野生動物非法交易犯罪案件信息特征分析

朱 明

(南京森林警察學(xué)院信息技術(shù)學(xué)院，南京，210023)

為了維護生物多樣性和生態(tài)平衡，推進生態(tài)文明建設(shè)，我國專門制定了《野生動物保護法》，我國《刑法》也對破壞野生動物資源的有關(guān)行為規(guī)定為犯罪。2020年2月24日，全國人大常委會通過了《關(guān)于全面禁止非法野生動物交易、革除濫食野生動物陋習(xí)、切實保障人民群眾生命健康安全的決定》，規(guī)定了“全面禁止以食用為目的獵捕、交易、運輸在野外環(huán)境自然生長繁殖的陸生野生動物”；各級人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)“嚴(yán)格查處違反本決定和有關(guān)法律法規(guī)的行為”。

對野生動物非法交易案件的信息進行分析，可以把握案件發(fā)生的規(guī)律，提供決策者參考，以便有針對性預(yù)防和打擊犯罪，更好地保護野生動物資源。

隨著科技的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)的普及，人們每天面臨著多樣、豐富和大量的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)也包括與野生動物交易有關(guān)的，如何對這些數(shù)據(jù)進行分析，使之產(chǎn)生價值是使用者關(guān)心的話題。本文主要采用大數(shù)據(jù)分析的方法對國內(nèi)有關(guān)野生動物非法交易案件的信息進行結(jié)構(gòu)化處理與分析，找出本類案件的統(tǒng)計特點，為研究和執(zhí)法提供參考。

本文所研究的野生動物非法交易犯罪案件，以我國《刑法》所規(guī)定的“非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物、珍貴、瀕危野生動物制品罪”為研究樣本。

1 研究現(xiàn)狀

從現(xiàn)有文獻來看，對于野生動物非法交易案件的研究，有圍繞《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》進行展開，從野生動物非法貿(mào)易的性質(zhì)及其影響，以及對國際協(xié)定和條例的理解與執(zhí)行進行探討。Pires等[1]認(rèn)為野生動物非法貿(mào)易是一個日益嚴(yán)重的問題，主要原因在于生存、替代藥物、附屬品和寵物貿(mào)易，對非法野生動物產(chǎn)品的高需求正威脅著許多最瀕危物種的生存，正所謂有需求就會有貿(mào)易。Ayling[2]認(rèn)為《公約》雖然在執(zhí)行，并采取了一系列措施，但是野生動物的非法交易仍在繼續(xù)，原因在于這種貿(mào)易非常有利可圖。減少野生動物非法貿(mào)易的政策需要了解驅(qū)動野生動物犯罪的個人和團體，具體到地理位置區(qū)域和物種。作者專門針對犀牛角貿(mào)易及各種網(wǎng)絡(luò)進行了探討。駱家林等[3]認(rèn)為野生動物資源犯罪具有行為鏈條化，作案團伙化，手段專業(yè)化，犯罪跨區(qū)域化和非法貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)化等特征。

從中國知網(wǎng)，以主題詞“野生動物”和“非法貿(mào)易”(或“非法交易”)檢索出的文章進行計量可視化分析，去除相同或類似主題詞，可以看出討論比較多的相關(guān)主題是生物資源、象牙貿(mào)易、犀牛角、CITES、野生動物犯罪和犯罪調(diào)查等。

從國內(nèi)對相關(guān)案件的研究來看，未見有對本類案件的所有判決書數(shù)據(jù)進行整理和分析，也未見對此類案件的信息特征進行較為全面的梳理。

2 數(shù)據(jù)收集與整理

對于大量案件的分析，需要對文本特征進行分析，根據(jù)文本特征通過自建詞庫和編程提取到有價值的信息，這個過程也就是數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化處理。

