區域專利密集型產業技術創新效率評價研究
——以湖南省為例

劉錦志 朱送花

(湖南工學院經濟與管理學院，湖南 衡陽 421002)

專利水平是評判企業、產業甚至國家綜合創新能力的重要指標之一[1]。自2005年美國經濟學家Stephen E.Siwek首次提出“知識產權產業”的概念以來[2],各國的學者、相關政府部門紛紛開始研究討論專利密集型產業對于經濟增長、區域發展的重要意義。

2012年、2013年美國與歐盟先后發布了關于“知識產權產業與經濟增長”的統計報告,得出的結論趨于一致：專利密集型產業在GDP增長、出口貿易以及社會就業等方面均作出了重大的貢獻。根據2016年中國知識產權局發布的《中國專利密集型產業主要統計數據報告》，2010年～2014年，我國專利密集型產業增加值達到26.7萬億元，占GDP的11.0%，年均實際增長速度16.6%，是同期GDP增長速度(約8%)的2倍；專利密集型產業每年提供2631萬個就業機會，以3.4%的就業人員創造了超過1/10的GDP；此外在盈利能力、產品競爭力、創新投入等方面，專利密集型產業均遠遠超過了同期產業平均水平[3]。專利密集型產業已經發展成為經濟拉動能力強、創新活力足、競爭優勢明顯的支柱性產業。當然，專利所發揮的作用是最為重要的，只有專利的發明越來越多，針對我國的創新意識的提高才會有更高的評價，才能帶動我國的經濟發展和企業生產能力的最高水平，發揮我國社會經濟水平有更高的提升，為我國的正確發展有了更多的有益之處。

目前關于專利密集型產業的研究并沒有更多的發展趨勢，主要集中在一些分類領域和統計領域的進行[4-5]、專利密集型產業的經濟拉動能力[6-9]、產業創新效率及影響因素分析[10-12]等方面，基于發明專利數量與從業人員的統計數據遴選出專利密集型產業，從宏觀層面分析得出專利密集型產業對于GDP增長、就業、出口貿易的重要推動作用，但由于各地區產業結構、經濟發展的不均衡，專利密集型產業在各省份的具體產業構成、發展特點也呈現出較大的區別，導致基于國家統計數據的相關研究成果在引導各地區發展專利密集型產業過程中操作性不強，難以起到應有的作用。因此基于區域發展的視角對專利密集型產業技術創新效率進行評價，準確把脈區域專利密集型產業發展現狀，提出針對性的發展對策建議，能夠有效地推動各區域專利密集型產業的發展。

一、研究方法與指標選取

1.研究方法

國內外學者關于技術創新效率評價的研究成果豐碩，常用的方法有數據包絡分析法(DEA)、隨機前沿分析法(SFA)、因子定權分析法等，本文結合所獲取面板數據的特點，在參考現有研究成果[10-11]的基礎上,選取Malmquist指數法對湖南省的相關知識進行讀取，并且有一定的根據進行分析。Malmquist指數是通過一定的算術分析，并且進行精確的定義從而進行比較研究來達到實驗目的要求。在Fare等人的研究中把規模報酬考慮進生產效率測度之中，將M指數分解成技術水平變化(TC)和技術效率變化(EFFC)，認為技術效率變化會受到純技術效率變化與規模效率變化的共同影響。

2.指標選取

運用Malmquist指數法做效率評價需要從投入、產出兩個角度構建評價指標，且投入與產出指標應滿足獨立、時間上連續兩個條件。在參考現有研究文獻[10，12]的基礎上，根據湖南省專利密集型產業技術創新相關統計數據特點，從人員與資金投入、知識與經濟產出的角度構建湖南省專利密集型產業技術創新效率評價指標體系。其中投入指標包含R&D活動人員折合全時當量、科技活動人員數量、科技活動內部支出、新產品開發經費、技術改造費用，產出指標包含專利申請數量、專利申請授權數、新產品銷售收入 。

二、實證分析

1.樣本確定與數據來源

專利密集型產業是指專利密集度高于平均水平的產業，借鑒2014年中國知識產權局發布的《中國區域產業專利密集度統計報告》中專利密集度產業的測度方法，對《湖南省統計年鑒》中的26類工業大類進行專利密集度的測算，得出2014年～2018年湖南省工業產業平均專利密集度為22.94件/萬人，并界定了11類專利密集型產業：黑色金屬冶煉和壓延加工業，有色金屬冶煉和壓延加工業，儀器儀表制造業，文教、工美、體育和娛樂用品制造業，非金屬礦物制品業，酒、飲料和精制茶制造業，化學原料和化學制品制造業，印刷和記錄媒介復制業，造紙和紙制品業，家具制造業，農副食品加工業。本文研究所用的相關數據主要來源于《湖南省統計年鑒》(2015年～2019年)。

2.結果分析

本文基于DEA方法中的CCR模型，基于產出導向的視角，采用Malmquist指數對2014年～2018年湖南省的11個專利密集型產業的創新投入、產出數據進行計算分析。運用DEAP 2.1軟件，得出結果如表1與圖1所示。

