農業規模化與農戶生計多樣化研究進展

楊鑫 趙文娟 潘鈺涵

摘要 從農業規模化經營與生計多樣化的作用機理、實證分析、存在問題和對策等進行了較為系統的梳理，其中農業規模化經營可以促進農戶尋求多樣的生計方式、提高經濟收入，特別是非農經濟收入，還可以促進生計可持續發展，但規模化過程中存在土地流轉政策不完善、產業鏈帶動不強以及學科研究方法有待創新、學科融合性不高等問題，在未來的研究中有待進一步完善。

關鍵詞 農業規模化經營;農戶;生計多樣化

中圖分類號 S-9? 文獻標識碼 A

文章編號 0517-6611（2021）05-0001-04

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2021.05.001

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

Research Progress on Agricultural Scale and Farmers Livelihood Diversification

YANG Xin1，ZHAO Wen-juan1，2，PAN Yu-han1

（1.School of Earth Sciences， Yunnan University，Kunming，Yunnan 650091;2.Yunnan Institute of Geography， Kunming，Yunnan 650091）

Abstract We systematically sorted out the mechanism， empirical analysis， existing problems and countermeasures of large-scale agricultural land management and livelihood diversification，among them， the large-scale agricultural land management can promote farmers to seek diversified livelihoods and increase economic income， especially non-agricultural economic income can also promote the sustainable development of livelihoods. However， there are imperfect land transfer policies， weak industrial chains， and disciplinary research methods need to be innovated and subject to low integration， which need to be further improved in future research.

Key words Large-scale agricultural land management;Farmers;Livelihood diversification

農業規模化經營發源于美國，后傳進日本、西歐等地[1]。農業規模化是現代化農業的中間橋梁，從長遠來看，推動著貧困地區在脫貧道路上高質量發展，這對提高農戶生活水平、推進鄉村振興十分重要[2]。農戶作為農業活動的主體，在社會發展進程中，農業規模化必然對農戶生計資本造成影響，農戶采取的多樣化生計方式影響著農戶未來的生活與社會經濟的可持續發展。現已有大量的學者從土地利用與生計多樣化[3]、失地農戶與生計多樣化[4-5]、城鎮化進程與農戶生計多樣化[6]、氣候變化與生計多樣化[7]等方面進行了較多研究，其研究結果均指向非農生計多樣化，但對農業規模化與農戶生計方向的研究較為缺少。該文系統分析國內外農業規模化經營與農戶生計多樣化之間的研究，包括家庭農場與生計多樣化、農業合作社與生計多樣化、農業企業與生計多樣化，旨在促進我國農業規模化與農業現代化，并為農戶合理選擇生計方式及可持續生計發展提供可能的發展方向。

1 農業規模化經營與農戶生計多樣化

1.1 農業規模化經營

農業規模化經營發揮利用了規模經濟，在借助各種要素配置的情況下，使農業生產規模處于合理范疇，最終形成規模效益[1]。農業規模化研究，現多集中于農業規模化的現狀、存在的問題以及他國農業規模化對我國規模化進程的分析與啟示。農業規模化經營產生于土地規模化后，是土地要素與相關農業要素（資金、勞動力等）不斷融合，進而形成的最優化生產經濟[8-9]。蔣和平等[10]認為規模化的農業經營是從中國基本國情出發，根據各規模化發展區域的實際情況進行調整，不具有統一性，在發展過程中，推進了中國農業改革;此外，還提出在規模化進程中，相關的承包經營者應尊重農民意愿，并保障農戶的土地承包經營權。總體上來看，規模化經營在降低農業生產經營成本、增加農民經濟收入、促進農村發展、改善農業產業結構等方面有著積極的作用，并為農業、農村、農民問題的解決提供了一個可能的途徑。

1.2 生計多樣化

生計多樣化的研究，多集中于經濟發展水平較為落后的發展中國家和地區，國外生計多樣化研究始于20世紀90年代末，相關學者最初致力于探索非洲家庭多樣化生計策略的途徑，包括農場（作物、牲畜）和非農活動，以減輕生計風險[11]。國內生計多樣化研究始于2008年，涉及較多的區域是國內貧困地區，主要包括旅游地農戶、失地農民、移民、農牧民等的生計多樣化與氣候、生計資本、土地利用之間的相互關系。傳統小農社會的生計方式，以農業為主，農業收入較多，現階段農戶家庭的生計方式未發生質的變化，只是非農（工業）領域的收入有了較為明顯的增加[12]。生計多樣化是發展中國家農戶為降低生計風險而普遍采取的一種生計策略，它在降低生計風險，保障食物安全，減少饑荒威脅方面發揮著重要作用[13]，會和不同的生計策略形式相伴而生[14]。同時，也是指個人或農戶通過尋找新的方式提高收入和降低生計風險的過程[15]。生計多樣化受到外部動機與決策動機的影響，它對增加生計資產和抵御生計風險方面有著重要的作用[13]。生計資產和非農就業機會的不足是阻礙農戶生計多樣化水平提高的主要原因[16]。生計多樣化是根據英國國際發展署（UK，Department for International Development，DFID）于2000年提出的“可持續生計分析框架”來理解的，現將其定義為：在核心因素生計資本的影響下，不同農戶或個人在面對外界環境變化時采取的不同生計應對策略，有助于提高農戶收入、降低生計風險、保障農戶生計安全，具有普遍性、差異性、多元性的特點。

