專利分析視域下的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢研究
——以遼寧省化工領(lǐng)域納米技術(shù)為例

米 欣，劉 銳

(1.沈陽工業(yè)大學，遼寧 沈陽 110870；2.遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設工程中心，遼寧 沈陽 110168）

技術(shù)創(chuàng)新是“普遍行為”[1]，是推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力[2]。專利中包含了大量的技術(shù)信息[3]，是國家或地區(qū)科技資產(chǎn)的核心和最富經(jīng)濟價值的部分[4]，能夠反映某一國家或地區(qū)科技的原始創(chuàng)新能力[5]。

1 數(shù)據(jù)準備

納米科技是一門在0.1～100nm 范圍內(nèi)對物質(zhì)和生命進行研究的應用科學。在納米尺度對各個學科的研究，為研究人員提供一個新研究視角，形成了微觀技術(shù)與其他學科的眾多交叉，而學科的交叉點也正是知識創(chuàng)新的生長點。本文專利數(shù)據(jù)來源于知識產(chǎn)權(quán)出版社專利數(shù)據(jù)庫，對申請日在2009 年1月1 日至2019 年12 月31 日的專利進行檢索，并按“重復專利按公布日期最新”去重，共檢索到遼寧省納米相關(guān)技術(shù)專利文獻5987 份，其中發(fā)明專利5504 份，實用新型專利483 份。

2 結(jié)果與討論

2.1 遼寧省納米技術(shù)水平概況

從2009 年到2019 年的專利申請數(shù)量可以看出，遼寧省納米技術(shù)的發(fā)展趨勢與全國的發(fā)展趨勢基本吻合，專利數(shù)量一直穩(wěn)步上升，并從2016 年開始進入加速期（由于專利公開具有一定的滯后性，2018 年以后的數(shù)據(jù)僅供參考。）2016 年，遼寧省在納米技術(shù)領(lǐng)域布局的專利年申請量接近800 件，比2015 年增加200 件左右，約為2009 年申請量的4倍，而且此后幾年中一直保持每年800 件左右的申請量，歷年專利數(shù)量變化趨勢與全國的情況基本相同，雖然增速低于全國水平，仍然處于快速發(fā)展階段，（如圖1 所示）其中制備領(lǐng)域的專利申請量占專利總量的23%，為遼寧省納米技術(shù)研究的第二大研究熱點。

圖1 我國和遼寧省納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量年度變化情況

2.2 化工領(lǐng)域技術(shù)熱點分析

從化工領(lǐng)域技術(shù)分布可以看出(如圖2 所示)，相關(guān)研究分布在57 個IPC 小類中，其中專利申請量超過100 件的IPC 小類共8 個，分別為非金屬元素及化合物(C01B)、金屬化合物(C01G)、涂料染料(C09D)，陶瓷混凝土(C04B)、高分子化合物(C08L)、金屬鍍覆技術(shù)(C23C)、合金處理(C22C)、和一個兜底類應用材料分類(C09K)。這8 個研究方向所申請的專利數(shù)量占化工領(lǐng)域總專利數(shù)的65.03%。

圖2 化工領(lǐng)域各研究方向?qū)＠暾垟?shù)量分布圖

對非金屬及其化合物的研究一直是遼寧省納米技術(shù)研究熱點之一，呈現(xiàn)波浪式發(fā)展趨勢，專利申請量在2013 年達到一個小高峰后所有回落，2016 年又呈現(xiàn)出快速增長趨勢，有望在2019 年達到近年的最高峰，可見對這一領(lǐng)域的研究仍然十分活躍。對金屬及其化合物、陶瓷混凝土、高分子化合物、金屬鍍覆技術(shù)的研究，近年來專利申請量都沒有超過前期高點，暫時沒有相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)突破。在涂料染料領(lǐng)域，前期專利申請較為活躍，2017 年達到高點后申請量大幅下滑。合金處理是一個近年來逐漸受到關(guān)注的領(lǐng)域，年申請量呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步上升趨勢，但整體數(shù)量不多，尚不能判斷是否會成為另一個研究熱點。（如圖3 所示）

