2019 年甘肅省國家自然科學基金情況分析＊

牛瑞雪

（甘肅省科學技術情報研究所，甘肅省科技評價監測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

1 概述

作為我國科研體系中的重要組成部分，國家自然科學基金在促進我國整體基礎研究水平提升、基礎學科建設與發展、優秀科技人才培養等方面發揮了巨大作用。據統計，2019 年國家自然科學基金在全國32 個省市及地區共有1437 家單位申報的項目獲得立項，立項總數超42000 項，總經費超過210億元，總體數和總金額與2008 年相當[1]。

2 國家自然科學基金2019 年區域立項情況分析

從全國統計數據來看，北京、江蘇和上海依然分列全國前三甲。北京市遙遙領先，立項6605 項，占總立項數的15.50%，獲批經費超過41 億元，比去年增加1.4 億元。江蘇省總立項數4085 項，居全國第2 位，總經費為20.8 億元，居全國第3 位。上海市總立項數4047 項，居全國第3 位，總經費為21.84億元，居全國第2 位。其他省市總立項數第4 位至第10 位的省份依次是廣東、湖北、陜西、浙江、山東、四川和湖南，和去年排名一致，其中立項數進步最明顯的省份是廣東省，立項總數達到4021 項，比2018 年增加了549 項，由此也認為廣東省近年來對高等教育的投入巨大，趕超江蘇和上海已為時不遠[2]。

立項數較少的省份主要包括河北、山西、貴州、新疆、內蒙古、海南、寧夏、青海、西藏等。以上省份不僅全省立項總數少于500 項，且立項經費均不足2 億元，不及2018 年國家自然科學基金立項數前10 位的任何一所高校。可以看出，這些省份基本都是國家直屬高校布局較少甚至沒有的區域，且這些省份獲批項目中，有相當數量是面向特定區域的地區基金。由此可見，我國不同區域在高校布局、科研規模和科研實力等方面存在著巨大的差距，是影響國家自然科學基金分布的重要因素。

統計顯示，申報人數較多的基金類別為面上項目、青年科學基金和地區科學基金；競爭較為激烈的項目是重點項目、國家杰出青年科學基金、優秀青年科學基金和海外及港澳學者合作研究基金等。2019 年，國家基金委共資助面上項目18995 項，總經費約111.27 億元，資助率為16.62%；青年科學基金共17966 項，總經費約42.08 億元，資助率為17.90%；地區科學基金共2960 項，總經費約11.05億元，資助率為14.88%；重點項目共743 項，總經費約22.18 億元，資助率為19.95%；國家杰出青年基金共296 項，總經費約11.61 億元，資助率為9.37%；優秀青年科學基金共600 項，總經費7.47億元，資助率為10.67%；海外及港澳學者合作研究基金共23 項，總經費約0.39 億元，資助率為32.86%[3]。

3 甘肅省立項情況分析

2019 年，甘肅省共獲得國家自然科學基金資助項目近640 項，總經費約3.83 億元。在全國32 個省市及地區中排名第21 位。在西部12 個省市中位于陜西、四川、重慶、云南之后，居第5 位。其中，在立項數量方面，四川和陜西分別是甘肅的約2～3 倍，云南和重慶也分別比甘肅多約100 至200 項[4]。

3.1 主要項目類別分析

2019 年，甘肅省獲得國家自然科學基金面上項目200 項，經費12113 萬元，在全國排名第19 位。全省申報面上項目的共有32 個單位，獲得資助的有13 家。在國家自然科學基金委統計的面上項目資助金額超過2000 萬元的單位名單里，蘭州大學以總數90 項總經費5381 萬元、中國科學院寒區旱區環境與工程研究所以總項數35 項總經費2137 萬元名列其中。全省獲得青年科學基金176 項，獲批經費4347 萬元，在全國排名第21 位；獲得地區科學基金234 項，獲批經費8926 萬元，在全國16 個省區排名第6 位；獲得重點項目6 項，獲批經費1825 萬元，在全國排名第19 位。此外，獲得國家杰出青年基金項目2 項，獲批經費800 萬元，在全國排名第19 位；優秀青年科學基金項目3 項，獲批經費360 萬元，在全國排名第21 位。

從以上統計數據來看，甘肅獲批項目主要以面上項目、地區科學基金和青年科學基金為主。其中，面上項目經費占比約為31.63%，主要分布在中央在甘單位，蘭州大學、中國科學院寒區旱區環境與工程研究所、中國科學院近代物理研究所分列前三甲；地區科學基金經費占比約23.31%，主要分布在省屬高校，蘭州理工大學、甘肅農業大學、蘭州交通大學分列前三甲；青年科學基金經費占比約11.35%，主要分布在高校及科研院所，蘭州大學、蘭州理工大學、中國科學院蘭州化學物理研究所分列前三甲。此外，我省獲批的項目類別中經費占比較大的還有重點項目、重大研究計劃和聯合基金項目，經費均超過了千萬元[5]。

3.2 項目承擔主體分析

2019 年，甘肅省申報國家自然科學基金單位共計53 家，其中獲批的有32 家，主要是高校和科研院所。按照獲批總經費排名前10 位的單位依次是：蘭州大學、中國科學院近代物理研究所、中國科學院寒區旱區環境與工程研究所、蘭州理工大學、甘肅農業大學、中國科學院蘭州化學物理研究所、蘭州交通大學、西北師范大學、蘭州大學第二醫院、蘭州大學第一醫院。其中，蘭州大學以總資助項目169 項、經費9881 萬元，位列全省第一，占全省獲批項目總數的26.70%、總經費的26.53%。

