城市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)及發(fā)展對(duì)策研究
——以唐山市為例

陳 琳，史孟君，林永民

（華北理工大學(xué)a.建筑工程學(xué)院；b.管理學(xué)院，河北 唐山 063210）

0 引言

2017 年12 月，我國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部將15 個(gè)城市列為老舊小區(qū)改造試點(diǎn)，通過對(duì)試點(diǎn)城市的探索，我國老舊小區(qū)改造基本方案初現(xiàn)［1］。2019 年6 月李克強(qiáng)總理在國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上明確提出，將老舊小區(qū)改造列為我國民生工程的重點(diǎn)［2］。但我國老舊小區(qū)改造項(xiàng)目規(guī)模巨大，涉及居民上億人，投資總額幾萬億元，資金來源匱乏，且居民參與度不高，小區(qū)長效管理及運(yùn)營存在問題［3］。因此，如何兼具老舊小區(qū)綜合整治整體效果，以及項(xiàng)目的可持續(xù)性，成為目前研究的新熱點(diǎn)。本文基于項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的視角下，建立并完善老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)體系，對(duì)老舊小區(qū)綜合整治的下一步工作順利開展，具有重要意義。

唐山市是震后復(fù)建城市，市中心老舊小區(qū)較多。歷經(jīng)40 年風(fēng)雨，老舊小區(qū)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)低、功能不全、綠化缺失、道路破損、管網(wǎng)老化、陳舊雜亂等問題已經(jīng)突顯［4］。唐山市遵循《河北省老舊小區(qū)改造三年行動(dòng)計(jì)劃（2018－2020 年）》安排，啟動(dòng)了老舊小區(qū)改造工作，對(duì)全市521 個(gè)老舊小區(qū)進(jìn)行全面的改造整治［5］。截至2019 年底，唐山市參與整治的老舊小區(qū)大部分完成首次改造，改造效果以及其可持續(xù)性有待考察和研究。本文對(duì)老舊小區(qū)綜合整治的內(nèi)容進(jìn)行分類剖析，通過比對(duì)各類評(píng)價(jià)方法，依據(jù)AHP 層次分析法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合模糊綜合評(píng)價(jià)法建立綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

層次分析法將研究對(duì)象看作一個(gè)系統(tǒng)，通過對(duì)系統(tǒng)內(nèi)分析，比對(duì)各個(gè)因素之間的聯(lián)系，篩選出層級(jí)，從而進(jìn)行科學(xué)合理的決策［6］。因此，本文選用層次分析法，結(jié)合我國老舊小區(qū)改造指導(dǎo)文件與唐山市老舊小區(qū)改造現(xiàn)狀，將影響老舊小區(qū)綜合整治效果的因素進(jìn)行分類整理，按目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層的順序設(shè)置層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)建出唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。最終以目標(biāo)層為基礎(chǔ)，盡可能選擇通用性指標(biāo)作為下屬二級(jí)指標(biāo)，結(jié)合具體特點(diǎn)設(shè)置三級(jí)指標(biāo)，所構(gòu)建的唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

（1）目標(biāo)層：此層次為評(píng)價(jià)體系中的一級(jí)指標(biāo)也是終極目標(biāo)，即老舊小區(qū)綜合整治的效果。

（2）準(zhǔn)則層：此層次為評(píng)價(jià)體系中的二級(jí)指標(biāo)，依據(jù)國務(wù)院《關(guān)于全面推進(jìn)城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造工作的指導(dǎo)意見》 中對(duì)老舊小區(qū)改造內(nèi)容的分類，結(jié)合唐山市老舊小區(qū)綜合整治情況，共同構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層，具體包括基礎(chǔ)類改造、完善類改造、提升類改造3 個(gè)維度。

