軍民兩用科技成果轉化對策研究

于小寧　張靜　王剛　董晟全　王艷

摘要：在國家創新驅動發展戰略和軍民融合發展戰略背景下，建立健全軍民兩用科技成果轉移轉化體系，是解決軍民兩用技術轉移轉化困難的關鍵和基礎。通過分析軍民兩用技術轉移的基本概念、研發模式，以陜西為例，通過調研和分析，在軍民兩用科技成果轉化體制機制、市場資源配置、服務平臺建設、人才評價機制、市場化機制等方面提出建議和措施，為軍民融合發展實踐和政策制定提供依據和理論支撐。

關鍵詞：軍民兩用科技成果轉化;技術轉移轉化;市場化機制

中央、各部委先后出臺《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法若干規定》、教育部科技部《高等學校促進科技成果轉化的若干意見》、中辦國辦《關于實施以增加知識價值為導向的收入分配政策的若干意見》等政策，為科技成果轉化提供了宏觀政策依據。

因陜西和全國一樣，都不同程度的存在著軍民兩用技術轉移轉化的體制性障礙、結構性矛盾突出、政策措施不夠精準，執行力不強等問題。從全國來看，盡管各省也相繼出臺了一些貫徹落實意見，但因為從國家到地方層面都沒有針對軍民兩用技術轉移轉化提出專門的具體的政策，從實踐來看，可借鑒的經驗也不多。因此，需要深入對軍民兩用技術轉移轉化進行研究。

一、軍民兩用科技成果轉化的基本內涵

軍工體系和民用體系在轉移轉化等領域具有一定的文化差異性和不同體系規則，大多數成果在二次開發后才能應用到實際， 導致開發時間長、風險大。軍民兩用成果要實現成功轉移，需要合適的組織環境， 同時，科學家、工程師、技術人員、管理人員親密協作必不可少，從而使得成果能夠落地。軍民兩用技術轉移轉化體系結構（如圖 1 所示）。其中研發能力、轉移能力與應用能力取決于需求要素、人員要素、機器設備要素、管理要素、環境要素和結構要素。

二、陜西軍民兩用科技成果轉化中存在的問題

通過深入走訪、調研與分析，陜西省軍民兩用科技成果轉化以技術開發和技術服務為主的技術交易，與全國相比，省內科技成果轉化總體比例處于中等水平，與先進省份相比仍有較大提升空間：技術創新成果水平和產出效益依然偏低，主要是體制機制、環境、政策等方面存在著一些問題。

（一）思想認識有待提高

在調研中發現，企業對軍民兩用科技成果轉化存在著“上熱中溫下涼”的情況，有的企業管理層對軍民兩用技術轉移轉化意愿不高，特別是軍工企業，他們認為軍品任務重、時間緊，而且軍民兩用技術轉移轉化存在風險高，上級的業績考核中也沒有明確列入此項工作，因此積極性不高;也有說得多，做得少，軍民兩用技術轉移轉化工作很難推進的現象。

先后調研了五省30多家企業，收集了150份有效調查問卷。通過分析發現，80%企事業單位人員認為“國家及省上相關政策存在落實難問題”，90%企事業單位人員認為“軍民兩用技術轉移轉化意愿不高”。

（二）政策體系有待完善

陜西省軍民兩用科技成果轉化政策發展仍制約于政策規定，沒有系統有效的政策規定，存在有的已制定的政策出現難以執行的情況，這些政策層面的問題導致陜西省在與其他省市的競爭中的主動性大大降低，很難產生就地轉化能影響全局的重特大成果。

（三）“條塊化” 現象依然存在

企業內部、企業之間存在“條塊化” 現象。企業政策沖突，權力內耗，效率受損;權責不清，存在推諉、無法考核問責;受軍民二元結構、多部門管理體制等影響，存在一些軍民兩用成果轉化項目跨部門、跨領域、跨系統，職責不清、落實不力甚至推諉扯皮等現象，使得軍民兩用成果轉化比較困難。

（四）轉化保障機制有待健全

在科技成果轉化體系中，科技成果主要來自大學和科研院所，對基礎研究重視的多一些，以理論成果為目標，對產業化考慮的比較少，科研成果轉化主要靠科研人員自己轉化，專業人員還很少。這種模式很難做到專業化，與市場對接存在困難，并不能馬上實現產業化，導致科技成果轉化效率低。

三、軍民兩用科技成果轉化對策研究

（一）完善軍民兩用科技成果轉化機制，促進成果轉化應用

完善軍民兩用科技成果轉化發展推進機制，建立“省、部、軍”共同參與的軍民兩用科技成果轉化領導機制和工作機制，聯合開展統籌規劃、政策制定、重大決策和總體協調，促進軍民兩用科技成果轉化。