1.3 二者的作用機理

在農業規模化與生計多樣化的研究中，相關學者較少直接研究農業規模化與生計多樣化之間的耦合關系，主要是通過土地流轉這一中間變量來分析農戶的生計資本與生計策略、生計脆弱性、生計多樣化、可持續生計之間的關系。趙立娟等[17]認為在土地流轉后，農戶由于時間和精力的增加，非農生產活動趨于多樣化。宋香[18]從生計資本出發，利用收入和支出研究農業戶和兼業戶的生計策略差異，發現農戶的兼業經營形式對自身生計狀況和土地規模化流轉具有積極作用，且提出當地管理層應鼓勵農戶根據當地情況發展多樣化的生計。朱建軍等[19]認為在農地轉出后生計資本狀況的不同，導致農戶選擇不同的生計策略。田帥[20]通過對比土地流轉前后農戶生計模式比重變化發現，在土地流轉后，除務農以外的其他生計模式占比有所上升，農戶首選的是綜合生計策略，農戶生計多樣化水平提高。張建等[21]研究發現，規模化的土地轉出決策與非農化決策總體呈正相關，與農戶經濟作物種植決策負相關。因而，可以發現農業規模化后，農戶非農生計整體趨于多樣化。

2 農業規模化與生計多樣化實證分析

Ma等[22]指出2008年是中國民生轉變的關鍵之年，生計變化導致農村居民點土地利用的規模、結構和形態發生變化。2008年后，生計轉向非農業部門，非農業生計趨于多樣化。大多數情況下，小規模生計項目的重點是改善農業生產，或使其成為當地社區替代生計來源[23];參與小規模灌溉對大多數生計指標具有積極的影響[24];家庭農場作為小規模的經營模式，在農民脫貧致富上發揮著重要作用[25]。相比之下，農戶自身的土地規模越大，農戶的生計策略就越傾向于與農業相關[26]，而受到較大規模農業投資影響的村莊總貨幣收入明顯增加，糧食和水安全得到改善，糧食消費支出增加[27]。規模化過程中的土地流轉，使得有手藝、技術、文化的農戶勞動力得以解放，轉入二三產業，非農生計多樣化[20]。因而，對農業規模化涉及的農場、農業合作社、農業企業與生計多樣化作了如下的實證分析。

2.1 家庭農場與生計多樣化

家庭農場是農業經營、服務主體之一，是進一步實現農業規模化、現代化的需要;不管是大農場還是小農場，大部分國家的農場是指家庭經營農場[28]。國外學者根據生計資本對生計多樣化的影響研究發現：非洲農戶家庭在農場內外、市場內外都已經多樣化[29-30]。其中，家庭對家禽、綿羊和山羊等小牲畜資產的投資，是改善非常貧窮、邊緣化小農家庭糧食安全和營養的可行措施。在不依賴工資的前提下，以農場為基礎的生計多樣化戰略，是窮人經常采用的生計策略，以工資為基礎的生計多樣化戰略在富裕家庭中更為普遍[31]。Rahut等[32]對喜馬拉雅地區的研究發現，較富裕的人在高回報的非農業活動中實現了多樣化，農業規模并不限制非農就業多樣化，地理位置對農戶生計多樣化行為起著重要作用。且Boncinelli等[33]對托斯卡納的研究認為，地理特征或農場特征影響著非農業活動多樣化的生計決策。Anderzén等[34]對墨西哥咖啡農場的研究表明，農戶在他們的農場上管理著各種各樣的活動，除生產咖啡外，農戶平均還從事4種其他生產活動，生計呈現多樣化趨勢。自2013年起，中央一號文件正式提出“家庭農場”概念，我國家庭農場逐漸興起，截至2019年底，全國范圍內的家庭農場數量超過70萬家[35]。家庭農場的有效實施可以為農村土地閑置、荒廢問題提供一定的解決措施，并為城市發展貢獻剩余勞動力[36]。農戶家庭的兼業化和專業化是我國農業家庭經營組織的二元方向[37]。發展家庭農場一般滿足農民自愿有償、經營者自耕、土地流轉費合理、經營者擇優等原則[38]。余練[39]指出未流轉土地時，一般家庭基本處于“人均不過一畝三分，戶均不過十畝”經營規模，當市場就業機會增加后，一些農戶開始外出經商或本地經商，另外一些農戶逐漸外出務工，非農生計趨于多樣化。相反，如上海松江區的專業化的家庭農場經營者，一般只要專心務農就可以獲得較高的收入，有效地避免了農業兼業化經營，非農生計多樣化較弱[38]。