（3）方案層：此層次為評(píng)價(jià)體系中的三級(jí)指標(biāo)，考慮到不同社區(qū)的具體情況略有差異，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和可衡量性，根據(jù)具體的老舊小區(qū)綜合整治項(xiàng)目和特點(diǎn)，在二級(jí)指標(biāo)下靈活選用的一些專屬性指標(biāo)。如基礎(chǔ)類改造情況包括市政基礎(chǔ)設(shè)施改造情況、移動(dòng)通信設(shè)施改造情況、建筑物公共部位維修情況；完善類改造情況包括環(huán)境改造、配套設(shè)施改造、建筑節(jié)能改造三方面改造情況；提升類改造包含公共服務(wù)設(shè)施和專項(xiàng)服務(wù)設(shè)施兩項(xiàng)改造情況。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

在構(gòu)建完善唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中同級(jí)指標(biāo)成對(duì)進(jìn)行比較。為使判斷矩陣符合實(shí)際情況，要對(duì)矩陣進(jìn)行排序，參照各層次結(jié)果進(jìn)行一次性檢驗(yàn)評(píng)價(jià)，形成一致性結(jié)果。所有在同層次中排序得到的結(jié)果，均代表在此層次中評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)上一層次的重要性，即權(quán)重指標(biāo)，由此構(gòu)建上一層的權(quán)重向量，重復(fù)進(jìn)行一致性處理得到最終的權(quán)重賦值。

2.1 構(gòu)造判斷矩陣

利用層次分析法，分析老舊小區(qū)綜合整治效果的影響因素，將其層次化，建立對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。首先將指標(biāo)體系中的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)分別劃分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層三個(gè)層次。在決策者心中，各準(zhǔn)則在目標(biāo)衡量中所占的比重并不一定相同，因此需要一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行賦值，采用1－9 標(biāo)度法，對(duì)判斷矩陣進(jìn)行定義，比較同級(jí)指標(biāo)對(duì)上一級(jí)指標(biāo)的重要性，具體見公式①。

在1－9 標(biāo)度法中，1 表示兩因素相比，具有同等重要性。3、5、7、9 分別代表兩因素相比，前者比后者稍重要、明顯重要、強(qiáng)烈重要、極端重要。2、4、6、8 表示上述相鄰判斷中間值，依據(jù)上述方法，對(duì)唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行判斷，結(jié)果如表2 所示。

表2 唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果判斷矩陣

2.2 計(jì)算權(quán)向量及一致性檢驗(yàn)

根據(jù)唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果判斷矩陣，計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要性次序的權(quán)重，對(duì)老舊小區(qū)綜合整治判斷矩陣的最大特征根（λmax）及其歸一化后的特征向量（W）進(jìn)行求解，計(jì)算步驟如下。

（1）求出最大特征根：

則W＝［W1，W2，…，Wn］T為歸一化后，所求的特征向量，即為各評(píng)價(jià)因素對(duì)于總目標(biāo)的權(quán)重。

（3）計(jì)算判斷矩陣的最大特征根λmax：

其中，（AW）i表示向量AW 的第i 個(gè)元素。

（4）一致性檢驗(yàn)：

運(yùn)算一致性指標(biāo)：

相對(duì)一致性指標(biāo)：

R.I.為隨機(jī)一致性指標(biāo)，其取值與判斷矩陣階數(shù)相關(guān)，具體見表3。

表3 隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I.的取值表

當(dāng)C.R.＜0.1 時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣的一致性可以接受，反之則需要改矩陣，使其符合要求。綜合利用Yaahp 軟件進(jìn)行運(yùn)算檢驗(yàn)，得出判斷矩陣一致性結(jié)果為0.083 6＜0.1，判斷矩陣通過一致性檢驗(yàn)，基本確定了完整的老舊小區(qū)綜合整治評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重的合理性。特征向量即為評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，分別對(duì)二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行求解，最終的計(jì)算結(jié)果見表4。

表4 唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

3 模糊綜合評(píng)價(jià)