表1 2014年～2018年湖南省專利密集型產業技術創新M指數及其分解項

圖1 2014年～2018年湖南省專利密集型產業技術創新效率趨勢

從表1中的結果可以看出，在2014年～2018年期間，湖南省專利密集型產業的M指數(技術創新效率)都是大于1的，平均M指數值達到1.171，表明在此期間湖南省專利密集型產業技術創新效率年均增長速度為17.1%，產業技術創新效率水平呈上升趨勢，其主要原因是相關政策法規的出臺、創新驅動戰略的提出盤活了產業創新活力，推動了專利密集型產業的快速發展。從技術創新效率的分解項來看，2014年～2018年期間湖南省專利密集型產業技術創新的技術進步指數(TC)的平均值為1.152，技術水平進步明顯；而技術效率水平(EFFC)的平均值僅為1.016，趨近于1，表明自此期間湖南省專利密集型產業技術創新效率水平提升不明顯，對比分析可以得出2014年～2018年湖南省專利密集型產業技術創新效率水平的提升主要是由技術水平的提升驅動，而技術效率的驅動作用有限。進一步對EFFC進行分解分析，可以看出純技術效率水平(PETC)的值基本上都趨近于1，表明純技術效率水平基本上維持不變，而規模相率略高于1，表明近年來湖南省專利密集型產業發展規模進一步優化，規模效應逐漸顯現出來。從圖1中能夠看出TC線與TFP線的變化趨勢趨于一致，進一步證明技術水平的提升是驅動專利密集型產業技術創新效率水平改善的首要因素，而EFFC、PTEC與SEC線的變化趨勢不明顯，趨于平緩，則表明湖南省專利密集型企業技術創新中規模效率有待進一步的提升。具體來看，近年來在國家政策的推動下，專利密集型產業的科技基礎建設、R&D經費與人員的投入、新產品開發經費等投入力度逐漸增加，有效地推動了專利密集型產業技術水平的提高，但產業發展規模并未達到與技術水平相匹配的規模，產業內部資源配置還不夠合理，并未形成穩定、明顯的規模優勢。

從產業的角度進一步分析，對湖南省專利密集區的科技發展和相關資料評價。從各產業評價結果中可以看出在11個專利密集型產業除了有色金屬冶煉和壓延加工業、儀器儀表制造業、印刷和記錄媒介復制業之外，其他行業的TFP指數均大于1，技術創新效率水平有所提升。其中造紙和紙制品業的技術創新效率水平最高達到了1.761，五年期間平均技術創新效率提升76.1%，進一步分析發現其技術進步指數達到1.703，是促進技術效率提升的關鍵因素。這主要是因為近年來隨著環境問題整治力度加大，傳統造紙業技術革新速度加快，創新力度加強，技術水平有了很大提高。從分解項的數值情況可以看出，在這11類行業中有色金屬冶煉和壓延加工業、儀器儀表制造業、印刷和記錄媒介復制業的技術水平指數低于1，表明湖南省這三類產業的技術水平進步不明顯，技術革新或技術引進力度有待于提高，否則將會限制其長期發展。此外各行業的純技術效率水平都趨近于1，規模效率水平差異較為明顯。如一些重金屬工業的產量還有一些高精度儀器的產量的規模效率(SEC)值是低于1的，呈現出負增長的情況，表明湖南省的這三個專利密集型產業規模不佳，資源配置不夠合理，限制了技術創新效率的提升；而家具制造業的規模效率水平最高達到了1.147，對于其創新效率水平的提升起到了極其重要的推動作用。

三、對策建議

結合實證分析結果，為提高湖南省專利密集型產業技術創新效率水平，增強區域經濟可持續發展能力，提出對策建議如下：

1.政府應當進一步加大對專利密集型產業發展的支持和贊助

專利密集區對于我國是十分重要的，對于區域經濟的提高和帶動有著跨越的發展。從人口方面來講都會對社會的服務有著更高質量的供應。首先各地方政府應當盡快落實專利密集型產業的統計監測工作，準確篩選出經濟拉動能力強、發展前景好的專利密集型產業作為重點扶持對象；其次，在此基礎上完善相應的政策法規，針對性地加大對專利密集型產業發展的政策傾斜與資金扶持力度，推行針對專利密集型產業發展的專項扶持政策，引導人才、資金流向這些專利密集型產業，增強專利密集型產業的創新活力。

2.各專利密集型企業應當增強創新意識，加大創新力度

加大對R&D經費的投入力度與科研機構的建設力度，夯實專利密集型企業技術創新的條件基礎；同時應當加強對創新人才的培育和引進，鼓勵企業內部員工進行技術創新，并提供專利申請、專利保護等相關的專題培訓，激活專利密集型產業技術創新的內生動力。此外，企業應當加強與院校、科研院所等的合作，充分利用行業的優勢資源，優化產、學、研合作模式，提升專利密集型企業的創新能力水平，尤其是類似于湖南省的有色金屬冶煉和壓延加工業等。這是推動其技術創新效率水平提高的重要可行措施。

3.深化專利密集型產業結構的改革，提升產業創新規模效率

從本文評價結果可以看出湖南省專利密集型產業創新效率水平的提升受到了產業規模效率的限制，隨著我國“創新驅動戰略”的深化設施，專利密集型產業創新資源投入不斷增強，自主技術創新水平不斷提高；但是由于產業規模發展未能達到與技術進步相匹配的最佳水平，專利密集型產業技術創新的投入與產出未能達到規模報酬遞增的區間，導致產業內部資源配置不合理，創新資源未能得到最大化的利用，使得技術創新效率水平提升受限。因此，應當進一步深化專利密集型產業結構的改革，加強產業內部的資源、信息的交流與互補，合理調配專利密集型產業技術創新的人力、資本、政策等方面的投入，我們需要更多專利密集區才能帶動我國企業和產業的良好運轉，從而突破更高的經濟大關，帶動我國社會良好運轉，從而進一步提升專利密集型產業技術創新效率。