合同管理過程中的風險防控對策研究

李 梁，李 健

（中交一公局第三工程有限公司，北京 101102）

施工單位在施工之前必須與業主簽訂工程施工合同，并且在雙方協議下按照合同條例規定實施。目前，市場經濟水平提高，工程施工中會受到很多因素的影響，業主處于被動狀態，在合同管理中承受很多風險。通常在執行施工合同的過程中出現經濟損失問題，為了保護業主的經濟效益和合法權益等，應不斷加強施工合同管理，增強合同風險防范意識，避免在合同履行階段出現風險事故。

1 建筑工程合同管理的重要性

（1）避免風險糾紛。隨著科技和經濟的進步，市場的流動性和波動性不斷加快，由于生產要求水平高，一些建筑企業過分關注建筑行業的生產水平，忽視企業管理，對合同管理不夠重視。一旦發生各種糾紛，由于缺乏有效的合同管理，必須投入大量的人力、物力、財力來解決，避免影響施工進度，同時避免為公司造成不必要的經濟損失。做好合同管理工作有利于主動規避各種風險和糾紛，因此，應充分重視建設工程的合同管理。

（2）提高施工效率。要想提高工程施工管理效率，必須精細化合同管理制度，從而在一定程度上保證工程施工項目的進度和運行。施工單位管理的重要內容之一是工程施工合同，在施工階段按照工程合同合理調整工程施工進度和施工狀態，避免造成成本浪費，并且在規定時間內完成工程施工[1]。

（3）規范工程各涉及方的行為。建設工程合同管理可以規范合同各方的行為。合同明確規定雙方的責任和權利，并在執行過程中嚴格遵守，施工合同具有法律效力，受國內法律保護。做好施工合同管理可以避免建筑行業惡意競爭，有利于整個建筑行業的發展。

（4）工程招投標階段。通常來說，主要招標的形式都是通過建筑工程合同實現的，但是招投標的過程非常繁雜，在此過程中會受到很多因素的影響。在實施時，從招標信息確認到起草招標文件，再到后期的工程投標，需要保證雙方的公平性、公正性，確定中標者以及合同雙方合理談判。該形式的主要目的是保證雙方的合法權益，如果在后期發生問題，可以通過合同快速追究相關責任。工程施工合同內容是非常重要的，不僅關系施工整體質量，還會直接影響經濟效益，由此說明需要保證工程合同內容的準確性和真實性。

2 施工合同中的風險

（1）合同條款標準不明確。在施工合同中，往往涉及復雜的生產和技術要素，因此必須兼顧相關細節和施工質量等，保證符合施工合同的標準，具體、詳細地說明，形成清晰、可操作的條款。然而，在實踐中卻沒有得到重視，未明確合同各種條款以及明確闡述，容易陷入陷阱。出現這類型的問題對施工單位和業主來說都是不公平的，也會給雙方帶來一定的經濟損失[2]。

（2）固定價格合同。在固定價格合同中，首先雙方進行協商，確定項目材料采購價格，方便項目竣工階段的決算工作，并控制風險范圍。同時根據合同類型和相關合同條款，業主比施工單位承擔的風險會更高。承擔的風險主要包括估算錯誤、漏報項目以及工程量算錯等，如果造成經濟損失，業主必須承擔主要責任。

（3）工程設計變更。一個項目在建設過程中，在環境等多種因素的影響下往往會偏離預期的情況，需要合理調整施工過程和技術，對工程設計方案進行變更。承包商必須獲得監理工程師的批準，并以書面形式明確工程技能的任何變化。然而，一些承包商違反了合同條款，無論合理與否，自行更改設計。如果工期延遲，業主可扣除一部分工程造價。因為在施工合同中并沒有明確規定工程設計變更的條件，未經許可，難以將工程設計變更的責任分配給施工單位。

（4）不明確的合同條款內容。針對合同相關條款，需要企業與施工單位一一明確，如果出現異議或者不公平的問題應及時提出，共同商討解決。合同條款在實施的過程中出現變更問題，合同雙方必須協商一致，等變更之后，嚴格審查合同條款的相關內容，并且以書面的形式展示出來，如果承包方不了解施工合同的內容和變更，或者沒有明確變更的內容，會出現合同條款與實際不一致，特別是與工程造價合同的不一致，使合同的內容對業主產生不利。

（5）合同文本存在大量缺陷。由于合同整體管理水平不高，對合同內容不夠重視，部分企業沒有形成自己的合同模板，在合同文本選擇上較為被動。在簽訂合同的過程中，他們習慣于使用對方提供的合同措辭，因此合同的關鍵條款薄弱，一旦發生合同糾紛很容易陷入被動局面。有的企業有合同文本，但內容沒有經過專家評審，關鍵條款缺失或不明確，缺乏可操作性，部分內容誤解嚴重，容易導致日后履約困難。一些大型項目合同缺乏招標程序，存在重大缺陷。