本研究從開放法律文書平臺下載了2013年至2020年5月的全部“非法收購、運輸、出售珍貴、瀕危野生動物、珍貴、瀕危野生動物制品罪”案例，經(jīng)過數(shù)據(jù)去空和去重后得到3 346例。按照《最高人民法院關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》，裁判文書的上網(wǎng)為本文研究本類案件2014年以來的已判決案件全部數(shù)據(jù)提供了方便。

在本案案件的信息特征處理中，應(yīng)用自然語言處理的方法，對數(shù)據(jù)進行結(jié)構(gòu)化處理。

一是建立了民族、文化程度、職業(yè)、被侵害動物等詞庫，編寫了提取這些關(guān)鍵詞的程序，給案例自動打上了上述標(biāo)簽。

二是利用Python中的工具包和正則表達式，編寫了提取侵害人居住地、起訴地、出生日期和作案時間等特征信息的程序，并自動打上標(biāo)簽。

三是對判決書中“當(dāng)事人”字段中的被告人進行分列處理時發(fā)現(xiàn)了重復(fù)的數(shù)據(jù)，以判斷同案號并且同姓名的方法，專門編寫程序?qū)⒅貜?fù)提取到的“被告人”進行去除。

四是為了在全部案例中通過已經(jīng)知曉的關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)出其他相類似的關(guān)鍵詞，筆者應(yīng)用Python中的gensim工具包針對收集案例中“庭審過程”所描述的內(nèi)容，進行了word2vec訓(xùn)練，專門建立了word2vec模型。

3 案件的基本特征

人、事、物、時間和空間構(gòu)成了一個事件的基本要素。本研究從這5個因素出發(fā)，根據(jù)3 346份刑事判決書能夠提取到的信息做了以下信息特征的統(tǒng)計分析。

3.1 侵害人的特征

根據(jù)判決書的文本信息，首先對每個案件中的被告人信息進行了提取，經(jīng)過去除重復(fù)數(shù)據(jù)、空數(shù)據(jù)等共計得到4 379名被告人，提取了被告人的性別、民族、年齡、職業(yè)、文化程度、居住地等信息。下述統(tǒng)計在去除缺失數(shù)據(jù)后，最低仍占整個數(shù)據(jù)的59.67%以上，具有統(tǒng)計學(xué)意義。表1列舉了每個特征所提取到標(biāo)簽的比例，以及前5個標(biāo)簽的比例。本文用詞“以上”、“以下”含本數(shù)。

表1 侵害人信息特征

3.2 作案行為特征

收購、運輸和出售是本類案件的主要行為特征。其中，收購占63%，出售占57%，運輸占24%。收購、出售中的交易方式有當(dāng)面進行的，也有相當(dāng)多的案例通過網(wǎng)絡(luò)進行。

隨著網(wǎng)絡(luò)通信工具的成熟，作案行為中的聯(lián)系、支付手段有很多采用網(wǎng)絡(luò)進行，其中涉及的聯(lián)系和交易平臺主要有國內(nèi)的微信、支付寶等；國外的Whatsapp。國內(nèi)被利用作為銷售的網(wǎng)站或平臺還包括：閑魚、淘寶、貼吧、微博和抖音等。

利用網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系后一般以快遞的形式寄到買家手上，交易雙方都不用直接謀面，減少了交易風(fēng)險，也給偵查帶來了困難。例如，2018年5月云南省森林公安破獲的“4·10”專案中，犯罪嫌疑人蔣某通過網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布銷售野生動物的視頻信息，私下談成后，由在廣西邊境城市活動的上家于某，通過物流寄遞野生動物活體完成買賣。

從關(guān)鍵詞淘寶、微信、支付寶、閑魚、貼吧和微博的統(tǒng)計來看，案件涉及最多的是微信839例，其次是支付寶135例，再次是QQ128例。此外筆者還應(yīng)用word2vec模型關(guān)聯(lián)出一些平臺，如快手、天下、58同城等。