2.2 農業合作社與生計多樣化

農業合作社廣泛存在于國內外的農村地區，可通過影響農戶生計資本以及相應的政策制定限制或拓寬農戶的生計選擇范疇。國外研究顯示：土地所有權的擁有和成為合作社的成員，對農戶參與非農業活動的概率有顯著影響[40]。合作社成員的大部分利益來自合作社提供的服務，合作社可以通過改善獲得信貸的機會來幫助成員，這是許多低收入國家影響小農戶生計的普遍問題[41]。現階段越來越多的人提倡合作社作為提高小農收入、生計可持續性的手段，農戶種植的高價值作物會為他們自身帶來更大的收入回報，增加有效的收入來源[42]。同時，為實現農戶生計多樣化發展，政府應制定相應政策，將農戶納入合作社[43]。最重要的是，在農村發展政策中，需要納入非農和非農生計多樣化戰略，這將有助于農戶全年有效地利用他們的勞動時間，不浪費閑置的勞動時間[43]。合作社參與扶貧在國內的精準扶貧中被廣泛關注。國內學者如陳莉等[44]對四川某合作社的研究指出，農民合作社是微觀農戶生計的一個重要載體，增加了發展小農基礎的農業產業機會，提升了貧困農戶的發展能動性和生計資本存量。李繼娜[45]的研究認為農業合作社在增加農戶家庭收入、農戶生計多樣性、投資農戶人力資本和賦權四個方面發揮著積極作用。鄧俊淼等[46]研究中提到農業合作社在提高農戶生計資本、優化農戶生計策略、減少生計脆弱性、擴展農戶生計空間方面發揮著積極作用。

2.3 農業企業與生計多樣化

農業企業作為農業產業化的主要運營者，以解決“三農”問題為基本宗旨，是指具有相應數量的基礎勞動資料，以現代化企業為主要生產經營方式，從事商品性農業生產或與農產品直接相關的經濟組織，具有專業分工協作、獨立經營、自負盈虧的特點[47]。Melvani等[48]對斯里蘭卡85家農業企業的抽樣調查發現，大多數的農業企業是繼承下來的，它們有內外的生計組成部分，為農戶提供了一系列的謀生機會，農戶采取的多種農業、非農業生計戰略緩沖了生計風險，提高了農業企業的應變能力。以云南省龍頭企業為例，在農業企業的影響下，部分農戶由純農戶逐漸向雇傭農戶轉變，并對農戶生產行為決策造成了影響[49]。農業企業通過大規模流轉農戶的土地，對農戶的生計資本、非農生計多樣化造成一定程度的影響，如從事大規模冰糖橙種植的新平金泰果品有限公司、玉溪市高原甜橙園藝有限公司（高原王子）;從事大規模酸角種植的云南貓哆哩有限公司;從事大規模甘蔗、竹子種植的云南新平南恩糖紙有限責任公司。當土地轉入公司后，農戶的自然、人力、金融和社會資本變化較大，更有可能選擇兼業型生計策略[50]。因而可以發現，農業企業在一定程度上提高了非農收入，促進了農戶非農生計多樣化。

3 存在的問題及對策

3.1 土地流轉

農業規模化過程中的土地流轉問題制約著農戶非農生計的發展。當前土地流轉程序不規范，制度建設不完善，在流轉過程中存在較大的市場風險[51];土地流轉存在“被流轉”和流轉不合理，高速度、大規模的土地流轉導致土地租金逐年攀升，家庭農場和專業合作社之間互補關系的重視不足等突出問題，不利于農業規模化的發展[52]。土地流轉率增長較慢、合同錄入率較低、農地租賃監管不足、風險防范不強，也加大了土地流轉難度，土地規模經營受到制約[53]。其他因素，如政策、資金力度不夠，也嚴重制約了農業土地規模化經營，使流轉經營大戶處于艱難境地中，這對非農化的發展產生較大影響。除此之外，現階段生計多樣化的研究更多的是從流轉前后對農戶進行分析，長時間尺度下的規模化流轉對生計多樣化的影響研究不足。因此，應注意加強政府調整、組織引導相關政策，如對土地經營權的有序引導，合理的資金補貼政策;依法規范土地流轉市場，明晰產權分割，不讓土地“被流轉”，對已流轉的土地應加強管理，讓農戶能發展多樣的規模化經營，提高農戶對環境的應變力;當地應根據自我條件特征適當發展培養農業規模化示范典型，減少農業經營主體風險，提高保障水平。另外，還應注重對長時間尺度下農業規模化發展對農戶生計多樣化作用方式、中間媒介、影響因素的研究，這對農戶選擇合理的生計方式，提高農戶收入水平、農戶生活滿意度等具有參考借鑒價值，也有利于降低農戶生計探索成本。

