基于CiteSpace的國內評價理論研究現狀分析（2001-2020）

布占廷，孫雪凡

（青島大學 外語學院）

一、引言

上世紀70年代起，語言學界開始關注話語中的評價現象（劉世鑄，2010）。在語言學研究中，評價指作者對所論及的實體或命題的立場、態度、觀點、情感等因素（徐玉臣，2013）。語言學意義上的評價研究的主要內容是語言（包括副語言）傳遞的態度、立場和觀點（王振華，2012）。在前人研究的基礎上，新Halliday學派的代表人物 Martin等人從話語語義學視角把評價資源范疇化為評價系統（APPRAISAL），包括態度（attitude）、介入（engagement）和級差（graduation）三個子系統，創立了評價理論（Martin，2000；Martin & White，2005）。評價理論誕生后，話語中的評價研究變得更加規范和系統化。王振華（2001）對評價系統作出較為詳細的介紹，將其正式引入中國。隨后王振華（2002）、李戰子和高一虹（2002）、戴凡（2002）、陳淑芳（2002）、劉承宇（2002）針對評價理論發表一系列研究成果。劉世鑄（2010）、王振華（2012）、徐玉臣（2013）等從理論發展和實踐應用等方面梳理了評價理論在中國的發展，但所涉文獻時間較早，以分類討論為主。目前該理論經過20年的發展，在國內已得到了廣泛的傳播和應用，在理論與應用層面皆取得豐碩成果。本文以 2001年來中國知網（CNKI）收錄的相關文獻為數據源，基于CiteSpace軟件，從評價理論研究的文獻年度發文量、高產作者和研究機構、關鍵詞共現的研究熱點及其演變等幾個方面對數據進行可視化分析，以知識圖譜的形式展現國內評價理論的研究現狀，進而探討以往研究中存在的問題及未來的發展趨勢，以期為后續研究提供參考。

二、數據來源與研究方法

1 數據來源

本文的研究數據從中國知網經高級檢索得到。檢索條件包括：（1）以“評價理論”或“評價系統”為主題；（2）限制全文包含Martin或“馬丁”且與系統功能語言學有關，確保研究理論為本文所指的評價理論；（3）發表時間不限（檢索時間為2021年1月22日）。經檢索共獲得有效數據2 292篇文獻，包括期刊論文（含輯刊論文、會議論文、報紙論文）1 390篇和學位論文902篇。中國知網綜合中國期刊全文數據庫、中國博士學位論文數據庫、中國優秀碩士學位論文全文數據庫、中國重要報紙全文數據庫和中國重要會議論文全文數據庫較全面地涵蓋了特定研究主題的相關文獻數據。本文基于中國知網所得全部數據①進行分析，能較為準確地反映國內評價理論研究的整體現狀。因檢索到的最早文獻于2001年12月20日發表，最新文獻于2020年12月26日發表，所以文獻來源時間為2001年12月20日至2020年12月26日。從中國知網上將檢索到的2 292篇文獻按Refworks格式導出參考文獻留用。

2 研究方法

本文旨在回答以下幾個問題：（1）20年來評價理論的發文量有何特點？有哪些代表文獻、代表作者和代表機構？（2）20年來評價理論的研究熱點有哪些？有何演變特點？（3）近幾年評價理論的研究存在哪些問題？未來趨勢是什么？本文運用文獻計量學并結合近年來興起的科學知識圖譜法，通過繪制科學圖譜來展示國內評價理論研究自 2001年以來的發展歷程與研究現狀。本文采用的分析軟件是由美國德雷賽爾大學（Drexel University）陳超美教授開發的基于引文分析理論的信息可視化軟件CiteSpace 5.6.R5。該軟件是在科學計量學、數據和信息可視化背景下發展起來的一款引文可視化分析軟件，可用于分析“科學分析中蘊含的潛在知識”（李杰、陳超美，2016）。