3.3 侵害的動物或動物制品

從收購、出售等行為來看主要涉及的野生動物或其制品包括亞洲象(Elephasmaximus)、穿山甲(Manisspp.)等。表2列舉了前10種所占的比例。

表2 侵害動物或制品占比

上述動物的統(tǒng)計中亞洲象所涉及的是其制品，因一般法律文書為說明制品屬于什么動物，機器在判斷時自動提取而得到。

應(yīng)用為此類案件建立的word2vec模型，查找相關(guān)動物制品的名稱或叫法。結(jié)果從“象牙”關(guān)聯(lián)出犀牛角、平安扣、紅珊瑚、羚羊角、硨磲、河馬牙、盔犀鳥、象牙雕牌；從“象牙雕牌”關(guān)聯(lián)出象牙珠、象牙筒珠、盔犀鳥喙制品、雕牌、虎牙、吊墜；從“吊墜”關(guān)聯(lián)出吊牌、牌子、觀音、圓珠、掛件、佛頭、筆筒、手鏈、珠鏈、手環(huán)；從“雕牌”關(guān)聯(lián)出圓牌、方牌、掛牌、扳指、掛墜；從“掛墜”關(guān)聯(lián)出煙嘴、戒指等。

由此看來動物制品豐富多樣，此種word2vec的訓(xùn)練可為執(zhí)法人員在市場或交易等的可能動物制品檢查中提供較為明確的思路。

美國國際開發(fā)署的報告表明，走私者通過航空運輸?shù)姆绞椒欠ㄘ溸\象牙、犀牛角、爬行動物、鳥類、穿山甲、海產(chǎn)品和其他哺乳動物，這些物種占所有被走私的野生動植物的81%[4]。這也與我國此類案件的動物制品統(tǒng)計有相似之處。

3.4 侵害時間

以檢察機關(guān)指控的首起案件的作案時間進行分析統(tǒng)計，比較了2014—2019年各年度的趨勢，從圖1中可以看出此類案件具有明顯的季節(jié)特點；此外，2019年看上去有明顯下降趨勢，但因為法院判決時間有滯后的情況。筆者在2019年收集統(tǒng)計之前的數(shù)據(jù)時也發(fā)現(xiàn)有此種類似的情況，而且今年還受到疫情的影響。

3.5 案件的地點

根據(jù)所收集到的案例統(tǒng)計，各省涉及野生動物非法貿(mào)易(含收購、運輸、出售等行為)分布情況主要集中在沿海省份如廣東、福建、江蘇，以及與東南亞國家接壤的云南、廣西等。從城市排序來看，排前5 的城市(自治州)分別為天津市、上海市、北京市、廣州市和德宏傣族景頗族自治州。而作為上游犯罪的非法獵捕、非法殺害等犯罪行為，筆者也做了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)排在前5的分別是呼倫貝爾市、西雙版納傣族自治州、三明市、阿壩藏族羌族自治州和重慶市。顯然兩者從區(qū)域和經(jīng)濟水平來看有顯著差異。此外均出現(xiàn)了云南所屬的自治州。

交易的具體場所包括家里、店鋪中、路面、市場等。同樣應(yīng)用上述所建立的word2vec模型，查詢“市場”關(guān)聯(lián)到菜市場、地攤、批發(fā)市場、魚蟲、農(nóng)貿(mào)市場、廣場、花鳥、流動、魚市。此外通過某文玩店關(guān)聯(lián)到了很多餐飲店、農(nóng)家屋，甚至還有服飾店。

4 相關(guān)特征的關(guān)聯(lián)分析

4.1 關(guān)聯(lián)規(guī)則的構(gòu)建

關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘，也稱市場籃子分析，起源于市場營銷領(lǐng)域，目前在其他領(lǐng)域得到有效應(yīng)用，如生物信息學(xué)、核科學(xué)、藥物流行病學(xué)、免疫學(xué)和地球物理學(xué)，也被運用于管理領(lǐng)域[5]。構(gòu)建關(guān)聯(lián)規(guī)則的目的是發(fā)現(xiàn)隱藏在大數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。其主要衡量指標(biāo)包括支持度、置信度和提升度。本研究應(yīng)用Python提供的pymining進行關(guān)聯(lián)規(guī)則的構(gòu)建，在設(shè)置最小支持度0.1；最小置信度0.9后得到如表3所示的11條關(guān)聯(lián)規(guī)則。