從承擔單位屬性看，2019 年甘肅省獲批的32家單位中，高校13 家、研究院所14 家、醫院5 家。其中，以蘭州大學為首，高校獲批項目最多，獲批總經費約18411 萬元，約占全省總經費的49.44%；其次是科研院所，獲批總經費約16735 萬元，約占全省總經費的44.94%；其他為醫院，獲批總經費約1692萬元，占全省總經費的4.54%。從承擔單位隸屬關系來看，32 家單位中，中央直屬單位12 家，共獲批經費約26034 萬元，占總經費的69.91%；地方屬單位20 家，獲批經費11204 萬元，占總經費的30.09%。從承擔單位所在區域看，獲批的32 家單位中，有29家分布在蘭州市內，其余3 家分別為河西學院、隴東學院和天水師范學院[6]。

4 提升國家自然科學基金資助率分析建議

4.1 夯實主體研究基礎，提升科學研究水平

通過以上統計數據可見，甘肅省國家自然科學基金資助率較高的主體均為我省科研實力強、科技成果獲得凸顯的高校和科研院所，如蘭州大學獲批總經費約占到全省高校的一半。一方面源于這些科研主體扎實的科研基礎，另一方面取決于它們不俗的科研產出。據中國科技論文統計結果顯示，2017年產出的表現不俗論文高校排名中，蘭州大學以753 篇位于全國第41 位，科研機構中中國科學院蘭州化學物理研究所位于第9 位。分析甘肅省項目命中率低的研究主體可見，這些單位均存在著研究基礎薄弱、前期研究成果缺乏等原因。因此，建議甘肅省項目研究主體在逐步夯實自身研究基礎的同時，充分調動研究人員的研究熱情和申報積極性，注重科研隊伍研究水平的全面提升。可通過設立學院或研究所學術交流基金的形式，鼓勵其結合本單位的專業學科特點開展學術研究，積累研究經驗。

4.2 提升項目申報書質量，強化對外學習交流

申請書的質量是決定資助與否的關鍵因素，要提升國家自然科學基金申報書質量，研究人員必需充分了解國家自然科學基金的評價體系。在分析項目科學意義或應用前景的時，著重闡述項目的研究價值和學術思想的創新性；闡述項目研究內容是，著重把握研究內容是否合適，研究重點是否突出，所選擇的關鍵問題是否準確；在總體研究方案設計時把握方案的合理性和針對性，以及技術方法是否有所創新；闡述項目組的研究能力時，強調項目主持人和主要人員的研究能力、工作基礎、人員組成和實驗條件等重點方面。此外，鼓勵研究人員積極參加內外學術交流會議，一方面可以掌握國內外前沿科研領域的最新動態，促進交流合作、激發創新活力，另一方面也有利于宣傳自己的研究成果，不斷提高學術影響力。尤其是科技資源相對薄弱的地縣級市區，在加強全省科研資源的統籌配置的基礎上，需不斷提升區域協同創新能力。

4.3 申報類別有所偏重，重視應用基礎研究

根據國家自然科學基金委規定，西部高校和科研院所教師和研究人員申請的項目主要為面上項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目。面上項目為項目系列，自由選題，考慮學科均衡、協調和可持續發展，以創新為導向，支持新的想法，突出基礎和前沿。青年科學基金和地區基金項目均為人才系列。青年科學基金項目,為支持青年科學技術人員在國家自然科學基金資助范圍內自主選題，開展基礎研究工作，培養青年科學技術人員獨立主持科研項目、進行創新研究的能力。地區基金，體現人才項目特點，突出地區科學基金項目培養、穩定與凝聚人才的作用，同時兼顧了結合地區特點、為地區發展服務的功能。因此，建議研究基礎扎實的主體單位主攻面上項目的申報；以培養青年人才為主的單位重視青年基金的申報。作為欠發達地區，申報地區科學基金我省具有很大的優勢，但需充分結合地域特征和地方需求的基礎上，立足于服務區域發展。

4.4 科研部門提升管理水平，重視人才長遠發展

國家自然科學基金是我國為支持自然科學基礎研究設立的主要基金，地方科研主體管理部門要把承擔國家自然科學基金任務作為單位發展的長期戰略進行規劃研究。一方面依托單位要對申請書的質量進行嚴格把關，充分發揮院所或校院兩級聯動的作用實現精細化管理，及時組織專家對申請書進行預評審，逐步提高申請書的質量。另一方面科研管理部門應提升遠見，重點關注合作類項目和平臺建設類基金，聘請獲得過相應類別項目資助的校內外專家對申請書進行預評審，爭取在重大項目方面有所突破。國家自然科學基金比較符合自然科學和高水平科技人才成長的規律，能對基礎研究各要素有效地進行優化配置，在基礎研究中發揮著重要作用。因此，不能急功近利，科研管理部門應鼓勵研究人員從基礎研究做起，在吸引和穩定優秀青年人才的基礎上，蓄勢待發培養造就一批優秀學術帶頭人，引領項目主體乃至區域科研水平得以不斷提升。