三、數據分析與討論

1 文獻年度發文量統計與分析

共檢索到發表于2001-2020年期間關于評價理論的文獻2 292篇年度分布如圖1所示。折線圖顯示過去的20年里，尤其是2014年以前，國內評價理論的年度文獻數量基本保持上升趨勢，由王振華（2001）僅有的一篇增長為2014年的229篇，之后也是保持年度160多篇的發文數量，可見評價理論在國內獲得了廣泛的發展，且影響深遠，成果顯著。根據圖1年度發文量的變化趨勢與幅度，我們可以把國內評價理論的發展情況分為四個階段：適應期（2001-2005）、發展期（2006-2011）、平穩期（2012-2016）和瓶頸期（2017-2020）。

2001年，評價理論從國外引入，進入適應期，年度發文量整體保持上漲趨勢，上漲幅度緩慢。由于評價理論創立不久，且剛剛引入國內，受到關注不多，影響較小，發文量增長緩慢。自2006年起，國內的評價理論進入快速發展期，年度發文量持續上漲且增幅整體較大，年均增長34篇。經過適應期的探索，國內研究者逐漸發現評價理論的理論與應用價值。2008年，評價理論經典著作（Martin & White，2005）引進國內。2010-2012年，八卷本《馬丁文集》陸續出版。馬丁等國際評價理論領軍學者經常到國內參加會議，舉辦講座，更是直接推動了評價理論在國內的研究與傳播。自2012年起，評價理論進入平穩期，年度發文量呈波浪式起伏變化，變化幅度不大。2012年前國內評價理論的相關研究文獻已累積達632篇，2012年的發文量更是高達207篇，評價理論的理論與應用價值已經得到國內學者的充分證實，逐漸進入平穩期，以每年166至229篇的發文量依舊備受關注。2013年文獻發表數量稍有下降，2014年達229篇，為近20年評價理論研究最熱年。同年上海交通大學馬丁中心成立，每年舉辦多次系統功能語言學培訓和研討會，多涉及評價理論。自2017年以來，評價理論的研究勢頭減弱，進入瓶頸期，年度發文量在2017-2020年期間逐年減少，2020年的發文量減至115篇②，自2011年以來首次低于160篇。年度發文量的下降在一定程度上反映出國內評價理論的發展遇到了一些問題。如何突破瓶頸，實現進一步的發展是亟待解決的問題。因此，我們有必要對評價理論的研究現狀進行分析，通過數據分析揭示評價理論研究勢頭減弱的原因，為評價理論的發展提供對策。下文將基于CiteSpace軟件對評價理論近20年的研究現狀展開進一步分析。

圖1 2001-2020年國內評價理論年度發文量統計

2 高產作者和研究機構分析

基于 CNKI的數據，CiteSpace軟件可以自動統計出文獻作者和研究機構的詞頻，并進行可視化呈現。基于2 292篇文獻我們得到國內評價理論的高產作者和研究機構的科學知識圖譜（見圖2）③，字號大小反映了出現頻次高低，即頻次越高，字體越大，圓圈越大。圖2顯示評價理論文獻產出作者及其機構并不是很集中，其中產出較多的研究者有王振華、劉世鑄、張歡雨、楊明托、管淑紅等，產出較多的研究機構有江西師范大學（外國語學院）、上海交通大學（外國語學院）、山東大學（外國語學院）④等。王振華作為國內評價理論的早期引進者，他與其所在院校皆是國內評價理論的領頭者與代表，20年來他獨立或與他人合作共發表核心文獻13篇⑤。在被引頻次高于300的10篇文獻中（見表1），有3篇獨立作者為王振華，包括評價理論的引介（王振華，2001）、評價理論新聞話語分析（王振華，2004a）、評價理論與物質過程的結合分析（王振華，2004b）。李戰子（2004）、劉世鑄和韓金龍（2004）、王振華和馬玉蕾（2007）、張德祿和劉世鑄（2006）、劉世鑄（2010）、唐麗萍（2004）、陳曉燕（2007）的文章被引頻次也均超過300次，同樣產生了很大的影響。

