省域學分銀行制度框架下終身學習檔案管理問題研究

王子鵬

摘 要：終身學習檔案是學習成果的載體、學分認定的憑證，是檔案工作長期忽視的管理對象。在省域學分銀行制度框架下，分析終身學習檔案內涵、價值，研究終身學習檔案的產生路徑及管理對策，為“構建服務全民終身學習的教育體系”提供具有公信力的檔案管理和利用服務。

關鍵詞：終身學習檔案;學分銀行;檔案管理

黨的十九屆四中全會明確指出，要“構建服務全民終身學習的教育體系”。學分銀行致力于“促進各級各類教育的縱向銜接與橫向溝通，實現學歷教育與非學歷教育、正式學習與非正式學習的學習成果的互認和轉換，搭建終身學習‘立交橋”，將在構建服務全民終身學習的教育體系中扮演重要角色。目前，上海、江蘇、浙江、廣東、福建、云南、四川、黑龍江等十余個省（市）依托本地開放大學（廣播電視大學），開展了省域學分銀行建設實踐。任何人類社會活動均產生檔案，終身教育與終身學習活動亦是如此，終身學習檔案既是學分認定的憑證，學分認定又產生新的終身學習檔案。如何基于省域學分銀行制度框架管理終身學習檔案，支持學分銀行建設進而服務于構建全民終身學習教育體系，成為省域學分銀行建設不能回避的問題。

一、終身學習檔案概述及研究問題界定

《檔案工作基本術語》（DA/T1-2000）將“檔案”定義為：“國家機構、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄”。與此定義相對，終身學習檔案可以暫定義為：“學習者在終身教育和終身學習活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄”。關于終身學習檔案管理，《教育部關于辦好開放大學的意見》提出：“建立個人終身學習電子檔案，主要存儲個人信息、學習經歷、學習成果及轉換記錄等信息。完善檔案管理，一人一檔、終身有效，經授權后可供用人單位、教育機構查詢使用”;《教育部等九部門關于進一步推進社區教育發展的意見》中提出：“探索建立居民個人學習賬號，開發、研制具有學時記載等功能的社區學習卡，記錄學習者注冊報名、培訓考勤、線上線下學習學時等具體信息，形成居民終身學習電子檔案，探索建設社區教育學分銀行”。上述文件中，“個人”“居民”用來界定終身學習檔案形成主體，“電子檔案”用來界定終身學習檔案的存在形態。學習者在線上、線下學習活動中，會產生包括紙質、電子、實物等各種形態的終身學習檔案，將各類型檔案轉換為電子檔案有助于構建終身學習檔案數據庫。綜上，本文去掉“個人”“居民”及“電子”等定語，研究省域學分銀行制度框架下終身學習檔案管理相關問題。

二、終身學習檔案管理是學分銀行建設的內在需求

1. 學分銀行蘊含檔案館屬性

所謂學分銀行，“實質上就是一種模擬或者是借鑒銀行的某些功能特點，對不同類型學習成果通過學分進行認證、積累、轉換的一個形象化的表述……這種制度可以被稱為學分銀行，也可以做其他稱呼”。值得注意的是，學分銀行存儲學分與在商業銀行存儲貨幣的典型區別在于學分并不產生利息，也不存在折本的風險，學分與學習成果一一對應，不增不減。在具體業務流程中，認定學分的依據是學習成果，學習成果的載體是終身學習檔案，學分銀行須做好“學分”與“終身學習檔案”的映射關系并同步歸檔，可見學分銀行具有檔案館屬性。所謂檔案館，即集中管理特定范圍檔案的專門機構，學分銀行可視為集中管理終身學習檔案的專門機構。基于此，學分銀行制度可以更形象化的表述為“學分檔案館+學分銀行”，“檔案館”的職能在于管理終身學習檔案，并基于檔案的權威性確保學分的公信力。“銀行”的職能在于將終身學習檔案（學習成果）轉換成可以量化的學分，以數字化形式管理和利用。

