IMO《自主船舶試航暫行導則》微探

潘 登 廣東海事局 易 彪

珠海云航智能技術有限公司 王興平

IMO海安會MSC在第101次會議上通過了《自主船舶試航暫行導則》(以下簡稱《導則》)，本文在基于珠海云洲智能科技股份有限公司研制的筋斗云號自主貨運船試航的基礎上，進行解讀和研究。

《導則》的目的和作用

IMO海安會MSC在 MSC.1/Circ 1604號通函中指出：“為了協助有關當局和利益相關方確保安全、可靠地進行MASS系統和基礎設施的試驗，并注意環境保護，批準了《MASS試航暫行導則》”。

同時在通函中第二條指出：“委員會同意隨時審查暫行《導則》，并根據其應用中獲得的經驗和/或當情況發生變化時對其進行修訂?！?/p>

從這兩段描述，大致可以理解《導則》的目的是：

●作為MASS試航的原則性指導，以幫助MASS試航相關參與方和主管機關安全地完成試航；

●指導原則是臨時性的，本身需要快速驗證實施并從中找到修訂的方向，所以《導則》是試驗性質的。

從無人船研制單位的角度，尤其是當前階段的無人船試航仍然以技術研發驗證試航為主的情況下，《導則》起到了如下作用：

●從安全和環境保護的角度，對參與各方如何確保試航順利實施，給出了指導性原則，做到有“法”可依；

●作為海安會發布的通函，對于行業有極大的促進作用，標志著無人船試航成為可被許可的行為，而不再是無“據”可依。

《導則》出臺后，各成員國、國際組織、試航參與單位都可以依據《導則》進行試航，并針對試航經驗及時提出修訂意見，逐步完善《導則》，并可能最終成為未來無人船試航、運營的基礎性監管措施。

1、 《導則》條款理解

在《導則》的第一節，針對制定《導則》的目的、范圍和應用作出了說明。制定這些條款的目的是協助有關當局和利益相關方確保海上自主水面船舶（MASS）相關系統和基礎設施的試驗安全、可靠并適當顧及環境保護。

所以《導則》的根本出發點是試驗安全、可靠，并確保環境保護受到重視。

《導則》指導的對象是相關當局：沿海國、船旗國、港口國，以及船東/授權代表、經營商和其他參與MASS試航利益相關方。

《導則》適用于MASS試航過程。MASS試航是一系列或一項針對系統是否等效滿足IMO各項法規進行驗證的過程?！秾t》的條文即是針對“試航”過程安全性、可靠性以及環境保護的指導性意見。

《導則》實施主體是船旗國管理當局，由船旗國管理當局負責授權試航。如有必要，還應獲得試航水域沿海國和/或港口國當局的授權。從實際來看，2019年，日本NKY一艘試驗船就獲得了Panama船旗國的批復，并組織了自主航行的試驗。

基于各國針對《導則》的討論，以及《導則》發布的正式條文，《導則》制定的意圖有三條：一是明確各國主管機關及其授權機構是MASS試航的管理方，相關試航應按照《導則》要求取得主管機關的授權；二是明確試航的管理目標是確保試航安全、可靠并符合環境保護的要求，從而主管機關依據《導則》條款審核試航申請時，依據的也是這些原則；三是《導則》并未創造新的法規條文，其依從的仍然是依據成熟的IMO關于船舶和試航的各項規定和要求，只是依據《導則》去評估是否“等效”滿足相關條款規定。

《導則》制定的出發點，一是確保試航過程安全可控；二是讓主管機關對于無人船試航這一新生事物有清晰的認識，明確處理原則；三是明確各方的責任；四是盡快推動無人船試航，并不斷完善《導則》這類指導性要求。