表1 高被引文獻

圖2 國內評價理論高產作者和研究機構統計

檢索發現上海交通大學（外國語學院）共發表期刊論文28篇，碩博學位論文12篇。發表最早的兩篇分別是王振華和馬玉蕾（2007）和尚必武（2008），前者解讀了評價理論的魅力與困惑，后者將評價理論應用于小說文本分析。山東大學外國語學院20年內也是評價理論研究的代表性機構，共發表期刊論文24篇，代表文獻包括劉世鑄和韓金龍（2004）、張德祿和劉世鑄（2006）。山東大學外國語學院共產出39篇評價理論相關碩博論文（如布占廷，2014；李君，2011）。江西師范大學外國語學院共發表期刊論文和碩博論文達67篇，顯示字體、圓圈較大，其中代表文獻為袁華（2009），被引頻次超過了40次。其他評價理論主要研究機構還包括河南科技大學外國語學院、黑龍江大學、東北林業大學外國語學院、對外經濟貿易大學英語學院等。這些機構多由一些核心成員帶領，師生形成研究團隊，從而能持續產出有影響的研究成果。因此，要想突破瓶頸期，一方面，各大高校必須積極引進相關研究人員，以輻射帶動其他師生，壯大評價理論的研究隊伍；另一方面，相關機構與學者應積極組織評價理論相關主題會議，探討研究問題，分享研究成果，加強彼此交流，為評價理論的進一步發展獻計獻策。

3 關鍵詞共現的研究熱點分析

3.1 關鍵詞頻率

利用式(20)求解檢測門限需要對等效視數L和Fisher分布參數u和v進行估計，本文采用基于子矩陣對數累積量的估計方法對等效視數L進行估計[21,22]，采用基于對數累積量的參數估計方法對Fisher分布參數u和v進行估計[22].本文CFAR檢測算法如算法1所示：

關鍵詞代表了文章的核心內容，在某一領域內，某段時間的文獻中高頻出現的關鍵詞代表了該領域這一時期的研究熱點（穆軍芳，2016）。本文將通過關鍵詞共現網絡結合具體數據分析 20年來國內評價理論的研究熱點。將從中國知網下載并經CiteSpace軟件轉換過的文獻數據導入軟件 CiteSpace 5.6.R5中，時間跨度設置為2001-2020年，節點類型選擇關鍵詞，閾值設定為Top 40 per slice，使用最小生成樹算法，靜態呈現評價理論關鍵詞共現圖譜（見圖3），字體的大小表示關鍵詞在文獻中出現的頻率大小。這一視覺化形式清晰呈現了評價理論在中國發展的脈絡。我們發現除了與理論本身相關的關鍵詞（如“評價系統”、“評價”、“態度意義”、“人際意義”、“系統功能語言學”），“語料庫”、“政治演講”、“新聞語篇”、“翻譯研究”、“學術書評”、“積極話語分析”等高頻關鍵詞反映了評價理論的應用范圍，“一帶一路”和“中美貿易戰”則反映了研究話題。因此，我們可以將20年來評價理論的相關研究熱點概括為理論探索和應用研究兩大類，前者關鍵詞包括“態度系統”、“介入系統”、“級差”等，后者關鍵詞包括“積極話語分析”、“翻譯”、“語料庫”、“批評話語分析”、“新聞語篇”等。

圖3 2001-2020年國內評價理論文獻關鍵詞共現圖譜

3.2 關鍵詞聚類

關鍵詞聚類分析有助于進一步歸納高頻關鍵詞之間的關系。基于 CiteSpace軟件將高頻關鍵詞進行聚類處理，并自動命名不同類別得到圖4⑥。本研究的聚類模塊值為Q=0.582 6＞0.3，聚類結構顯著；聚類平均輪廓值為S=0.804 8＞0.5，聚類合理。圖4顯示國內評價理論的研究熱點主要包括#0評價理論、#1態度、#2評價系統、#3語料庫語言學、#4翻譯、#5態度資源、#6介入系統、#7視覺語法、#8態度系統、#9評價、#10寫作教學11個類別。下面將基于CiteSpace的citation history功能由關鍵詞確定文獻，并結合二次文獻檢索對以上 11個類別從理論研究與應用研究兩方面作進一步分析。