模糊綜合評(píng)價(jià)是可以對(duì)所評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行全面、定量評(píng)價(jià)的方式［7］。對(duì)于老舊小區(qū)整治內(nèi)容繁多、雜亂的情況，利用模糊綜合評(píng)價(jià)中的模糊概念，可實(shí)現(xiàn)對(duì)整治內(nèi)容邊界不清、不易定量的因素定量化，有利于對(duì)老舊小區(qū)綜合整治效果進(jìn)行全面的、綜合性的評(píng)估，可使老舊小區(qū)綜合整治各方面的實(shí)際整治情況更清晰的反應(yīng)出來。根據(jù)現(xiàn)有層次結(jié)構(gòu)及其權(quán)重進(jìn)行初級(jí)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行加權(quán)多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)，再依據(jù)隸屬度最大準(zhǔn)則，確定老舊小區(qū)各個(gè)方面綜合整治效果的評(píng)價(jià)等級(jí)，主要步驟如下。

3.1 建立模糊評(píng)判矩陣

首先確定老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)指標(biāo)目標(biāo)層集合U＝｛U1，U2，…，Us｝。老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則層集合Ui=｛Ui1，Ui2，…，Uik｝（i＝1，2，…，n）。以“基礎(chǔ)類改造”為例Ui=｛Ui1，Ui2，…，Uik｝=｛市政基礎(chǔ)設(shè)施改造，移動(dòng)通信設(shè)施改造，建筑物公共部維修｝。然后確定老舊小區(qū)綜合整治各個(gè)指標(biāo)Ui的權(quán)重集wi：wi＝｛wi1，wi2，…，wik｝（i＝1，2，…，n）。本次評(píng)價(jià)中，按照優(yōu)（4分）、良（3 分）、中（2 分）、差（1 分），四個(gè)等級(jí)劃分評(píng)審集V＝｛v1，v2，v3，v4｝=｛優(yōu)，良，中，差｝。vi是對(duì)Ui的評(píng)判等級(jí)層次，對(duì)評(píng)價(jià)進(jìn)行量化。

針對(duì)被評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，邀請(qǐng)20 位唐山市老舊小區(qū)綜合整治專家，作為本次評(píng)審人員，以問卷形式對(duì)表4 老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)體系中，各指標(biāo)層分別進(jìn)行單因素評(píng)判，根據(jù)評(píng)判結(jié)果來確定各個(gè)指標(biāo)對(duì)評(píng)審集V 的隸屬度。依據(jù)每個(gè)目標(biāo)層集合U，其準(zhǔn)則層集合第i 個(gè)因素Ui對(duì)評(píng)審集V 中第j 個(gè)元素Vj的隸屬度rij，得出Ui的單因素評(píng)判集：

在專家完成對(duì)唐山市老舊小區(qū)綜合整治評(píng)價(jià)體系的每個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)后，所有指標(biāo)都能確定一個(gè)從U 到V 的模糊關(guān)系，據(jù)此構(gòu)造總評(píng)價(jià)矩陣R。

式中，rij代表準(zhǔn)則層中，第i 個(gè)因素Ui，在第j 個(gè)評(píng)語Vj上的分布頻次。通常要使其滿足Σrij=1，即歸一化處理。以唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)為例，整理專家的打分后，構(gòu)造模糊評(píng)判矩陣，如表5 所示。

3.2 單因素模糊評(píng)價(jià)

將各單因素評(píng)價(jià)矩陣分別于權(quán)重集進(jìn)行模糊變換，計(jì)算公式如下：

其中，Ai為權(quán)重矩陣，“?”表示Ai與Ri的廣義合成運(yùn)算，即模糊算子的組合。具體需要在表4 和表5 數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合公式⑩，進(jìn)行的模糊運(yùn)算，運(yùn)算得出唐山老舊小區(qū)綜合整治各二級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)向量，結(jié)果如下：

3.3 多因素模糊綜合評(píng)價(jià)

利用多因素模糊綜合評(píng)價(jià)原理，將老舊小區(qū)綜合整治效果評(píng)價(jià)的低級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)向量，向上進(jìn)行組合，形成高一級(jí)的評(píng)價(jià)矩陣，然后與老舊小區(qū)綜合整治各個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重相結(jié)合，合成運(yùn)算得出“老舊小區(qū)綜合整治效果”的一級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)向量：