2、 實施措施和方法

從《導則》關于目的、范圍與應用的相關條文表述，《導則》的實施應該遵循以下要求：

（1） 管理主體是船旗國主管當局，由船旗國主管機關負責授權批準無人船試航；

（2） 應該關注《導則》條款的主體單位除了主管當局外，還有所有試航的利益相關方；

（3） 《導則》在無人船試航計劃、授權和實施過程中適用；

（4） 《導則》實施效果的衡量是試航是否安全、可靠地進行，并滿足環境保護的要求。

《導則》關于范圍和目標的要求

1、 《導則》條款理解

《導則》要求每次試航都需要明確試航的范圍和目標。這是所有工作的基本要求。范圍和目標對于風險管理、應急保障等有決定性的作用。

《導則》通過單獨的條款提醒主管機關和試航主體，注意所有的準備工作、現場監督、試航后的報告與數據分析，都應該圍繞試航的范圍、目的以及目標。

另一方面，對于每次試航，均可采用“一事一議”的形式評估試航準備，以決定是否批準試航。

2、 實施措施和方法

試航主體提交主管當局審核的資料中，應單獨提出試航的范圍和目標。

3、 可能存在的問題

該項為所有試航的基礎工作，無特別需要討論的問題。

《導則》關于風險管理的要求

1、 《導則》條款理解

風險管控是《導則》的出發點，《導則》中每一條款都圍繞安全、可靠試航展開。在《導則》第一條原則和目標中關于風險管理的要求一共有三點：

（1） 應適當識別與試驗相關的風險，并采取措施將風險降低至合理可行和可接受的水平。也即是主管當局和參與各方首先應該識別風險，在風險水平不可接受時不能試航。

（2） 應根據風險評估的結果，制定適當有效的應急預案和措施，以減少任何可預見事件或故障的影響。主管機關在授權無人船試航時，風險識別和風險管理措施應該成為先決條件，并嚴格審核。

（3） 應持續評估試驗安全性，超過安全參數時應暫?；蛲Ｖ乖囼?。該原則提示風險管理在試航過程中是動態的，應持續評估；并且試航過程中的風險識別和判斷應該通過安全參數進行實時評估，一旦超過安全參數規定時，應立即中止試航。

《導則》在制定時并未規定具體的風險要求、風險指標體系，而是給出了一個指導性的要求：必須識別風險、制定風險管理措施、控制風險水平并持續評估判斷。

回顧MSC通函中提到：試航是指MASS設備和設施的試驗，這些試驗是為了驗證設備和設施的功能、性能是否達到IMO的相關標準，滿足環境保護要求。從這一條理解，委員會之所以未規定明確的細節，一是因為無人船屬于新生事物，具體形態尚沒有統一的定義，各個國家的標準和技術路線也迥然不同，很難具體化；二是IMO針對安全性、可靠性以及環境保護已經有了明確的要求，MASS試航只要依據這些既有的規定去做等效評估。

另外，對于MASS系統，各研發單位也應該依據一定的方法評估系統的可靠性風險，而這一類風險并不是主管機關能識別和發現的。所以提出原則性的要求，是對主管機關和參與單位共同的要求，是目標和結果導向的。

2、 實施措施和方法

風險管理在試航前應進行風險識別和風險評估，并采取措施降低試航過程中的風險以達到可接受水平。針對無人船試航的風險，區別于傳統船舶的試航風險，在傳統的船舶試航風險基礎上，應尤為注意MASS系統本身的可靠性也即是失效風險，并依據可能出現的失效模式研究制定預防和應急控制措施。主管機關應深入審核風險管理方案，并以結果導向從風險管理措施、應急安全防護等角度評估MASS本身、試航保障措施、試航環境等是否滿足安全性和可靠性的要求，是否會對環境造成破壞。

安全參數對于試航過程的風險管理尤為重要。針對MASS特征，安全參數可能包括系統設計指標允許范圍、試航環境安全允許范圍等。例如MASS是否越過實現劃定的試航區域、MASS航速是否超過計劃范圍、MASS是否出現轉向角度超過預定值等，這些安全參數大多可以通過量化的方式進行判斷，方便現場做出快速判斷。