評價理論的理論研究指評價系統的提出與發展。一方面，相關研究豐富了評價系統的理論框架，包括對評價系統的引介與完善（如王振華，2001；李戰子，2004；王振華、路洋，2010；胡壯麟，2009；朱永生，2009）。此類研究多出現在適應期與發展期的話語分析。近期的代表研究有馮德正和亓玉杰（2014）提出系統闡釋評價意義多模態建構的跨學科理論框架，張德祿（2019）研究了評價理論介入系統中的語法模式，進一步發展了評價理論，Bednarek和郇昌鵬（2018）探討了評價系統話語分析的方法和原則等。另一方面，相關研究從具體語篇出發，完善了該類語篇相關的評價理論，拓寬了評價理論的適應范圍，如翻譯相關評價理論（蘇奕華，2008；司顯柱、龐玉厚，2018）、教育教學相關評價理論（韓穎，2014；趙娜，2019）以及其他話語相關評價理論（徐玉臣，2009；陳令君、趙闖，2016）等。

圖4 2001-2020年國內評價理論文獻關鍵詞聚類圖譜

評價理論的應用研究指基于評價理論展開的話語分析或多模態研究，多借助語料庫語言學的研究方法，如翻譯語篇的評價分析、教育語篇的評價分析和其他各類話語的評價分析等。此類研究既包括對單一文本的研究，也包括對不同文本的對比研究。翻譯研究主要涉及評價意義在原文與譯文中的轉換問題以及將評價理論作為翻譯中的態度分析工具用于指導翻譯，如張先剛（2007）論述了評價理論對語篇翻譯的啟示，司顯柱（2018）從態度系統出發研究了語篇翻譯中成功傳遞文本評價意義的重要性，探討了評價理論在翻譯中的適應性；蔣平和王琳琳（2010）基于態度系統比較了《背影》及其兩個英譯本的態度資源，以此鑒別譯文的優劣。教育教學研究如韓穎（2014）從態度和介入系統角度分析了格林童話的態度資源，探討了格林童話的教育功能，楊汝福和曲春玲（2014）在態度系統下研究了小說《手斧男孩》的評價意義，趙娜（2019）從評價理論視角對比了中美教育語篇中評價資源使用的異同。廣泛的話語分析涵蓋所有語篇類型，除翻譯語篇與教育語篇外，還包括新聞語篇、演講語篇和政治語篇等，如徐玉臣（2009）探討了科技語篇中的態度系統，李響（2016）基于語料庫研究了英語報刊社論的態度意義，陳令君和趙闖（2016）從態度系統角度研究了“中國夢”對外新聞報道中的態度資源，江進林和張皎皎（2018）基于語料庫研究了西方媒體對中國股市報道中的態度，并揭示了背后的社會歷史原因，陶君和袁傳有（2018）基于評價理論和隱喻理論探討了犯罪新聞中隱喻的評價功能。評價資源對比研究如胡美馨和黃銀菊（2014）以美軍在利比亞軍事行動報道為例對比研究了《中國日報》和《紐約時報》新聞報道中的態度資源運用，黃芳（2019）基于評價理論對比了死亡主題演講中英文網絡評論的態度。

3.3 關鍵詞中介中心度

表2進一步統計了中介中心度大于等于 0.1的 11個關鍵詞。中介中心度（betweenness centrality）是節點在可視化網絡中重要性的一個指標，可用于衡量節點的重要性。中介中心度超過0.1的節點為關鍵節點，中介中心度越高表明關鍵詞越重要。因此，這些關鍵詞進一步反映了國內評價理論的研究熱點與重點。

表2 2001-2020年國內評價理論文獻關鍵詞中心度統計

4 研究熱點演變分析

4.1 關鍵詞的時間圖譜分析

通過繪制關鍵詞的時間圖譜可以從時間維度上直觀地觀察關鍵詞隨時間的演進，進而推測研究熱點的演變。將從中國知網下載并經CiteSpace軟件轉換過的文獻數據導入，時間跨度設置為 2001-2020年，節點類型選擇關鍵詞，閾值設定為 Top 40 per slice，使用最小生成樹算法，點擊Timeline View獲得如圖5所示國內評價理論研究關鍵詞共現時間圖譜。