表3 生成的關(guān)聯(lián)規(guī)則

4.2 分析

從上述關(guān)聯(lián)規(guī)則來看，有以下特點：

一是前件有收購、運輸動物行為，具有初中文化、漢族、農(nóng)民、30歲以下特征的，主要與性別男性相關(guān)聯(lián)；二是前件有出售、運輸行為的，主要與收購行為相關(guān)聯(lián)；三是前件是亞洲象的，主要與動物制品相關(guān)聯(lián)；四是前件為居住于云南省的，起訴地主要與云南省相聯(lián)系。

5 對策建議

《國家林業(yè)和草原局關(guān)于加強野生動物保護管理及打擊非法獵殺和經(jīng)營利用野生動物違法犯罪活動的緊急通知》(林護發(fā)〔2019〕21號)從深刻認(rèn)識野生動物保護的重大政治意義；強化組織協(xié)調(diào)；全面部署實施從源頭、流通到市場各環(huán)節(jié)的監(jiān)管舉措；加強宣傳教育；強化監(jiān)督檢查等5個方面對打防涉及野生動物保護的違法犯罪提出了要求。本文從前面的數(shù)據(jù)特征統(tǒng)計分析、word2vec模型和關(guān)聯(lián)規(guī)則所挖掘出來的聯(lián)系，建議采取以下較為具體的對策進行防范。

5.1 開展季節(jié)性防控

從前述6年的數(shù)據(jù)分析來看，本類案件的發(fā)生從總體上看具有明顯的季節(jié)性特點。案例數(shù)量從3月開始往上走，至8月達到最低點，9月后又開始出現(xiàn)高峰，10月到高點。根據(jù)這一特點，野生動物執(zhí)法部門可調(diào)整執(zhí)法力量配置，在高發(fā)時段進行有針對性的重點防控。

5.2 對特定群體和場所進行有針對性的宣傳

從侵害人的特征統(tǒng)計以及數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析來看，40歲以下占了一半以上，并且大部分為農(nóng)民、個體戶或無固定職業(yè)者。實際上個體戶中也有很多來自農(nóng)民。法律意識淡薄也是造成這類群體在案件中占大多數(shù)的原因[6]。從關(guān)聯(lián)到的場所來看，有各類市場、店鋪和網(wǎng)絡(luò)等，因此很有必要在菜市場、地攤、批發(fā)市場、魚蟲市場、農(nóng)貿(mào)市場、廣場、花鳥市場、文玩場所、流動路口張貼宣傳告示，開展普法宣傳，提高公眾保護野生動物的法律意識；執(zhí)法部門與電商網(wǎng)站、新媒體網(wǎng)站合作進行法律宣傳。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于有序停止商業(yè)性加工銷售象牙及制品活動的通知》要求2017年12月31日前全面停止商業(yè)性加工銷售象牙及制品活動。但本研究仍然提取到2018年、2019年涉及象牙制品交易案件100余例。這說明仍然有人無視象牙禁令，為了利益而作案。這說明一方面要強化檢查打擊，另一方面也要對于象牙銷售的禁令加強有針對性的宣傳。

