試論正當程序原則在學位授予制度中的適用

明垣宜 褚單揚

[摘 要] 學位授予程序作為學位授予制度的核心內容，決定著學位授予的質量和公信力。近年來，高校未遵循學位授予的正當程序而在學位糾紛案件中敗訴的新聞屢屢成為輿論的焦點。隨著“依法治教”“依法治校”工作的開展，正當程序原則在學位授予制度中的地位愈加凸顯。通過回顧與總結有關正當程序原則的學位糾紛案件及其特征，從中窺見正當程序原則在我國學位授予制度中的適用現狀與存在的問題，進一步探討正當程序原則在學位授予制度中的適用。

[關鍵詞] 學位授予制度;正當程序原則;撤銷學位

[基金項目] 2019—2020年度對外經濟貿易大學學位與研究生教育教學改革與創新項目（19503）

[作者簡介] 明垣宜（1992—），女（滿族），遼寧葫蘆島人，碩士，對外經濟貿易大學資產管理處行政人員，主要從事訴訟法學和高等教育研究;褚單揚（1993—），女，遼寧鞍山人，碩士，對外經濟貿易大學研究生院行政人員，主要從事高等教育研究。

[中圖分類號] G643.7? ? ?[文獻標識碼] A? ? ?[文章編號] 1674-9324（2021）07-0029-04? ? [收稿日期] 2020-12-13

2019年春節期間，“翟某學術不端”事件引起了公眾的熱烈討論。事件相關方北京某高校于2月11日啟動調查程序，并于19日發布第二則調查進展情況說明，宣布撤銷翟某博士學位并取消陳某博士研究生導師資格。對學術不端行為的嚴肅處理固然令公眾拍手稱快，但該高校的調查速度也引發了法學界相關人士的擔憂。北京大學法學院湛中樂教授在接受采訪時提出：“這么快就做出的這個決定并不讓人覺得大快人心，學位授予單位撤銷學位要慎之又慎。”[1]該高校在兩則聲明中提到了“進入正式調查階段并通知了翟某本人”“翟某及其導師對于結果表示接受”[2]，但可能囿于聲明篇幅及當事人已公開發表致歉信等原因，兩則聲明對于該高校是否充分告知翟某及其導師做出處理決定的事實根據、理由和享有的權利，以及是否聽取了其陳述申辯等情況并沒有進行詳細闡述。相關人士對做出處理決定程序的擔憂并不是杞人憂天，近年來，高校在學位糾紛案件中敗訴的新聞屢見報端，高校學生程序意識增強與高校管理程序意識淡薄之間的沖突，使正當程序問題越發凸顯[3]。

一、正當程序原則概述

從制度上考察，正當程序原則起源于英國法中的“自然正義”（Nature Justice），發達于美國法所繼承的“正當法律程序”（Due Process of Law）[4]。對于正當程序原則的內涵，學界解釋眾多。通過梳理國內外學界的主要學說，唐文法官得出正當程序原則三大核心內涵，即中立標準、參與標準和時序標準[5]。這三大標準要求公權力機關在做出決定尤其是嚴重影響相對人權益的決定時，要遵循回避、公開制度，在做出決定前告知相對人決定的事實根據、理由及相對人享有的聽證等權利，聽取相對人的陳述申辯，并合理設置以上程序的時限和步驟順序。

我國受“重實體輕程序”觀念的影響，正當程序原則的發展較為緩慢。憲法中沒有專門的正當程序條款，現行法律中也沒有正當程序的字眼，但現行行政法律中出現了體現正當程序原則的條款。如《行政處罰法》第五章第三節有關聽證程序的規定;《行政強制法》第十八條第一款（五）（六）項有關告知、聽取陳述申辯的規定;《行政許可法》第四十八條第一款（三）項有關回避的規定等。這些體現正當程序原則條款的出現不僅促進了我國程序法的發展，使得法官在處理相關行政訴訟案件時有法可依，更是使得正當程序原則作為一種基本理念滲透到其他領域的制度設計當中，這其中就包括學位授予制度。

