淺析PCT 國際專利申請優劣

徐荔

（國家知識產權局專利檢索咨詢中心，北京 100083）

一、引言

目前中國發明人和企業向國外申請專利有兩種途徑，一種是通過《巴黎公約》向外申請途徑直接提出國外專利申請，一種是通過PCT國際專利申請途徑向國外提出專利申請。

我國是《巴黎公約》成員國之一，申請人可以就相同主題的專利申請，自最早優先權權日起12個月內，或者外觀設計申請，自最早優先權權日起6個月內，根據《巴黎公約》規定，向成員國提出專利申請，要求享有優先權。

PCT 國際申請體系是專利申請體系，不是專利授權體系。PCT 國際專利申請受理世界各國的申請人提交的專利申請，并對該申請進行檢索審查，出具一份具有權威性的審查報告。由于專利是具有地域性的，所以PCT 國際專利申請無法完成國際專利授權，其授權專利的決定由申請人指定進入的國家或地區的國家局、地區局作出。

二、PCT 國際專利申請介紹

《專利合作條約》簽訂于1970年6月，1978年1月正式生效。中國于1994年1月1日正式加入PCT 體系，成為PCT 專利合作條約的成員國。截止到2020年1月，已有153個國家加入了該條約。

PCT 國際專利申請程序一共分為兩個階段，國際申請階段和國家授權階段。一項PCT國際專利申請的提出、國際檢索、國際公布在國際申請階段完成。如果申請人要求，國際階段還可以包括初步審查程序。是否授予專利權，在國家授權階段由被指定/選定的國家局進行審查授權。

三、PCT 國際專利申請流程

PCT 國際專利申請流程如圖所示。

第一階段，申請人提交PCT 國際專利申請，申請人須按照《專利合作條約實施細則》的相關要求向受理局提交PCT 國際專利申請，并支付所需費用，由受理局對該PCT 國際專利申請開展形式審查。

第二階段，國際檢索單位出具檢索報告。申請人在提交申請日起1個月內繳納檢索費，啟動國際檢索。經國際檢索單位檢索完成后，申請人會收到國際檢索單位下發的一份國際檢索報告和一份書面意見。國際檢索報告顯示審查員檢索到的相關對比文獻，書面意見則提出審查員對該發明創造的新穎性、創造性、工業實用性的初步的、無約束力的意見。

第三階段，國際局進行國際公布。自優先權日起18個月，世界知識產權國際局將在官網上進行PCT 國際專利申請的國際公布。申請人可以向國際局繳納特別公布費，要求提前國際公布。

第四階段，國際初步審查。國際初步審查是可選擇程序，申請人可以根據國際檢索報告的結果來決定是否啟動該程序。申請人可以提交修改34條修改文件以及符合要求的國際初步審查要求書，在期限內繳納規定的手續費和初步審查費，從而啟動國際初步審查程序。

第五階段，申請人提出進入國家階段的手續。由于PCT 國際專利申請無法進行國際合作的授權，所以PCT 國際專利申請的授權工作仍由申請人指定進入的國家局或地區進行審查授權。申請人自最早優先權日起30個月或優先權日起20個月內，提交符合進入指定國家的申請文件，繳納進入國家的相關費用，指明專利申請的類型，從而啟動國家階段的審查授權程序。

四、PCT 申請的優勢與劣勢

自PCT 制度實施以來，各國申請人與各國專利審查部門享受到了它帶來的四個方面的優勢。

第一，簡化了國際專利申請手續和程序。在加入PCT 以前，某個發明創造希望在不同的國家或地區分別獲得專利保護，需要自最早優先權日起12個月內，通過《巴黎公約》的途徑，向要求獲得專利保護的國家提交符合專利申請要求的文件，并繳納相關的費用，同時要求12個月內的優先權，手續煩瑣復雜。加入PCT 框架之后，在國際申請階段，申請人可以以一種形式要求提交國際專利申請文件，就可以獲得在153個成員國的申請權利，簡化了申請文件，避免了指定國家對一份申請重復檢索的情況，減輕了成員國專利審查員的負擔，節約了審查程序。

第二，準確判斷授權前景，精準投入資金。在PCT 國際階段，由國際檢索單位對PCT 國際專利申請進行國際檢索，然后，申請人將收到一份國際檢索報告和一份書面意見，根據國際檢索單位的檢索報告和書面意見的結果，申請人可以初步判斷該專利申請是否具備授權前景，自優先權日起30個月或20個月內，申請人可以向希望獲得專利權保護的某個或某幾個國家辦理進入國家階段的手續。如果申請人根據國際檢索單位下發的檢索報告判斷該申請不具備授權的可能，可以結束PCT 國際專利申請。這樣便于申請人對專利申請進行精準資金投入。

第三，便于最新的發明創造和技術研發成果的傳播。在PCT 框架下提交的專利申請自最早優先權日起18個月完成國際公布，各國申請人均可以通過世界知識產權國際局的網站查詢到相關信息，及時了解世界最先進的技術成果，同時各國政府、科研機構、學校可以根據國際局公布的信息獲得最新發明產品的技術方案，為其解決遇到的科研難題提供相應的技術參考。

第四，便于申請人完善申請文件。在國際申請階段，申請人在收到檢索報告后，有機會在規定的期限提出修改，進一步完善申請文件。國際階段的修改分別為19條修改和34條修改。19條修改的修改范圍為權利要求書，34條修改的修改范圍為權利要求書、說明書和附圖。申請人可以通過19條修改進行國際公布，獲得臨時保護，通過34條修改則可以獲得更有利的關于新穎性、創造性和工業實用性的評價。

然而，PCT 國際專利申請還存在四個方面的劣勢。

第一，與傳統的專利申請途徑相比，PCT國際專利申請的審查周期更漫長，并且在申請過程中需要提交比較煩瑣的申請表格和證明材料。

第二，國際階段的申請程序和進入國家階段的審查程序相較于傳統專利申請更為復雜，對于答復的審查意見通知要求較高，因此委托代理機構代理的費用相對較高，需要申請人投入更多的資金，增加了經濟負擔。

第三，國際階段時間從申請到國際檢索單位出具檢索報告大概需要9個月到1年多不等，隨后才能進入各國家階段，相較于直接申請增加了時間成本。

第四，按照《專利合作條約實施細則》的要求，只有發明和實用新型這兩個專利申請類型可以提交PCT 國際專利申請。

五、結語

PCT 國際專利申請相較于傳統的國際專利申請途徑，有更為顯著的優勢，但同時存在不容忽視的劣勢。專利申請人應該認真考慮自身的經濟實力以及發明創造能力等綜合因素，權衡分析利弊，以較少的資金投入獲取更多的專利權保護。