（6）合同違約的風險。工程單位存在三種常見的違約行為：①不履行合同；②合同標的名稱、規格、型號、數量不符合合同要求；③合同已經到期，任何違反上述規定將導致違約罰款。目前合同逾期的違約條款尚不清楚，以申請完成的提交日期或業務完成批準證明的結束日期為基礎。到目前為止還沒有明確的規定，這就容易引發經濟糾紛，給建筑企業造成經濟損失。

3 建筑工程合同管理的風險防范措施

3.1 重視建筑工程合同的內容擬定

工程合同管理的主要問題是重視合同內容的起草。通常在起草合同的過程中按照相關范本擬定，如果有特殊的情況，根據特殊情況并按照建設部范本本文擬定。由此說明，合同采用這樣的標準可以提高合同本文的規范性和合法性，避免出現經濟法律等糾紛問題。在擬定合同之前，首先掌握項目的整體情況，編寫內容的過程中安排專業人員對項目風險進行評估，清晰和詳細地統計存在的風險。

3.2 建立規范臺賬，強化合同分析

施工單位項目管理部門應該不斷完善和優化合同臺賬管理工作，做好記錄，并且設置專業人員負責驗證，保證數據信息正確傳達，確保執行質量。同時，建立高效的溝通平臺，保證項目管理部門和合同管理部門之間暢快溝通，這樣有利于及時解決合同問題，從而促進工程施工順利進行。

3.3 建立相應的索賠制度和獎懲制度

施工合同履行中的違規行為不可避免會給對方造成損害，所以應該優化和完善賠償制度，并且通過違規方因違規行為所造成的損失進行賠償，這樣才能維護合同的公平性。同時，確立獎懲制度，進一步保證建設工程施工進度和施工質量。如果在工程施工中出現質量問題必須嚴懲相關人員，根據手續罰款。在項目期間做出突出貢獻的則給予適當的物質獎勵或精神獎勵。

3.4 采用工程結算專用條款

項目結算采用特殊條件，充分考慮工程量、計費標準和材料價格的變化。當發生工程設計變更時，工程項目的內容也隨之發生變化，因此必須調整合同價格等細節，形成新項目，并在書面合同中執行。工程數量的變化會影響項目測量、費用和稅收，并改變計費標準。材料價格變動導致合同價格變動，視為與合同價格及調整相關的合同，明確規定調整范圍，并納入特殊項目條款，雙方對項目協議可能存在爭議，因為必須采用工程結算專用條款。

3.5 采取風險轉移措施

每個工程施工合同都會存在風險，對此可以針對風險的大小采取轉移措施，首先建立完善的風險管理體系，通過高效的溝通平臺評估風險。首先啟動風險評估系統，從而進行風險識別、風險分析、風險評價等，其次進行風險轉移，制定有效的風險控制措施，最后相關工作人員針對風險審核、事件回顧、風險回顧。例如在合同索賠制度上可以產生風險轉移，要想發揮索賠制度的作用和，管理人員必須全面掌握索賠知識和具有豐富的合同起草經驗。

3.6 嚴把合同審核關，重視監督和管理

在簽訂合同之前必須獲得到合同起草權，當合同起草完成后提交給合同管理部門的公司律師或專業律師。合同執行部門嚴格按照合同約定履行合同，雙方同意的任何更改都必須簽署。創建書面附加合同并將其作為合同的附件進行管理。合同管理部門做好合同履約情況檢查，監督合同履約情況，對不能及時完成的合同及時向責任領導反饋，要求立即整改，防止違約。對施工合同風險管理制度進行精細化，這樣不僅有利于維護業主的合法權益，還能夠加強對風險因素的控制。施工單位應該不斷優化和完善施工合同管理制度，在施工合同實施階段提高施工規范化程度。同時施工單位的相關人員加強對工程合同的重視，工程施工合同不僅關系單位的經濟效益，還關系施工企業的未來發展。通常在完善管理制度的過程中，需要加強重視進度款審批制度、合同披露制度等相關細節，提高合同管理的效率，明確管理者的職責，使管理者更好地為企業工作。

3.7 做好合同管理人員培訓

對熟悉、了解和用合同相關法律和合同投標報價技巧的合同管理人員進行培訓，徹底審查合同的數量和質量、合同的關鍵條款和條件。熟悉投標、付款和合同違約、合同履行和工程索賠的流程。同時，在項目實施階段，應對所有項目人員進行合同說明培訓，確保每個人都熟悉合同，避免對合同的誤解或不一致的理解導致工作失誤。管理項目合同需要合同經理和所有員工的參與，確保合同順利執行。

4 結語

綜上所述，本文分析合同管理過程中的風險，包括不明確的合同條款標準、固定價格合同、工程設計變更、不明確的合同條款內容、合同文本存在大量缺陷等，提出重視建筑工程合同的內容擬定、建立規范臺賬，強化合同分析、建立相應的索賠制度和獎懲制度、采用工程結算專用條款、轉移風險、嚴把合同審核關、重視監督和管理等風險控制措施，全面闡述風險控制在合同管理中重要性，最終實現施工單位經濟效益的最大化。