二、正當程序原則在學位糾紛案件中的適用

1999年，“田某訴北京科技大學拒絕頒發畢業證學位證案”[6]（以下簡稱田某訴北科大案）首次明確了高校可以作為行政訴訟的被告，并且為后續學位糾紛案件中正當程序原則的適用開辟了先河。隨后“劉某訴北京大學學位評定委員會不批準授予博士學位決定案”[7] ①（以下簡稱劉某訴北大案），以及近期的“于某訴北京大學撤銷博士學位案”[8]（以下簡稱于某訴北大案）、“李某訴華南理工大學撤銷博士學位決定案”[9]（以下簡稱李某訴華南理工案）更是一步步將正當程序原則推到臺前（見表1）。這四個案例雖不足以反映學位糾紛案件中正當程序原則的適用全貌，但他們的典型性引起了學界熱議，更是間接推動了相關法律法規的出臺，值得我們認真分析與探討。

三、有關正當程序原則的學位糾紛案件特征

從上述四個典型案件的對比中，我們可以總結出有關正當程序原則的學位糾紛案件特征，從中窺見正當程序原則在我國學位授予制度中的適用現狀與存在的問題。

（一）涉訴決定集中于不授予、撤銷學位決定

學位的授予制度一般包括對學位的授予標準、學位授予程序及學位授予儀式等方面內容[ 11 ]，而學位授予程序無疑是學位授予制度的核心，決定了學位授予工作的質量及學位授予的公信力。撤銷學位是撤銷授予學位的決定，是對授予學位工作的事后糾錯。對于學生來說，被授予學位不僅是對其寒窗多年所獲學術成果的認可，更是其進入社會的敲門磚。而不授予、撤銷學位的決定之所以成為涉訴高發區，在于該決定不僅是對學生學術成果的否定，更會對其個人發展產生不利影響，尤其是撤銷學位的決定可能會對當事人產生深遠的負面影響。因此，為了更好地保障個體合法權益，必須嚴格規范做出此類不利決定的具體程序。

（二）高校違反正當程序原則的表現具有共性

上述案例中的高校在決定不授予、撤銷學位的過程中，均存在不同程度違反正當程序原則的行為，且具有共性。其表現可歸結為以下三方面：一是未告知或未充分告知當事人擬做出的不利決定及理由;二是未聽取當事人的陳述與申辯;三是未直接向當事人本人送達。

高校之所以在違反正當程序原則的表現上具有共性，一方面是高校法治素養和法治能力問題，對遵循法定程序的理解還不夠深刻，未能從程序公正和充分保護當事人合法權益的角度認識程序的意義[ 12 ]，忽視了程序正義的獨特價值。另一方面也是因為在做出決定時，相關法律、法規和校內規章并沒有明確正當程序原則，未對做出不授予、撤銷學位決定的程序加以具體規定，這也是多數被訴高校的辯論意見之一。由于我國《學位條例》《學位條例暫行實施辦法》制定時間較早，具有一定的歷史局限性，沒有告知送達、陳述申辯等程序的具體規定，而校內規章制度也沒有進行及時的補充，導致了相當長一段時間正當程序原則在學位授予制度中的缺位。

（三）法官對于正當程序原則在學位糾紛案中的適用愈加堅定與嚴格

表格最后一列展示了自田某訴北科大案以來，法官在處理學位糾紛案中對正當程序原則適用的態度變化：從最開始只能從裁判理由的表達中推斷出法官運用了正當程序原則，到后來明確出現的“正當程序原則”字眼;從最初裁判理由中的“未聽取申辯意見”到后來的“使其難以進行充分的陳述和申辯”。這一系列變化凸顯了正當程序原則在司法實踐中愈加舉足輕重的作用，長期孕育在法官心中的程序正義的直覺得以充分釋放[ 13 ]。而正當程序原則在司法實踐中的積極適用也在客觀上推動了相關法律法規及規章制度的發展。

2013年施行的《學位論文作假行為處理辦法》第十三條第一款規定“對學位申請人員、指導教師及其他有關人員做出處理決定前，應當告知并聽取當事人的陳述和申辯”。2017年施行的《普通高等學校學生管理規定》第五十四條明確“學校對學生的處分應程序正當”，第五十五條規定了學校在做出不利決定前的告知義務，保障學生的陳述申辯權及決定的送達義務。與此同時，學位授予單位也積極響應，紛紛在相關制度和學位授予工作細則中增加正當程序條款。如《北京大學學位授予工作細則》《中國人民大學學位授予工作細則（試行）》都在第六章對學位撤銷進行了專門的規定。但我們還需認識到，當前這些條款還不夠完善和細化，沒有完全根據不同決定的特殊性質，分類做出單獨的程序性規定。而當前雖已有少數學位授予單位的工作細則中對撤銷學位決定做出了專門的程序性規定，但這些規定還僅局限于告知送達、聽取陳述申辯義務，沒有關于聽證、回避等制度的具體規定。