3、 可能存在的問題

由于MASS是新生事物，關于MASS的概念、體系、技術尚處于研究討論階段，尤其是系統研發單位（通常是試航申請單位）、船東、主管機關等不同利益相關方對MASS的理解不同，看待MASS的角度也不一樣。在MASS風險管理中可能存在如下問題：

（1） 主管機關缺乏對MASS系統的具體認知，難以審核相關試航風險管理措施是否到位。例如針對MASS系統的失效模式和失效影響，海事主管當局很難進行判斷，需要通過船級社等第三方機構對系統進行風險評估。

（2） MASS研制單位、試航主要參與方可能對試航風險評估不全面。MASS是新生事物，尤其是許多研制單位并沒有系統的傳統船舶的經驗和基礎，針對海上航行風險、船舶系統風險可能難以做到全面評估。主管機關需要花費較大的成本嚴格審核提交的支撐材料，咨詢行業專家，以避免不必要的風險管理缺失。

（3） 風險管理措施過于繁瑣，制約試航。《導則》的出發點是在安全可控的情況下盡快推動無人船試航，但如果過度要求風險管理、過度要求滿足嚴苛的應急保障措施，則可能限制試航。一方面過度的措施會增加成本，另一方面是過度的措施可能會減緩試航進展、延緩研發進度。

（4） 安全參數的設置存在較大的異議。船舶是一套復雜的系統，無人船更是遠超傳統船舶的復雜度。對于設置哪些安全參數，安全參數如何設置，主管機關和試航申請單位之間可能存在較大爭議。

《導則》關于符合強制性條款的要求

1、 《導則》條款理解

《導則》原文關于強制性文件的要求，從字面理解即：

（1） 必須考慮各強制性條款的意圖。

（2） 船旗國按照試航的目的，考慮試航設施和船舶能力和限制，以及風險管控的措施，決定試航船舶在強制性條款的范圍和應用，包含等效和豁免。

從字面理解，以及《導則》制定的根本目的，關于強制性要求的表述實際表達了兩層含義：

（1） 關于船舶的強制性要求在MASS試航中仍然適用，不能因為是MASS試航就忽略相關條款要求。例如關于船舶安全性能的強制性要求。

（2） 具體哪些條款適用，哪些可以作為等效，哪些可以豁免由船旗國主管機關決定，決定的依據以風險為考慮，結合測試目的，測試船和設施的能力和限制。

這就非常明顯地表達了從強制性要求方面去管理試航風險的意圖。對主管機關而言，職責就是以強制性要求為基礎對試航進行評估和審核；同時賦予主管機關靈活處理的空間—考慮等效和豁免。其意義在于雖然有強制性要求，但仍然可以結合無人船的特征給與等效和豁免。例如對于船員的規定，針對無人船試航，主管機關就可以考慮是否可以把遠程操控人員視同船端駕駛員。

2、 實施措施和方法

從強制性措施的實施角度，應明確的是：

（1） 實施審核的主體是船旗國主管機關，主管機關擁有決定權；

（2） 試航主體應明確試航目的，以便主管機關做出判斷；

（3） 試航前應對試航船舶進行能力評估，對試航環境設施的限制進行評估；

（4） 試航主體應對試航做出風險管理措施安排，以便主管機關做出判斷；

（5） 主管機關判斷的依據是船舶的強制性要求，以及試航本身。

關于強制性措施的要求，需要主管機關和試航主體充分溝通討論，以安全為結果導向去評估適用范圍和豁免等效。

3、 可能存在的問題

仍然需要強調的是，因為MASS的特殊性，主管機關在沒辦法深入了解系統和技術的情況下，很難做出準確的評估和判斷。

針對MASS系統本身的能力限制，試航保障設施的能力評估，對于主管機關而言有一定的難度。而對于強制性措施的要求，試航主體是否清晰，也是一個難點。