基于DEA 模型的甘肅省農業科技項目績效評價研究

張澤壽，張小寧，彭 勇

（1.甘肅農業大學財經學院，甘肅蘭州 730000；2.甘肅省科學技術情報研究所評估中心，甘肅蘭州 731000；3.蘭州財經大學隴橋學院，甘肅蘭州 730100）

一、引言

我國是一個農業大國，農業對地方經濟的發展有著重要的作用，但其基礎性和弱質性決定了我國農業發展需要國家政策和財政資金的大力支持。2019 年政府在制定關于“三農”政策文件中突出強調，要優先保障“三農”資金投入并進一步向“三農”領域傾斜。近年來，我國在農業科技領域的資金投入比重不斷擴大，然而在財政資金配置體系中，重支出、輕管理的現象依然存在。2018 年國家出臺相關政策文件，明確了實施預算績效管理對深化財稅體制改革、建立現代財政制度的重要性。

為深入貫徹落實文件精神，2018 年甘肅省印發《中共甘肅省委甘肅省人民政府關于全面實施預算績效管理的實施意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》指出“要進一步加強甘肅省績效評價與管理，不斷創新評價方法，建立績效評價質量管理機制，實施績效評價報告質量評審考核，提高評價質量，以助力推動甘肅省農業農村經濟發展”。在甘肅省委、省政府的大力扶持和政策引導下，甘肅省加大了對農業科技項目的資金投入，2018 年達到5 559.6 萬元，上升趨勢較為明顯。但由于甘肅省各地區經濟發展條件和自然稟賦存在一定的現實差異，如何科學合理地評價甘肅省農業領域項目績效并且精準有效地找出影響農業領域項目績效的因素，對于進一步促進甘肅省農業發展、農民增收、農業科技進步，具有重要的現實意義和理論意義。

二、文獻回顧

國內專家學者對農業科技項目績效評價的研究思路和方法為甘肅省農業財政投入和農業科技項目績效評價提供了許多值得借鑒的地方。

王娟娟（2014）[1]對湖北省農業科技專項資金進行績效評價研究，結果表明，湖北省農業科技研究能力的提高與湖北省在農業科技創新領域的高投入呈現同步增長。李敬鎖（2015）[2]運用主成分分析法對“十一五”國家科技支撐計劃農業領域項目的相關數據進行分析，結果顯示，農業領域項目產出績效的薄弱環節集中體現在專利授權、動植物新品種培育和科技成果轉化效益方面，并就提出了相應的改進措施。岳思妤和楊林娟（2020）[3]運用DEA 方法，對甘肅省2007—2017 年農業綜合開發產業化經營項目進行績效評價，結果表明，產業化經營項目總體效率水平較低，發展呈下降趨勢，政府應及時改善財政資金結構，加大資金對項目的支持力度，提高項目的可持續性發展。遲亮（2017）[4]運用了線性回歸模型，分析了在農業綜合開發產業化經營項目中，各項資金投入與農民人均收入的關系，結果表明，財政資金的投入對農民人均收入的影響大于其他資金占比，發揮的作用也更加顯著。張利華和肖健（2011）[5]運用DEA 方法對海淀區20 項科技計劃項目進行績效評價，結果表明，海淀區科技資源的利用程度與本區域科技計劃項目投入產出效率呈正相關。在上述文獻中，相關學者都強調了財政資金對農業發展的重要性，其中，對科技項目績效問題的研究，主要采用線性回歸、數據包絡分析、定性分析方法，在指標的選取中多以區域間差異視角進行討論分析，而從時間序列的角度對某一省份的農業科技項目績效研究相對較少。本文運用DEA模型，從農業領域多種指標的投入和多種成果效益產出兩個角度進行績效測算，根據測算結果找出影響績效評價的因素，以此為甘肅省在農業科技項目績效評價方面提供參考。

