估結果，確定重點開展布局的專利組合，并對組合中的各個專利的權利要求進行布局。

2.布局規劃

實施專利布局規劃時，應考慮技術要素、權利要素、產品要素、價值要素、時間要素和地域要素，對于這些基本要素的選擇、使用和綜合是實現各種專利布局規劃意圖的基本手段和措施。

（1）技術布局規劃

專利布局要圍繞技術的延續、發展以及不同技術之間的關聯支撐關系，綜合分析在技術上具有關聯性的創新點，制定能夠最大限度保護自身技術的專利布局策略：針對涉及核心技術的創新點，可采用搶先申請策略；針對涉及外圍技術的創新點，可采用迷惑申請策略，綜合起來對核心技術形成專利網保護。從競爭對手研發方向的角度出發，還可采用專利圍墻型布局策略，利用系列專利形成對競爭對手研發的阻礙。

單獨分析各創新點技術內容，基于專利性評估結果，重新分析梳理各創新點的專利保護點，確定專利申請的核心內容，對創新方案最終申請的保護主題、申請類型和獨立權利要求保護范圍形成初步規劃，合理劃分必要技術特征和附加技術特征，對從屬權利要求的技術內容進行初步構思，對可申請的權項數進行規劃。

（2）優先級布局規劃

優先級是創新點申請優先順序的指標，評估優先級時，應將創新點的易觀察度、易模仿度、商業價值等因素納入考量。其中，易觀察度是指該創新點涉及的結構或方法是否易被觀察到，易模仿度是指創新點涉及的結構或方法是否易被他人模仿，商業價值是指與產品賣點的關聯性，若創新點的易觀察度、易模仿度和商業價值都較高，則應當優先考慮申請，以降低其被侵權的風險。

（3）時間布局規劃

基于專利的時限特點和技術產業的時間演進特點，專利布局時應對時間結構進行合理設計。考慮到目前世界上主要的國家普遍都實行先申請原則，及時申請專利非常重要。但是，申請專利的時間并不是越早越好，過早申請也會存在一些缺陷。在企業技術創新成果尚未成熟時申請專利可能會影響專利權的獲得。專利申請最佳時機，應當根據特定技術成果的具體情況，充分考慮競爭對手目前的狀況，特別是研究相同發明創造的可能。

時間布局的規劃因素應包括內部研發進度和生產進度、外部技術周期和產品周期，還應包括專利申請過程中的各類時間節點和寬限期等因素，在此基礎上綜合規劃專利申請提交時限，能實現對產品的最大保護期限，還可以達到隱藏自身研發動向、迷惑競爭對手的效果。

（4）空間布局規劃

專利的保護具有地域性，這決定了從空間角度對專利布局進行規劃的重要性。“產品出口，專利先行”是多年來我國企業在對外貿易中得出的經驗與教訓，然而由于專利申請和維護的成本，專利布局的地域并不是多多益善，選擇在哪些國家申請專利，從根本上說取決于占領市場的需要。

為了平衡專利申請成本和專利保護效果，地域布局應主要從商業角度出發進行評估，在市場人員、法務人員和經營管理人員的共同參與下，綜合考慮產品出口意向、產品市場分布等商業因素、競爭對手地域分布情況及業內訴訟多發地情況，從專利申請地區角度為創新點專利布局提出建議。

易于被競爭對手模仿的創新點，可在主要生產國和市場國進行專利布局，從而保護本公司產品在生產和銷售過程中不受侵害，確保企業的競爭力；而對于比較重要且相對較難被模仿的創新點，可在競爭對手所在地進行布局，形成技術儲備性布局，以對競爭對手的研發進行限制，也可在未來可能的商業博弈中增加己方的籌碼。

三、結語

綜上所述，本文結合“某適航驗證關鍵技術”專利挖掘與布局規劃項目的過程，對專利規劃工作各階段的主要工作內容和目標進行詳細闡述，明確了專利人員、技術人員在過程中承擔的角色和責任，在整個專利挖掘和布局規劃過程中相輔相成、缺一不可，只有通力配合、緊密合作，才能確保企業技術研發中的技術創新能夠被有效的轉化為專利布局，使專利布局在今后的技術研發和市場競爭中為企業真正起到保駕護航的作用，提高企業的核心競爭力。