解讀《危險源辨識、風險評價和控制措施策劃 指南》（下）

文/李傳貴 馬獻軍 劉紅軍 張占庭 葛世友

自2020年12月1日開始實施的、中國職業安全健康協會團體標準T/COSHA 004—2020《危險源辨識、風險評價和控制措施策劃 指南》，為用人單位（生產經營單位）安全生產風險管理策劃提供指導。本刊分為3期連載，此為第三篇，對該標準進行深入解讀。

中國職業安全健康協會標準T/COSHA 004—2020《危險源辨識、風險評價和控制措施策劃 指南》（以下簡稱“本標準”）分為7 部分，其中，第6 部分為風險控制措施策劃，第7 部分為危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的更新，本文予以深入解讀。（標準全文請掃描文末二維碼，下文中“說明”文字為標準解讀，非標準文本）

風險控制措施策劃

本標準中，關于風險控制措施策劃，分為控制層級、不可接受風險控制、可接受風險控制、風險控制措施的評審以及風險控制保障。

控制層級

為控制安全生產風險，宜首先考慮消除危險源，其次考慮降低風險，最后考慮個體防護。消除危險源的措施有改變工藝或設計、改變作業條件、停止某些作業等。降低風險的措施有替代、工程控制和管理控制等（注：消除危險源和降低風險的措施的示例見本標準附錄C.1）。當無立即可行的消除危險源或降低風險的措施時，提供適當的個體防護裝備并確保正確使用。

在本標準附錄C.1 中，消除危險源的措施有：改變工藝或設計，如停止使用危險化學品，在規劃新的工作場所時應用人機工效學方法，引入機械提升裝置以消除手舉或手提重物的危險源等；改變作業條件，如增加工房濕度以避免火化工物料過篩時摩擦產生靜電等；停止某些作業，如在某區域不再使用叉車等。

降低風險的措施有：替代，如用低危害物質替代高危害物質；將煤礦礦井干式打眼改為濕式打眼，以降低粉塵濃度；降低設備的電壓要求；采用視頻系統使現場巡檢無人化等。工程控制措施，如用新型自動加料、出料粉碎機代替原有粉碎機，實現人機隔離操作；機械加工中，安裝防護裝置以防止手觸鋸床之刃，給刨床裝設自動喂料裝置；某些作業場所加設局部排風系統以抽走有毒氣體；某些作業場所加設隔聲罩；使用護欄防止高處墜落等。管理控制措施，如安全培訓；設備安全檢查；特種設備作業人員持證上崗；職業健康監護（職業健康檢查和職業健康監護檔案管理）；對承包方的安全監督管理；應急管理等。

不可接受風險控制

不可接受風險控制，可采取下述“治理方案”或“運行管理”方式。對于某些不可接受風險，可能需要采取兩種方式。

需要采取工程控制措施或改變工藝、技術、材料、設備的措施，宜制定治理方案。

治理方案宜明確下述內容：所針對的不可接受風險，措施及步驟，資金預算，主管部門、責任部門、相關部門，進度計劃，驗收要求等。

治理方案中的措施示例見本標準附錄C.2，包括工程控制措施示例和改變工藝、設備的措施示例。

工程控制措施示例中，某電建公司作業區域照明方案：針對的不可接受風險是“作業環境采光不足”；措施內容：組織專家制定現場采光標準，規劃現場施工照明布置點及容量，施工現場照明布設，現場光照度檢測，不符合處理（增設照明燈具布置點，或加大照明燈功率）。

某火化工廠氧化劑粉碎人機隔離方案：針對的不可接受風險是“氧化劑粉碎時可能爆炸，人機未隔離操作”；措施內容：選擇新型自動加料、出料粉碎機，采購新型自動加料、出料粉碎機，安裝新型自動加料、出料粉碎機，調試新型自動加料、出料粉碎機，新型自動加料、出料粉碎機操作培訓，使用新型自動加料、出料粉碎機。

改變工藝、設備的措施示例中，某科研單位動力系統熱試車試驗防爆和防污染方案：針對的不可接受風險是熱試車試驗無有效的防護結構，萬一發動機材料有缺陷，高速旋轉時葉片破碎飛出，引起爆炸；熱試車試驗無有效的防污染設備，試驗過程中廢氣排放造成環境污染，并對人員健康有損害。措施內容：建設具有防護功能的熱試車試驗間（建筑面積300 平方米），將試驗室與監控室分開；配置專用的凈化空氣的進排風機和設備間，形成全封閉的空氣凈化系統；試驗間和監控室配置專用監控設備，安全監控試驗過程；試驗時試驗間內無人。

運行管理：不需要采取“治理方案”所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相關的文件中明確規定所采取的措施，并落實。