圖5顯示2004年以前國內評價理論的發展處于適應期內，文獻的關鍵詞主要和理論相關，如“評價系統”、“態度”、“介入”、“級差”等，存在少量應用相關關鍵詞，如“學術書評”。2004年以后國內評價理論開始進入發展期，除了“情態系統”、“判斷子系統”等理論相關的關鍵詞，文獻高頻關鍵詞中開始出現較多與應用相關的關鍵詞，如“商業廣告”、“新聞報道”、“翻譯”、“批評話語分析”等。“性別差異”、“英漢對比”、“對比研究”等高頻關鍵詞表示評價理論被用于不同文本的對比研究，“翻譯”、“教師話語”、“商業廣告”、“多模態”等高頻關鍵詞意味著評價理論被用于跨學科研究。進入平穩期（2012-2016），文獻高頻關鍵詞多體現應用研究，如“新聞發言人”、“英譯”、“文化背景”，較少出現“評價理論”等理論相關關鍵詞。2016年以來“一帶一路”、“中國形象”等關鍵詞高頻出現的同時，“評價理論”和“評價系統”等理論相關高頻關鍵詞依舊很少。

圖5 國內評價理論研究關鍵詞共現時間圖譜

結合上文的熱點分析我們發現國內近 20年評價理論相關研究呈現以下演變趨勢：（1）理論型研究減少，應用型研究增多；（2）單一文本研究減少，對比研究增多；（3）純語言學研究減少，跨學科研究增多。為進一步確定國內評價理論瓶頸期的研究現狀，下文將對近四年（2017-2020）的研究熱點進行分析。

4.2 近四年研究熱點分析

某一關鍵詞如果在近期突然增多，詞頻變動大即為凸顯關鍵詞，可視為近期內的研究熱點。輸入數據后點擊控制界面的 Burstness就得到近四年瓶頸期（2017-2020）的持續凸顯關鍵詞，經整理得到表3。觀察表3中的凸顯關鍵詞發現受國家“一帶一路”倡議等政策的影響，不少論文圍繞該類話題展開（如蔣國東、陳許，2017；劉國兵、張孝蓮，2020）；翻譯文本作為一類特殊話語，成為評價理論研究的關注對象（如陳曦蓉，2019）；多模態作為一大研究熱點，評價理論與其具有很好的兼容性，不少研究將二者融合（如王振華、瞿桃，2020）；態度資源依舊是評價理論的研究熱點，對不同話語進行對比分析比單一文本分析更為常見（如毛現樁，2018；江瀟瀟，2018），生態話語分析成為評價理論新的發展方向（如李淑晶、劉承宇，2020；何偉、馬子杰，2020）。

我們可以推測出近期的研究方向之一是對某一熱點話題不同語篇的態度資源進行對比分析。應該抓住這一研究熱點，積極針對熱點話題進行態度資源的語篇對比分析，擴大評價理論的應用范圍，解決現實問題。同時根據近20年的研究特點，在評價理論的瓶頸期內應結合多模態研究，加大評價理論的積極話語分析和生態話語分析，包括理論研究與應用研究。

表3 2017-2020年國內評價理論研究凸顯關鍵詞

四、國內評價理論研究問題與發展趨勢

縱觀 20年的發展可以看出評價理論已成為國內進行話語分析的一個重要理論框架，我國學者無論從理論方面還是應用方面都取得了豐碩的研究成果，評價理論還將在不同層面不斷發展，擴大研究范圍。由高產作者和研究機構分析可知評價理論的發展需要加強交流，發揮核心研究者的輻射帶動作用。由關鍵詞數據分析可知評價理論的理論研究減少，應用研究增多；態度子系統研究多，介入子系統和級差子系統研究少；單一文本研究減少，對比研究增多；純語言學研究減少，跨學科研究增多。