三、研究方法

本文采用數據包絡分析法（DEA）對甘肅省2011—2019 年農業科技項目投入產出進行績效評價，分析所得效率值是否有效及其原因。同時該模型主要是用于測量多投入和多種產出情況下的相對經濟效率，并對各種決策單元（DEA）進行實證分析和評估。本文以可變規模報酬為假設前提的BCC 模型進行靜態分析。假設在n 個樣本（DMU）中，每個樣本都有a 種輸入和b 種輸出類型，那么樣本的輸入量和輸出量分別為Xj=（x1j，…，xaj）T，yj=（y1j，…，ybj）T，由于（xj，yj）是實際觀測的生產活動，因此有（Xj，Yj）∈T，j=1，2…，n 則由n 對投入-產出向量形成了一個參考集T：

投入指標的權重向量是υ=（υ1，υ2，…，υa），產出指標的權重向量是δTyj，δ=（δ1，δ2，…，δb）T第j 個樣本的效率評價指數為其含義是指在權重系數V、δ 之下，投入為υxj，產出為時的產出與投入之比。進而得到模型：

四、指標選取與數據來源

（一）指標選取

本文針對2011—2019 年甘肅省農業科技項目投入與產出實際，將研究集中于資金、人員投入和農業科技成果效益之間的關系上，基于此我們選取了3 個投入指標、3 個產出指標。省級經費（萬元）X1、項目數（項）X2、和人員投入（人）X3作為投入指標；產出指標分別是發明專利授權數（項）Y1、科技獎勵數（項）Y2、論文數（篇）Y3。

（二）數據來源

本文所選取的投入與產出指標數據來自《國家科技統計年鑒》和《甘肅省科技統計年鑒》統計信息，如表1 所示。

表1 甘肅省2011—2019 年農業科技項目投入和產出

五、實證分析

本文運用DEAP 2.1 軟件，以產出為導向，對甘肅省2011—2019 年的農業科技項目投入產出數據進行運算，得到甘肅省農業科技項目的投入產出的綜合效率、純技術效率和規模效率。結果如表2 所示。

表2 2011—2019 年甘肅省農業科技項目DEA 評價結果

（一）綜合效率分析

綜合效率是對項目資金投入與產出指標等多個方面整體效率狀況進行綜合評價的重要指標。2011—2019 年甘肅省的農業科技項目平均綜合效率值是0.812，從圖1 中可以較為明顯的看出，有4年的效率值均低于平均值，分別是2013 年、2014 年、2016 年和2019 年。綜合效率較低的是2014 年和2019 年，僅為0.33 和0.544，這是由于該年省級財政經費、項目立項數和人員數減少，造成綜合效率值明顯的下降。而在2011 年、2012 年、2015 年、2017年、2018 年綜合效率有效且都是1，同時表明這五年的投入產出都是有效的，反映出這五年農業科技資源在全省各行業配置合理，得到充分利用，處于當前最佳規模。

圖1 甘肅省2011—2019 年農業科技項目綜合效率趨勢圖

（二）純技術效率分析

從圖2 中可以看出，純技術效率出現的無效年份主要是在2013 年、2014 年和2016 年，表明甘肅省在這三年期間科技資源投入與其配置規模不相匹配，投入的科技資源尚未得到有效利用；此外，其他年份純技術效率有效且均為1，也說明了技術效率有效的年份主要是在甘肅省委省政府對甘肅省“三農”事業的大力扶持，各資源要素利用較為合理，產學研融合發展優勢明顯，基于此，甘肅省農業科技成果效益進步相對明顯。

（三）規模效率和規模效益分析

規模效率是指產業結構通過優化配置對產出單元所發生作用的大小，圖3 反映出2011—2019 年甘肅省農業科技項目的規模效率變化情況。從圖中可以看出，當規模效率小于1 的時候，會出現兩種不同的情況：即當規模報酬出現遞減時，此時應當適當減少甘肅省農業科技項目投入規模；若出現規模報酬遞增時，此時應該要積極擴大農業科技項目投入規模。此外，有幾個年份出現規模報酬效率為1的情況下，這也進一步說明隨著國家的大力扶持和政策積極引導，甘肅省農業科技項目的發展在這幾年發展也較為合理。