2.學分銀行建立公信力的內在要求

所謂“公信力”，《現代漢語詞典》的解釋是“使公眾信任的力量”。近年來，因為學生類檔案管理不善而損害教育公信力的事件時有發生。比如，2017年8月加州大學爾灣分校（University of California， Irvine）取消了500多名中國留學生的入學資格（占總錄取中國學生的45%），其中有290名學生因為成績證明有問題。

從教育公信力的視角出發，學分銀行建設面臨兩方面問題：一是學分是否為真，屬于定性問題;二是學分的含金量如何，屬于定量問題。學分銀行管理終身學習檔案，主要解決“學分是否為真”的定性問題。在學分銀行業務流程中，存在兩個方面學歷造假風險：其一，學習者提供給學分銀行的終身學習檔案造假，導致學分銀行根據偽造的學習成果認定和轉換學分。其二，以學分銀行名義授予的證書、開具的證明存在被偽造的風險，學分銀行須依據終身學習檔案提供驗證真偽服務。以江蘇省終身教育學分銀行為例，學分認定采取線上線下相結合的方式，流程如圖1所示，其中三個環節涉及終身學習檔案歸檔操作（圖中字體加粗部分），如果未來發生爭議，學分銀行需要查閱終身學習檔案驗證學分真偽。

3.學分銀行服務教育機構和學習者的基礎工程

學分銀行有兩類服務對象：各級各類教育機構和廣大學習者。學分銀行以學分認定和轉換為核心業務，為各級各類教育機構和廣大學習者提供服務，須以有效的終身學習檔案管理為前提和基礎。針對教育機構，學分銀行依據學分認定規則和標準，對終身學習檔案進行數據挖掘和數據整理，做到學習成果數據與學分的一一對應，為各級各類教育機構提供學分轉換數據服務。針對學習者，學分銀行對學習成果進行鑒定、歸檔并提供查詢驗證服務，指導學習者根據相應的規則認定和轉換學分，幫助學習者在相應的教育機構開展新一階段的學習活動。值得注意的是，在省域學分銀行制度框架下，學習者產生的終身學習檔案原件處于分散狀態：學習經歷檔案存放于各級各類教育機構的檔案部門，原創作品等存放于學習者手中，而學分認定、轉換檔案存放于學分銀行。學分銀行需要以學習者為中心，以每個學習者為檔案管理單位，以學分認定為關鍵業務節點串聯起每個學習者的終身學習檔案線索，并根據線索構建終身學習檔案管理和利用服務網絡，從而簡化學分認定流程，為教育機構和學習者提供精準的、簡潔的、有溫度的學分轉換服務。

三、省域學分銀行制度框架下終身學習檔案管理目標

終身學習強調學習與生活的有機結合，涵蓋了學習者“從搖籃到墳墓”各個階段的學習活動，包括正規學習、非正規學習和非正式學習，從而產生正規學習檔案、非正規和非正式學習檔案。正規學習檔案主要由各級各類教育機構檔案部門負責管理，基本等同于學生類檔案（俗稱學籍檔案），即學生自入學起至畢業離校，在校期間考試成績、學習經歷、學位及各類證書授予情況等原始記錄。非正規和非正式學習檔案通常沒有專門機構負責管理，在缺乏體制機制保障的情況下基本處于原始未整理狀態。學分銀行作為各級各類教育縱向銜接、橫向溝通的“立交橋”，既可以為正規學習檔案，又可以較為靈活的為非正規和非正式學習檔案進行學分認定、積累和轉換，成為整合管理學習者終身學習檔案的不二選擇。基于此，省域學分銀行制度框架下終身學習檔案管理的目標是借助學分認定這一核心業務環節，以學習者為中心（即以學習者為檔案管理單位），以其個人生命歷程作為時間跨度，收集并整合管理學習者的終身學習檔案并提供簡潔的、具有公信力的利用服務。