圖3 化工領(lǐng)域主要研究方向?qū)＠暾垟?shù)量年度分布圖

2.3 化工領(lǐng)域申請人分析

從化工領(lǐng)域申請人分布情況來看，大連理工大學、中科院金屬所、東北大學、中科院大連化物所是專利申請量最多的四位申請人，專利數(shù)量占全部化工領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的39.5%，是遼寧省納米技術(shù)在化工領(lǐng)域研究的領(lǐng)軍研究力量。

圖4 化工領(lǐng)域主要申請人在主要研究方向上的專利申請數(shù)量分布圖

大連理工大學在非金屬及化合物領(lǐng)域的專利數(shù)量排在全省第一位，在陶瓷混凝土、金屬鍍覆技術(shù)、金屬及化合物方面也進行了較為深入的研究；中科院金屬所主要在非金屬及化合物、金屬鍍覆技術(shù)、合金處理方向上進行專利布局；東北大學在合金處理、金屬及化合物、非金屬及化合物方面進行了深入研究；中科院大連化物所的研究重點是對非金屬及化合物和金屬及化合物的研究，(如圖4 所示)。

2.4 化工領(lǐng)域發(fā)明人分析

從化工領(lǐng)域發(fā)明人分布看，專利申請量超過10件的發(fā)明人有85 位，申請量最多的是成會名院士，申請專利51 件。按同一科研團隊所申請的專利進行人工去重可以看出，遼寧省納米技術(shù)在化工領(lǐng)域布局專利超過10 項的科研團隊共22 個，研究方向集中在非金屬及化合物、黑色金屬處理、金屬及化合物、金屬鍍覆技術(shù)、無環(huán)或碳環(huán)化合物、陶瓷混凝土、涂料染料。

在無機化學領(lǐng)域，遼寧省納米技術(shù)在非金屬元素及化合物、金屬元素化合物方面都有深入研究，其中對非金屬的研究最為深入，有成會明院士、邱介山教授等行業(yè)領(lǐng)軍人物，此外還有劉暢、侯鵬翔、黃昊、王秋實、譚明乾等在碳納米管結(jié)構(gòu)、納米粉體、納米粒等技術(shù)領(lǐng)域進行深入研究，并不斷有成果申請專利。在金屬化合物方面，有許家勝、馬偉民、付海濤在金屬納米結(jié)構(gòu)、納米粉體等技術(shù)領(lǐng)域進行深入研究。金屬表面處理方面，盧柯院士在金屬材料表面納米化方面建樹卓著。金屬鍍覆技術(shù)方面，王福會對納米涂層穩(wěn)定性處理進行了深入的研究。有機化學方面，包明、徐杰對碳環(huán)化合物的納米催化劑進行了深入的研究。

在應用性較強的陶瓷混凝土、涂料染料方面，出現(xiàn)了一定數(shù)量的企業(yè)發(fā)明人，沈陽順風新城建筑材料有限公司、沈陽信達信息科技有限公司、遼寧利永盛新材料有限公司，根據(jù)企業(yè)自身技術(shù)需求，將納米技術(shù)分別應用到涂料和乳膠漆、納米墨水和涂飾劑，納米陶瓷行業(yè)，實現(xiàn)了技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，但企業(yè)發(fā)明人的專利多為集中申請，缺少持續(xù)研究。

3 結(jié)束語

通過分析發(fā)現(xiàn)，遼寧省在制備領(lǐng)域納米技術(shù)方面的專利申請數(shù)量呈現(xiàn)較好的增長態(tài)勢，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业难芯繜崆橥ⅲ泻芎玫目蒲谢A，很強的研究實力。形成了以大連理工大學、中科院大連化物所、中科院金屬所、東北大學為核心的研究機構(gòu)群，以成會名院士、盧柯院士、張濤院士、邱介山長江學者特聘教授、何其貴長江學者特聘教授為核心的科研團隊群，并擁有較多的國家重點實驗室、國家工程中心的研發(fā)資源。但也必須看到的是，在專利成果的產(chǎn)業(yè)化方面，遼寧省與先進省份還有較大的差距。建議進一步加強成果轉(zhuǎn)化力度，促進“政產(chǎn)學研金”聯(lián)合，做好納米技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集成工作，精準發(fā)力，切實提升遼寧省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。