專利分析視域下的區域技術創新態勢研究
——以遼寧省化工領域納米技術為例

米 欣，劉 銳

(1.沈陽工業大學，遼寧 沈陽 110870；2.遼寧省重要技術創新與研發基地建設工程中心，遼寧 沈陽 110168）

技術創新是“普遍行為”[1]，是推動區域經濟發展的內生動力[2]。專利中包含了大量的技術信息[3]，是國家或地區科技資產的核心和最富經濟價值的部分[4]，能夠反映某一國家或地區科技的原始創新能力[5]。

1 數據準備

納米科技是一門在0.1～100nm 范圍內對物質和生命進行研究的應用科學。在納米尺度對各個學科的研究，為研究人員提供一個新研究視角，形成了微觀技術與其他學科的眾多交叉，而學科的交叉點也正是知識創新的生長點。本文專利數據來源于知識產權出版社專利數據庫，對申請日在2009 年1月1 日至2019 年12 月31 日的專利進行檢索，并按“重復專利按公布日期最新”去重，共檢索到遼寧省納米相關技術專利文獻5987 份，其中發明專利5504 份，實用新型專利483 份。

2 結果與討論

2.1 遼寧省納米技術水平概況

從2009 年到2019 年的專利申請數量可以看出，遼寧省納米技術的發展趨勢與全國的發展趨勢基本吻合，專利數量一直穩步上升，并從2016 年開始進入加速期（由于專利公開具有一定的滯后性，2018 年以后的數據僅供參考。）2016 年，遼寧省在納米技術領域布局的專利年申請量接近800 件，比2015 年增加200 件左右，約為2009 年申請量的4倍，而且此后幾年中一直保持每年800 件左右的申請量，歷年專利數量變化趨勢與全國的情況基本相同，雖然增速低于全國水平，仍然處于快速發展階段，（如圖1 所示）其中制備領域的專利申請量占專利總量的23%，為遼寧省納米技術研究的第二大研究熱點。

圖1 我國和遼寧省納米技術領域專利數量年度變化情況

2.2 化工領域技術熱點分析

從化工領域技術分布可以看出(如圖2 所示)，相關研究分布在57 個IPC 小類中，其中專利申請量超過100 件的IPC 小類共8 個，分別為非金屬元素及化合物(C01B)、金屬化合物(C01G)、涂料染料(C09D)，陶瓷混凝土(C04B)、高分子化合物(C08L)、金屬鍍覆技術(C23C)、合金處理(C22C)、和一個兜底類應用材料分類(C09K)。這8 個研究方向所申請的專利數量占化工領域總專利數的65.03%。

圖2 化工領域各研究方向專利申請數量分布圖

對非金屬及其化合物的研究一直是遼寧省納米技術研究熱點之一，呈現波浪式發展趨勢，專利申請量在2013 年達到一個小高峰后所有回落，2016 年又呈現出快速增長趨勢，有望在2019 年達到近年的最高峰，可見對這一領域的研究仍然十分活躍。對金屬及其化合物、陶瓷混凝土、高分子化合物、金屬鍍覆技術的研究，近年來專利申請量都沒有超過前期高點，暫時沒有相關領域的技術突破。在涂料染料領域，前期專利申請較為活躍，2017 年達到高點后申請量大幅下滑。合金處理是一個近年來逐漸受到關注的領域，年申請量呈現逐年穩步上升趨勢，但整體數量不多，尚不能判斷是否會成為另一個研究熱點。（如圖3 所示）

圖3 化工領域主要研究方向專利申請數量年度分布圖

2.3 化工領域申請人分析

從化工領域申請人分布情況來看，大連理工大學、中科院金屬所、東北大學、中科院大連化物所是專利申請量最多的四位申請人，專利數量占全部化工領域專利數量的39.5%，是遼寧省納米技術在化工領域研究的領軍研究力量。

圖4 化工領域主要申請人在主要研究方向上的專利申請數量分布圖

大連理工大學在非金屬及化合物領域的專利數量排在全省第一位，在陶瓷混凝土、金屬鍍覆技術、金屬及化合物方面也進行了較為深入的研究；中科院金屬所主要在非金屬及化合物、金屬鍍覆技術、合金處理方向上進行專利布局；東北大學在合金處理、金屬及化合物、非金屬及化合物方面進行了深入研究；中科院大連化物所的研究重點是對非金屬及化合物和金屬及化合物的研究，(如圖4 所示)。

2.4 化工領域發明人分析

從化工領域發明人分布看，專利申請量超過10件的發明人有85 位，申請量最多的是成會名院士，申請專利51 件。按同一科研團隊所申請的專利進行人工去重可以看出，遼寧省納米技術在化工領域布局專利超過10 項的科研團隊共22 個，研究方向集中在非金屬及化合物、黑色金屬處理、金屬及化合物、金屬鍍覆技術、無環或碳環化合物、陶瓷混凝土、涂料染料。

在無機化學領域，遼寧省納米技術在非金屬元素及化合物、金屬元素化合物方面都有深入研究，其中對非金屬的研究最為深入，有成會明院士、邱介山教授等行業領軍人物，此外還有劉暢、侯鵬翔、黃昊、王秋實、譚明乾等在碳納米管結構、納米粉體、納米粒等技術領域進行深入研究，并不斷有成果申請專利。在金屬化合物方面，有許家勝、馬偉民、付海濤在金屬納米結構、納米粉體等技術領域進行深入研究。金屬表面處理方面，盧柯院士在金屬材料表面納米化方面建樹卓著。金屬鍍覆技術方面，王福會對納米涂層穩定性處理進行了深入的研究。有機化學方面，包明、徐杰對碳環化合物的納米催化劑進行了深入的研究。

在應用性較強的陶瓷混凝土、涂料染料方面，出現了一定數量的企業發明人，沈陽順風新城建筑材料有限公司、沈陽信達信息科技有限公司、遼寧利永盛新材料有限公司，根據企業自身技術需求，將納米技術分別應用到涂料和乳膠漆、納米墨水和涂飾劑，納米陶瓷行業，實現了技術到產品的轉化，但企業發明人的專利多為集中申請，缺少持續研究。

3 結束語

通過分析發現，遼寧省在制備領域納米技術方面的專利申請數量呈現較好的增長態勢，相關領域專家的研究熱情旺盛，有很好的科研基礎，很強的研究實力。形成了以大連理工大學、中科院大連化物所、中科院金屬所、東北大學為核心的研究機構群，以成會名院士、盧柯院士、張濤院士、邱介山長江學者特聘教授、何其貴長江學者特聘教授為核心的科研團隊群，并擁有較多的國家重點實驗室、國家工程中心的研發資源。但也必須看到的是，在專利成果的產業化方面，遼寧省與先進省份還有較大的差距。建議進一步加強成果轉化力度，促進“政產學研金”聯合，做好納米技術與傳統產業的集成工作，精準發力，切實提升遼寧省的區域技術創新能力。