四、省域學分銀行體制框架下終身學習檔案產生路徑及管理對策

1.省域學分銀行制度框架下終身學習檔案產生路徑

終身學習檔案管理是為學分認定、積累、轉換服務的，學分獲取方式決定了終身學習檔案產生的模式。目前，學習者獲取學分的方式主要有兩種（下文簡稱“方式一”和“方式二”）：一是持國民教育系列學歷教育成績證明，或者學分銀行認可的職業資格證書、科研成果、競賽獎項等文件，提交學分銀行認定學分。在省域學分銀行制度框架下，學分銀行與教育機構為合作關系，學習者提供的學習成果證明材料由相應教育機構開具，通常為加蓋印章的檔案復印件（原件存于教育機構的檔案部門）。二是學習者在學分銀行指定的網絡學習平臺在線進修積累學分，學習全過程被學習平臺記錄，產生的終身學習檔案以數據態存在，包括課程注冊/報名、在線學習記錄、證書、測驗/考試、資料上傳、交流、活動/實踐、新增活動情況、新增課堂學習記錄等。所謂數據態，是指以數據顆粒存在并持續運轉形成的狀態，處于數據態的各系統的運轉、接收、輸入、中間辦理等都是以數據交互方式進行，數據態管理空間的主要管理對象為數據、規則、模型和本體等類型。

2.針對“方式一”的管理對策

在省域學分銀行制度框架下，學分銀行與各教育機構是一對多的映射關系，學分認定需要教育機構檔案部門的配合。《高等學校檔案管理辦法》（教育部27號令）第32條規定，“高校檔案館是學校出具檔案證明的唯一機構”，由高校檔案部門出具學習成果證明材料更具公信力。以江蘇省終身教育學分銀行為例，它已與42家高校建立合作聯盟并實現學分互認。聯盟內的學習者向學分銀行提供學籍證明、學習經歷等證明材料，需要相應高校檔案部門開具學籍檔案復印件并加蓋印章。可見，在省域學分銀行制度框架下，學分銀行需要與聯盟內所有教育機構的檔案部門建立協作機制（流程如圖2所示）。省域學分銀行聯盟內教育機構檔案部門為學習者開具學習成果證明材料，同時幫助學分銀行鑒定學習成果的真偽。學分銀行將學習成果轉換為學分，并做好歸檔工作。由于學分銀行與各教育機構的學分轉換規則面臨修訂、廢止的可能，學分銀行須將學分、支撐學分的終身學習檔案、學分轉換規則打包歸檔。

3.針對“方式二”的管理對策

在省域學分銀行制度框架下，學分銀行與網絡學習平臺是一對多的關系。對于學分銀行自建網絡學習平臺，可以通過“捕獲、集成、固化、登記、審計跟蹤”等環節管理學分數據。通過捕獲，實現既定的元數據方案，保證檔案數據憑證的完整性;通過集成，將分散性的數據集合成檔案數據體集中管理;通過固化，將檔案數據信息固定下來，轉化為不可逆的只讀方式;通過登記，賦予學分數據唯一標識符表明“身份”;通過審計跟蹤，監督、記錄學分數據全生命周期活動流程。

對于非學分銀行自建網絡學習平臺，在省域學分銀行制度框架下認定、轉換學分是相對困難的問題，學分銀行須針對不同數據源（包括電子學檔數據庫、其他數據庫和非結構化數據）開展終身學習電子檔案的鑒定工作。最佳方案為，通過數據聯合或數據集成模式，實現學分銀行與各教育機構網絡學習平臺的無縫對接融合，各網絡學習平臺的學習成果記錄方式與學分轉換規則一一對應，自動實現學分認定和終身學習電子檔案的歸檔。但是，業務系統對接在實踐中是一個相當復雜和困難的問題。作為過渡方案，學分銀行可以根據學分認定、轉換規則，要求非自建網絡學習平臺在關鍵節點生成版式電子文件，供學習者提交學分銀行進行學分認定（即轉換為“方式一”的學分認定流程）。

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（作者單位：江蘇開放大學）