四、正當程序原則在學位授予制度中的適用探討

教育法治不僅要實現正義，而且要使正義以看得見的方式實現[ 14 ]。為全面推進“依法治教”“依法治校”工作的開展，我們有必要將正當程序原則作為學位授予制度的基本原則，并將其內化于心、外化為行、固化以制，細化為具體的正當程序條款貫穿于學位授予工作始終。

（一）將正當程序原則作為一項基本原則內化于心、外化為行

將正當程序原則作為學位授予制度的基本原則，不僅要求將正當程序原則寫入即將由《學位條例》修改而成的《學位法》總則當中，更是要求包括高等學校、科學研究機構在內的被授權授予學位的單位能夠將正當程序原則刻在心間，將其內化為理念、外化為行動。法律法規及規章制度的制定具有一定的滯后性，再完善的條款也無法窮盡所有可能。這要求學位授予單位在相關法律法規及規章制度尚不完善的情況下，在做出對當事人不利的決定時能夠時時恪守正當程序原則的精神，讓當事人能夠在程序中感受到公平正義。

（二）將正當程序原則固化以制，完善細化相關正當程序條款

正當程序原則在學位授予制度中的適用還需要在相關法律法規和校內規章中確立具體的正當程序條款，使學位授予單位及當事人有法可依、有規可循。在此筆者建議：一是將正當程序條款貫穿于即將出臺的《學位法》始終，尤其針對做出不授予學位、撤銷學位決定的程序，應設置最低的程序標準，保障當事人的權益。而各學位授予單位在此基礎上應將程序規定進一步細化，在不違反相關法律法規的情況下制定具有本學位授予單位特色的學位授予工作細則。二是根據前述正當程序原則的三大標準，結合相關法律法規和學位授予工作實際，尤其針對易引發學位糾紛的程序環節，在進一步完善現有的告知送達制度的基礎上，引入回避、聽證、公開等有關正當程序原則的制度，制定完備的學位授予正當程序條款，合理設計程序的時限和步驟順序。三是以聽證制度為例，學位授予單位不僅應告知當事人具有聽證的權利，還要及時、明確且具體地告知擬做出的決定及決定所依據的事實和理由，同時應提前通知當事人舉行聽證的日期和地點，給予當事人合理的準備時間，確保當事人能夠進行充分的申辯和質證，還要保障當事人的回避權。此外，可根據決定對當事人利益的影響程度及做出決定所依據事由的性質，分別設置規格不同的聽證程序。

注 釋

①該案一審判決因訴訟時效問題被撤銷發回重審，劉某起訴和上訴也均因超過法定起訴期限而被駁回，但一審判決書中有關正當程序原則的裁判理由和裁判依據依然具有參考意義。

②2014年最高法將此案納入第九批指導性案例，而正當程序成為五個關鍵詞之一。參見最高人民法院關于發布第九批指導性案例的通知（法〔2014〕337號）。

參考文獻

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[2]共青團中央.撤銷翟天臨博士學位！北京電影學院發布最新聲明[EB/OL].（2019-02-19）[2020-02-10].https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1625898521592861302&wfr=spider&for=pc.

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[8]北京市第一中級人民法院（2017）京01行終277號行政判決書[Z].

[9]廣州鐵路運輸中級法院〔2017〕粵71行終2130號行政判決書[Z].

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[14]湛中樂.大學法治與權益保護[M].北京：中國法制出版社，2011：2.

Discussion of the Application of Due Process Principle in Degree-granting System

MING Yuan-yia， CHU Dan-yangb

（a. Asset Management Office， b. Graduate School， University of International Business and Economics， Beijing 100029， China）

Abstract：As the core content of the degree-granting system， the degree-granting procedure determines the quality and credibility of the degree-granting. In recent years， the news that colleges and universities failed to follow the due process of degree-granting and lost lawsuits of degree disputes has repeatedly become the focus of public attention. With the development of “administering education by law” and “administering schools by law”， the principle of due process is becoming more and more important in the degree-granting system. By reviewing and summarizing the degree dispute cases related to the principle of due process and their characteristics， this articles sums up and analyzes the current situation and problems of the application of the principle of due process in the degree-granting system in China， and further explores the application of the principle of due process in the degree-granting system.

Key words： degree-granting system; principle of due process; degree revocation