5.3 對熱點地區(qū)進行有針對性預(yù)防

熱點分析理論將犯罪的區(qū)域劃分為產(chǎn)生地、吸引地和促進地，并分別給出了相應(yīng)的對策[7]。通過前面的統(tǒng)計分析，找出了案件高發(fā)的省市，但這不足以說明這些省市就是熱點區(qū)域的中心，因有些省份本身野生動物資源豐富，打擊力量的水平高、力度大。熱點分析理論主要是針對一個城市的犯罪區(qū)域。對于以消費為主的野生動物非法貿(mào)易犯罪，也就是分析前面歸納的市場、古玩等交易場所，根據(jù)犯罪率確定犯罪的因子。如果是產(chǎn)生地，則重點要加強監(jiān)督、檢查；如果是吸引地，則還要進行路線的干預(yù)；如果是促進地，則要增加防衛(wèi)力量[7]。

5.4 對上游下游犯罪進行聯(lián)動打擊

對于野生動物，收購、出售的前提是有人獵捕或殺害野生動物；對于野生動物制品，收購、出售的前提也存在獵捕、殺害，只是某些野生動物制品因其收藏功能而無即時的獵捕、殺害。在現(xiàn)實檢查中有發(fā)現(xiàn)無合法來源憑證的情況[8]，因此應(yīng)落實監(jiān)管責(zé)任，做好源頭管控。對于來源不明的野生動物或野生動物制品應(yīng)追根溯源，追查是否涉及其他違法行為，在源頭上進行治理。

5.5 與網(wǎng)管等多部門合作，運用現(xiàn)代科技成果進行打擊和防范

從前面特征分析中發(fā)現(xiàn)，很多案件通過微信等網(wǎng)絡(luò)手段進行聯(lián)系或交易，如何及時發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)涉及侵害野生動物信息，應(yīng)納入網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門的范圍，督促互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)做好相關(guān)違法行為的監(jiān)管工作，依法實行執(zhí)法部門、網(wǎng)站，甚至包括公益組織在內(nèi)的多部門聯(lián)合防范。

在打擊防范中，應(yīng)充分應(yīng)用現(xiàn)代人工智能的科技成果助力執(zhí)法部門打擊防范野生動物違法犯罪行為。應(yīng)用人工智能技術(shù)識別涉及野生動物的圖片、視頻和文字。據(jù)報道，國際愛護動物基金會(IFAW)聯(lián)合百度大腦飛槳團隊合作開發(fā)的一款名為“瀕危物種AI守護官”對象、虎(Pantheratigris)和穿山甲3個物種相關(guān)制品圖片識別準(zhǔn)確率已達到75%左右，準(zhǔn)確識別出3 348幅目標(biāo)野生動物制品圖片[9]。

研究野生動物或其制品名稱的網(wǎng)絡(luò)語言也有助于打擊防范此類違法犯罪行為。因并非屏蔽了“象牙”兩字，網(wǎng)上就不存在發(fā)表象牙制品交易的信息。如何發(fā)現(xiàn)這些網(wǎng)絡(luò)語言(或稱犯罪黑話)，可構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)語言方面的模型。筆者上述訓(xùn)練的word2vec也是這方面的成果之一，也愿意無償為相關(guān)執(zhí)法部門服務(wù)，合作打擊和防治野生動物犯罪。

6 結(jié)語

上述采用大數(shù)據(jù)的方法整理了案例，并分析了野生動物非法交易犯罪案件的特征，進行了關(guān)聯(lián)規(guī)則的數(shù)據(jù)挖掘。統(tǒng)計數(shù)據(jù)占全部數(shù)據(jù)的大多數(shù)，具有統(tǒng)計學(xué)意義，分析結(jié)論具有合理性。隨著打擊販賣野生動物活動的深入開展，以及人們法律意識的提高，這類犯罪現(xiàn)象有所收斂，但不排除會采用更為隱秘的方式進行交易，對于野生動物的保護需要綜合治理，對于大數(shù)據(jù)背景下的情報信息分析，可從自然語言的處理，包括專用詞庫的建設(shè)，以及圖片、視頻的人工智能識別進一步開展研究，以深入挖掘犯罪現(xiàn)象，更好地保護生物多樣性和生態(tài)文明建設(shè)成果。