表5 唐山市老舊小區(qū)綜合整治效果模糊評(píng)判矩陣

依據(jù)最大隸屬度原則，截至2020 年上半年，唐山市老舊小區(qū)綜合整治整體效果評(píng)價(jià)結(jié)果為“良”，各部分評(píng)價(jià)結(jié)果見表6。綜合來看，唐山市老舊小區(qū)綜合整治在基礎(chǔ)類、完善類、提升類三類改造中均為“良”，建筑節(jié)能改造效果評(píng)價(jià)較高，而專項(xiàng)服務(wù)設(shè)施的改造因起步較晚，仍有待加強(qiáng)。

表6 唐山市老舊小區(qū)綜合整治AHP－模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

4 對(duì)策建議

老舊小區(qū)綜合整治工程，是政府導(dǎo)向、民心所向，是提升居民幸福感、更新城市風(fēng)貌的關(guān)鍵工程。因此，加快建立起科學(xué)、全面、適用的老舊小區(qū)綜合整治評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用適宜的綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì)整治效果進(jìn)行全方面綜合評(píng)價(jià)，有利于唐山市乃至全國提升老舊小區(qū)整治的質(zhì)量與效果，推動(dòng)老舊小區(qū)后續(xù)改造項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。針對(duì)唐山市評(píng)價(jià)結(jié)果，提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議。

（1）征集居民訴求，推進(jìn)專項(xiàng)服務(wù)設(shè)施改造

在唐山市老舊小區(qū)基礎(chǔ)類改造初步完工，提升類改造有待進(jìn)一步開展的前提下，下一步的改造工作需要充分調(diào)研居民意愿，只有在考慮居民訴求的前提下，才能提升老舊小區(qū)綜合整治的整體滿意度和效果。面對(duì)唐山市老舊小區(qū)居住人口老齡化現(xiàn)象，如何推進(jìn)養(yǎng)老、醫(yī)療等專項(xiàng)服務(wù)設(shè)施改造，實(shí)現(xiàn)老舊小區(qū)居民老有所養(yǎng)，構(gòu)建適老化的服務(wù)體系，應(yīng)成為老舊小區(qū)綜合整治工作下一步的推進(jìn)重點(diǎn)。

（2）激發(fā)項(xiàng)目創(chuàng)造性，增加城市特色化內(nèi)容

目前唐山市老舊小區(qū)綜合整治方向和內(nèi)容較為固化，照搬前期試點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，缺乏針對(duì)城市特點(diǎn)的特色化創(chuàng)新改造。唐山市是一個(gè)有歷史、有故事的城市，現(xiàn)有的改造方式通用性強(qiáng)，但文化包容性不強(qiáng)，不利于城市文化的續(xù)存。因此，需要引導(dǎo)城市居民“共謀、共建”，廣泛征集鄉(xiāng)親們的意見，激發(fā)老舊小區(qū)綜合整治項(xiàng)目的創(chuàng)造性，在后續(xù)改造過程中適當(dāng)加入城市代表元素，使城市風(fēng)貌在更新的同時(shí)，得以延續(xù)。

（3）拓寬融資渠道，提升項(xiàng)目持久續(xù)航能力

隨著唐山市后續(xù)老舊小區(qū)綜合整治項(xiàng)目的持續(xù)推進(jìn)，整治內(nèi)容多樣性增加，將為項(xiàng)目融資帶來更大壓力。因此，需要在政府支持的前提下，探索新的融資模式，不斷拓寬融資渠道，增加企業(yè)與個(gè)人參與老舊小區(qū)綜合整治的途徑，逐步探索“政府補(bǔ)貼＋企業(yè)投資”“政府補(bǔ)貼＋居民自籌”“市場(chǎng)化＋居民自籌＋政府補(bǔ)貼”的資金籌措機(jī)制，使老舊小區(qū)綜合整治由政府主導(dǎo)向“政府監(jiān)管、市場(chǎng)主導(dǎo)、居民參與”轉(zhuǎn)變，緩解政府財(cái)政壓力的同時(shí)，為資金帶來更持久的續(xù)航能力。