2004年以來，雖然國內評價理論在與其他理論的交叉和與其他符號系統（多模態）的融合下發展迅速，但由發文量統計與分析可知2014年以來評價理論的年均研究成果呈現一定的下降趨勢。結合前文的其他數據分析與討論我們發現目前國內評價理論的發展存在以下幾個特點。第一，跨學科研究有待于進一步增強。要想實現評價理論的進一步發展，必須跳出純語言學研究或傳統語言學研究的模式，積極開展跨學科研究，這就要求我們除了進行評價理論的應用型研究外，還要加強理論研究，了解不同學科的個性化特色，發展更適合跨學科研究的評價理論，提高其應用能力。第二，研究工具和研究方法有待進一步創新。雖然目前國內不少評價理論研究借助語料庫進行標注分析，實現了質性與量化分析的結合，但大都還是基于傳統的手工標注分析有限語料。隨著語料庫語言學的發展，如何更好地借助語料庫軟件的其他功能進行評價理論相關研究是亟待解決的問題。如何將評價理論應用于非語言層面（多模態），進而分析非語言符號表現的評價意義也是今后需要解決的問題。第三，應用研究領域有待實現充分、均衡發展。雖然不少研究將評價理論應用于翻譯、教學，也有研究涉及經濟、政治領域，但是仍然有很多領域尚未涉獵，而且目前的研究傾向于經濟、政治這些領域中影響較大的熱門話題，如何發掘其他小眾領域、冷門話題的研究可能，擴大評價理論的應用能力也需要進一步探討。第四，評價理論的最新著作或研究成果有待繼續引入或編著。評價理論的迅速發展與相關著述的出版或引入有很大的關系，如要保持評價理論的持久影響力，必須及時匯集國內外各專家的研究成果，進行編纂傳播。相關學者和研究機構應積極舉辦各種學術交流活動，分享研究成果的同時集思廣益，為解決以上問題出謀劃策，推動評價理論的進一步發展。

五、結語

本研究從中國知網獲取 2001-2020年國內評價理論相關文獻的數據，基于CiteSpace軟件對20年來國內評價理論的研究現狀進行了分析，具體包括文獻年度發文量分析、高產作者和研究機構分析、關鍵詞共現的研究熱點分析及其演變分析。研究發現國內評價理論相關研究成果豐碩，但2012年以來進入平穩期，2017年起進入瓶頸期，研究勢頭有所減弱；國內評價理論的主要代表人物和機構是王振華和上海交通大學，國內評價理論相關研究呈理論研究到應用研究的橫向發展，應用研究增多，理論研究減少；理論層面上態度系統是一直以來的研究熱點，應用層面上翻譯、教學、政治領域話語的對比研究是評價理論的研究熱點。文章最后總結了國內評價理論在研究工具與方法、研究領域、研究對象中存在的問題，并指出未來的發展趨勢。全文研究基于CiteSpace展開數據分析與討論，點明了國內評價理論的研究現狀，結果客觀、準確。CiteSpace功能強大，還有很多分析角度并未涉獵，在以后研究中應力求基于CiteSpace軟件更全面地開展文獻研究。

注釋：

① 基于所得全部文獻數據進行分析主要出于兩點考慮：一是非核心期刊和碩博論文等和核心期刊共同促進了評價理論的發展，不容忽視；二是王振華（2012）明確指出對非核心期刊和碩博論文等未涉及或涉及較少是當時研究的不足之處，考慮到當時并未借助CiteSpace等軟件輔助分析，無法在有限時空內實現對全部文獻的分析，因此本文借助CiteSpace對全部文獻數據進行分析。

② 該數據可能一定程度上受到文獻來源時間（2001年12月20日至2020年12月26日）的影響。

③ 圖2是基于前文全部檢索數據所得，包括核心期刊論文、非核心期刊論文、碩博論文等。

④ 期刊論文作者單位多精確到學院（如山東大學外國語學院），學位論文作者多只寫學校（如山東大學）。

⑤ 統計結果僅基于本文檢索條件所得，下文同。

⑥ 因CiteSpace 5.6.R5的使用終止于2020年12月，圖4顯示分析時間2020年1月25日為電腦手動設置時間，分析時間實為2021年1月25日。