圖2 甘肅省2011—2019 年農業科技項目純技術效率趨勢圖

圖3 甘肅省2011—2019 年農業科技項目規模效率趨勢圖

從圖3 可以看出，甘肅省農業科技項目投入產出效率在2011 年、2012 年、2015 年、2017 年、2018年五年間規模效率達到最優。主要原因是2011 年我國把加快發展現代農業和加快轉變農業發展方式作為當前乃至以后農業方面的重要抓手，大幅度增加農業投資并進一步完善了農業科技項目資金和管理體制機制，因此，農業科技項目的資金使用效率進一步提高，產出自然也更高效。2012 年，政府對“三農”領域的投資力度進一步加大，農業技術創新的主體地位得到提升。在農業科技領域項目的征集時充分聽取涉農企業專家的意見，對有條件的涉農企業，政府采取引導和鼓勵的方式激發了企業的創新的內生動能。但是在2015 年以后，甘肅省推動高標準農田建設且項目占比較大，而對農業科技項目的投入力度有所減弱，項目成果產出比例也相應減弱，所以2016 年規模效率為無效，且效率值出現了明顯的下降。2017 年和2018 年，為實現農業高質量發展，甘肅省堅持以科技創新支撐供給側結構性改革為主線，支撐引領構建十大生態產業，推動綠色發展崛起，不斷優化農業科技項目資金投入，進而農業科技成果產出效益較顯著。

六、研究結論及對策建議

（一）研究結論

1.文章對2011—2019 年甘肅省農業科技項目投入產出進行效率測算，進一步了解到甘肅省在農業科技項目方面給予的政策支持是非常明顯的，因此使得甘肅省農業科技項目的整體發展有了一個較為明顯的改觀。然而在2015 年以后，甘肅省農業科技項目立項數量出現了下降。在所有年份當中，通過運用DEA 模型分析，得出農業科技項目的平均綜合效率、平均純技術效率和平均規模效率分別為0.812、0.875 和0.923。在此期間，2011 年、2012 年、2015 年、2017 年、2018 年是有效的，2013 年和2016年是無效的，而造成其無效的直接原因主要是科技資金投入的比重相對減小和農業科技項目立項數量的減少，其中農業科技項目成果的產出也進一步縮水；而2014 年和2019 年綜合效率也出現無效，這是由于規模效率無效引起的。

2.農業科技項目的實施，對于提高農業發展水平有重要的意義，增強了經濟效益和生態效益。2015 年以后政府對農業科技項目的扶持力度有所減弱，項目立項數和資金投入量縮減，對于農業本身的弱質性而言，影響較大，因此，對農業科技項目的財政支持要繼續加強，并不斷推動農業科技項目發展的可持續性。

（二）對策建議

1.加大財政支農投資規模，優化財政資金結構，創新財政資金配置方式。為進一步提升農業科技成果產出效益，增加農業產值和農民收入，財政部門應引導和鼓勵社會增加技術開發經費投入；在技術商業化等經濟價值創造活動中發揮政府配置資源的引導作用，促進風險投資和新興產業基金發展，支持中小企業創新創業，保護知識產權和維護公平競爭的市場秩序；在規模商業化等經濟活動中更多發揮政府在市場準入、產權保護等市場環境方面的監管作用，財政資源主要通過稅收等普惠性方式進行配置。

2.提高政府科技資源配置的效率。在政策推進過程中應首先明確邊界，完善績效預算及績效撥款的政策及制度環境，在此基礎之上構建績效預算及撥款機制。首先，明確績效預算績效撥款的邊界。梳理分析政府科技資源配置資金的類型、特點，論證不同類型的資金與績效掛鉤的必要性。其次，針對不同類型機構在國家創新體系中的定位，明確機構的使命定位，基于機構的使命定位建立機構整體層面的績效問責機制。最后，針對資金特點構建具有針對性、差異化的績效預算與績效撥款機制。

3.完善產學研協同創新機制。首先，按照機構科技活動分類，實行差異化的機構預算資金投入方式。對于以基礎研究為主要任務的科研機構和大學實行“任務+機構”的預算資金投入方式。其次，按照機構科技活動分類，建立面向目標與結果的預算績效管理模式，最后，按照機構科技活動分類，保障科研機構、大學的科技資金使用自主權。此外，在農業科技項目的應用過程當中，各級政府要高度重視，不斷結合農業科技項目的類型，完善適合本區域發展的農業產業化體系，不斷對農業科技項目撥付資金進行優化配置，規范資金的使用，以此帶動農業產業的可持續發展。