3.2 產業鏈的帶動作用

農業規模化過程帶動了加工業、運輸業、零售業、網絡電商等二、三產業鏈的發展。農業產業鏈的延伸促進了農業增值、產業集聚，并釋放了發展潛力，且有利于打破傳統的以農業發展農業的思路，衍生出相應的服務行業，這也是建設現代農業的重要組成部分[54-55]。農業規模化促進了龍頭企業的擴大，但關系到農戶生計的產業鏈增值、旅游產業鏈的帶動作用有待進一步加強，如農戶生計技能培訓、生態旅游、區域文化旅游。相關企業應重點培養農戶多樣化的生計技能，對農戶進行基礎且必要科學技術知識普及，提升農戶農業與非農生計技能，全面促進農戶多種生計的共同發展。安徽天方茶業集團位于著名茶區皖南山區，是國家重點龍頭企業，雖然皖南山區農業產業鏈運轉環境正在逐步加強，但由于當地農業基礎薄弱，產業鏈的增值環節不強，使得相關農業增值不突出[54]。云南省的“褚橙莊園”建設初期，主要借助了“公司+基地+農戶+科研院所+休閑旅游”的創新理念和大規模土地流轉，該莊園的建設不但對新平縣首個農村土地入股專業合作社的建立起到了不容忽視的作用，還帶動高原特色產業和當地“莊園經濟”的快速發展[56]。但是在近幾年的發展中，對當地生態旅游、文化旅游產業鏈帶動作用不突出，主要表現為莊園內部旅游氛圍不濃，酒店房門冷清。農業規模化后對區域旅游產業鏈的帶動作用不強，應將地域特色文化與生態旅游、規模化發展融為一體，推動農戶尋求多樣化的生計，促進多種生計共同發展。可以根據當地的特色自然資源和文化資源，建立在農業規模化基礎下的特色鄉村旅游產業體系，進一步提高農戶的非農經濟收入，為農戶創造更高附加值，促進農戶生計可持續發展。

3.3 研究方法和學科融合

農業規模化與生計的研究主要是通過問卷調查、半結構訪談等獲取數據，調查方法較為局限，有待創新;數據處理方法、模型較多，其中回歸模型運用最為廣泛。生計多樣化涉及的學科包括農業經濟、環境、數量經濟、區域經濟、政治、旅游經濟、地理、社會等領域，最主要的是經濟學領域，其次是地理學領域，農戶生計多樣化與生態環境關系的研究有所欠缺。總體來說，多學科間交叉研究較少，學科融合性不高，在未來的發展中應該著重將自然、人文、經濟等交叉學科間的內容進行綜合研究。此外，相關學者一般只進行如氣候、旅游、土地流轉、移民搬遷、環境變化等某個因素對生計多樣化的單方面分析，缺乏全面性。在今后應注重完善生計多樣化的調查方法，并較為全面地分析生計多樣化影響因素及進行學科間的交叉融合研究。如借助“3S”技術和統計學上的分析方法，區分地域特征明顯不同的規模化區域，將兩地農戶生計方式進行對比研究，以便分析不同的經濟、自然環境對生計選擇和生計多樣化的影響，為各地發展提供一定參考依據。

4 討論

將農業規模化與農戶生計多樣化結合進行研究，體現了農業、農村、農民這3個核心問題，為解決“三農”問題提供了可能的途徑。農業規模化不僅是農場、農業合作社、農業企業發展的一種手段，還是廣大農村地區農戶們提高自身知識、技術的平臺，對農戶發展多樣化的生計方式具有積極作用。總體來說，農業規模化后可以促進農戶尋求多樣的生計方式、提高經濟收入，特別是非農經濟收入，還可以緩解農戶生計脆弱性和促進生計可持續發展。但是，農業規模化與生計多樣化研究中存在土地流轉政策不完善、產業鏈帶動不強、研究方法有待創新和學科融合性不高等問題，在今后的研究中有待進一步完善。

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