關于運行管理的說明見本標準附錄C.3。不可接受風險控制方式選擇的示例見本標準附錄C.4。

在本標準附錄C.3 中，分3 類對運行管理進行了詳細說明。

1.與作業活動有關的運行管理

首先列舉了很多用人單位都需要的運行管理，如關于危險物品、消防、電氣、特種設備、危險作業（動火、吊裝、高處、有限空間等）、作業場所、運輸等的安全管理，以及職業病防治管理和勞動防護用品管理等。

其次列舉了個性運行管理，如涉及以下主題的安全管理：煤礦的采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測防治水、爆破作業；建筑施工中的腳手架搭拆、土方開挖及人工挖大孔徑灌注樁施工；機械加工中的鑄造、鍛造、表面處理和熱處理、鈑金作業；金屬冶煉中的工業氣體、入爐廢鋼鐵料、放射性同位素及射線裝置；園林綠化中的養護作業、農藥儲存和使用等。

最后則是交叉作業安全管理，即兩個以上用人單位在同一場所作業時，對作業現場安全生產事項的統一協調管理。

2.其他運行管理

表1 某天然氣化工廠幾種不可接受風險的控制方式

包括變更管理，即對作業活動（含場所、設施、條件、人員及勞動組織）、技術、法律法規要求和其他要求等的變更所帶來的安全生產風險進行評審，采取必要的控制措施；以及對相關方安全監督管理，如對承包方和供應商等的安全監督管理。

表2 某機械工廠部分不可接受風險的控制計劃

3.應急管理

緊急情況下的運行管理：制訂應急預案，進行培訓和演練，實施應急救援。

本標準附錄C.4 為不可接受風險控制方式選擇示例，其中，某天然氣化工廠幾種不可接受風險的控制方式見表1。表2 為某機械工廠部分不可接受風險的控制計劃，在12 個不可接受風險中，有3 個采取了“治理方案”方式，有9 個采取了“運行管理”方式。表中“SHP07”“SHP08-01”等是文件的編號，表示在該文件中，規定了對于相應風險的控制措施。

可接受風險控制

對于可接受風險，除可忽略的風險之外，宜保持原有控制措施，并體現在相關的文件中（說明：“體現在相關的文件中”就是在相關的文件中寫出）。

風險控制措施的評審

選擇的風險控制措施宜在實施前予以評審，評審時考慮：是否能將風險降低到或維持在可接受的程度；是否會產生新的風險；是否易被操作者接受；是否被納入生產過程；其有效性與成本之比是否最佳或較好。

說明：對上述5 項的回答，第二項應為否，其余應為是。產生新的風險的例子有，防噪聲盔帽減輕了對噪聲的聽覺，能防耳聾，但影響對話語和聲信號的感覺；代替舊機械的新機械引起“等待”現象，造成阻塞、擁擠。措施納入生產過程的例子有，機器在開動的同時關閉防護罩。納入生產過程而不增加對生產無用的補充操作，不增加操作者的負擔，這樣的措施不易被舍棄，因而具有穩定性。

風險控制保障

用人單位需提供下列安全生產風險控制保障，并在相關文件中體現：安全生產風險管理責任，尤其是領導作用；安全生產風險管理所需的資源；與安全生產風險管理相關的培訓和教育；與工作人員和其他相關方之間關于安全生產風險管理相關信息的及時、有效的溝通，重要的安全生產風險管理決策之前與工作人員的協商，工作人員對安全生產風險管理決策的參與。

在此說明：“風險控制保障”就是使所策劃的風險控制措施能得以順利實施的保障。能夠提供上述幾方面的保障，說明用人單位具有積極的安全文化。

危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的更新

危險源辨識、風險評價和控制措施策劃宜定期更新，遇重要變化及時更新，以應對以下3 種情況。

第一，用人單位內部、外部各種相關因素的變更，包括用人單位安全生產風險管理績效的提升。

在此說明，用人單位內部、外部各種相關因素的變更，會影響危險源辨識、風險評價和控制措施策劃。如作業活動的變更，導致危險源辨識的修訂；法規的變更，導致風險是否可接受的變更；先進技術的引進，導致控制措施的變更。用人單位安全生產風險管理績效的提升，意味著原有的不可接受風險數量減少。減少到一定數量時，為持續改進，在確定不可接受風險時變更關于風險級別的規定，使原來的某些可接受風險變為不可接受風險。

第二，風險控制措施的實施過程、檢查過程以及事件調查發現的控制措施的有效性、充分性和適宜性的問題。

在此說明，危險源辨識、風險評價和風險控制措施策劃的合理性，需要風險控制措施的實施過程、檢查過程以及事件調查來檢驗。

第三，風險管理評審確認的危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的合理性、充分性和適宜性的問題。

在此說明，“風險管理評審”指的是用人單位最高管理層每隔一段時間（如一年）組織的評審，應有工作人員代表參加。