工作運行體系上，落實軍民兩用科技成果轉化的具體抓手，支持和發展國防科技民用轉化服務機構，鼓勵社會服務機構參與國防科技成果轉化工作，開展成果推廣、評估評價、轉化交易、實施運行等工作;建立技術創新聯盟，完善國防、軍事、民用信息溝通交流機制;建立快速響應國防、民用科技創新需求機制;加強軍地需求對接，緊緊圍繞我省六大支柱產業，加大基礎性、前沿性、顛覆性軍民兩用科技成果的轉化力度，在財力、稅收等方面給予更大的支持;健全軍民科技協同創新組織管理體系，推動軍民在規劃計劃、資源配置、項目實施、科技成果轉化等方面深度融合;開展成果轉化聯席會議、高層定期互訪、央企與地方戰略合作等制度建設，形成了上下聯動、左右銜接、多方協作、齊抓共管的工作格局，引導科技成果轉化工作向規范化和專業化發展，積極推動我省軍民兩用科技成果深度轉化。

（二）加強軍民協同創新，提高市場資源配置效率

在軍工融合技術創新中，軍民各成員的行為都是獨立的，其自身利益的最大化是理性行為的必然。擁有軍民兩用成果的單位在成果轉化中的行為是自愿的，技術供體和受體之間的結合，需要建立在信任和共贏的基礎上，而在實際轉化中，因信息不對稱和契約的不完備有可能導致成果轉化的機會主義和道德風險，因此，軍民創新行為的引導和激勵在于通過降低技術供體和受體之間的交易成本和運行成本，使軍民技術信息、軍民創新知識及軍民技術資源得到有效的配置和流動，使軍民各成員之間的溝通和信任得以增強，通過軍民創新資源的有效協同，增強創新主體的競爭力，通過提高創新主體自身的知識吸收能力及知識認知水平可以激發并促進創新主體中軍民創新知識的轉移和共享。

（三）加強軍民兩用技術創新和強化服務平臺建設，推進軍民兩用資源與成果共享共用與軍民兩用成果轉移轉化

一是要加強部省融合、省際合作，積極爭取或聯合爭取國家大科學工程及大科學裝置布局，支持軍工單位與高校和地方研究機構聯合建設國家實驗室。引導中央企業和單位與我省高校院所建立創新聯合體，推動軍工單位與高校和地方機構共同建設軍民兩用新型研發機構。

二是要建設軍民技術成果公共服務平臺，統籌建設國防科技成果轉化平臺，鼓勵各相關單位建設分平臺，支持科研院所、高等院校等建立科技成果轉化機構，提供軍民科技成果的發布、宣傳、推介、對接、轉移、轉化等服務，同時加快解密成果的轉化，推動軍口大型儀器設備開放共享。

（四）完善人才評價機制，激發創新創業活力

一是要軍工科研院所分類改革，建立科技成果轉化收益考評激勵及人才評價機制。使愿意從事科技成果轉化的科技人員，單位應給予積極支持，并按照社會服務型制定崗位目標、責任，根據貢獻確定其薪酬、獎勵及職稱評審、崗位考核等事宜。

二是要調整或完善人才聘用、專業技術職務聘任和財務管理、國有資產監督管理等有關規定，以激勵重大科技成果的創造、使用、轉化使之形成重大收益，促進和保障基礎研究、應用研究、成果轉化的協調并重發展。

三是要制定軍民兩用科技成果轉化容錯機制。科技成果轉化是一個十分復雜的過程，涉及研究、開發、商品化、產業化等多個環節，又涉及研究機構、技術轉移中介、企業等多個主體，需要各方的合作協調，而且面臨研發、市場、宏觀經濟變化、企業經營不確定性等多重風險，在政策制定上，體現成果轉化失敗包容，對成果轉化人相關利益要予以保障。

四、結語

本文通過以省內外調研為基礎，以軍民兩用技術轉移轉化過程中的問題為導向，提出解決制約我省軍民兩用技術轉移轉化政策建議，以實踐案例為導引，在一定范圍內進行先行先試，培育典型，凸顯示范效應，探索出具有陜西特色的軍民兩用技術轉移轉化經驗，并力爭能夠在全國推廣。

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*基金項目：陜西省校企軍民融合科技創新服務平臺項目（2018PT-11）;陜西省科技廳軟科學重點項目（2018KRZ004）。

（作者單位：西安工業大學西北兵器工業研究院）