關(guān)于遼寧省開展信用分級分類監(jiān)管的探索和思考

[摘 要]國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》提出了要進(jìn)一步發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用，更好激發(fā)市場主體活力，推動高質(zhì)量發(fā)展。遼寧作為東北老工業(yè)基地，在各行各業(yè)都在探索信用先行，強(qiáng)化事前承諾、事中事后信用分級分類監(jiān)管工作。倡導(dǎo)誠信建設(shè)導(dǎo)向，優(yōu)化營商環(huán)境。

[關(guān)鍵詞]誠信;誠信體系;信用監(jiān)管;信用承諾;信用立法

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.10.039

2019年7月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）文件，倡導(dǎo)全社會發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎(chǔ)性作用，激發(fā)市場主體活力，推動高質(zhì)量發(fā)展。遼寧省誠信建設(shè)起步較早，社會信用體系建設(shè)工作一直得到國家發(fā)展改革委等部門的認(rèn)可和關(guān)注，多年來一直不斷突破創(chuàng)新，在信用分級分類監(jiān)管方面積極探索。

1 創(chuàng)新事前環(huán)節(jié)建立健全信用承諾制度

1.1 引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)自發(fā)開展信用承諾

2019年12月，遼寧省工業(yè)和信息化廳、省發(fā)展和改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省應(yīng)急管理廳、省氣象局等部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好工業(yè)企業(yè)“零土地”技術(shù)改造項目審批方式改革實(shí)施工作的通知》，對工業(yè)企業(yè)在不涉及新增用地前提下開展的技術(shù)改造項目推行承諾備案制。符合條件的企業(yè)可通過填寫“遼寧省工業(yè)企業(yè)‘零土地技術(shù)改造項目實(shí)施承諾制申請表”，并憑借各有關(guān)部門出具的承諾受理書開展項目建設(shè)。此項工作既優(yōu)化了相關(guān)審批服務(wù)流程，減少了企業(yè)項目審批時限，又引導(dǎo)了企業(yè)等市場主體自發(fā)推廣、開展信用承諾。

1.2 探索建立遼寧省企業(yè)環(huán)境評價信用承諾機(jī)制

根據(jù)《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法》規(guī)定，參與遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評價的企業(yè)須做出環(huán)境信用承諾，簽署環(huán)境信用承諾書。其中，已領(lǐng)取排污許可證的企業(yè)，可用排污許可證承諾書替代。

1.3 開展信用服務(wù)行業(yè)自律承諾

為規(guī)范評級市場，加強(qiáng)行業(yè)自律，增強(qiáng)行業(yè)誠信守法、公平競爭的意識，促進(jìn)信用服務(wù)行業(yè)健康發(fā)展。2017年6月，遼寧省信用協(xié)會結(jié)合遼寧省的實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況，在征求了全省102家信用服務(wù)機(jī)構(gòu)意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)省信用主管部門同意，制定了《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)自律公約》和《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》，從2018年1月1日起正式實(shí)施。《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)自律公約》共二十八條，明確了適用對象和范圍為遼寧省備案的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，并分別對信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的評級原則、評級服務(wù)、競爭方式等方面進(jìn)行具體要求和規(guī)范。《遼寧省信用服務(wù)行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范》共三十四條，明確了從業(yè)人員為在遼寧省發(fā)展和改革委備案的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事信用信息的收集、加工、整理及信用評估、咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，并分別對從業(yè)人員的職業(yè)品德、專業(yè)能力、對所在從業(yè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任、對相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任以及對同行的責(zé)任等方面進(jìn)行具體要求和規(guī)范。通過執(zhí)行這兩個文件規(guī)范，對現(xiàn)有信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的評級業(yè)務(wù)和市場競爭行為進(jìn)行了有效的規(guī)范和約束，進(jìn)一步提高了機(jī)構(gòu)的評級能力和水平，保證了評級的公平和公正性，改善了信用評級市場的服務(wù)環(huán)境。

2 開展重點(diǎn)領(lǐng)域分級分類監(jiān)管工作

遼寧省推行重點(diǎn)領(lǐng)域開展信用分級分類監(jiān)管工作較早，2010年，在重點(diǎn)建設(shè)工程項目招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域推行企業(yè)信用報告制度，制定了《遼寧省招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域企業(yè)信用評價標(biāo)準(zhǔn)及信用報告格式文本》，并引入第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)對投標(biāo)企業(yè)開展信用報告評估工作，截至目前，評估信用報告4萬余份。2014年，制定印發(fā)《關(guān)于將水利建設(shè)市場主體信用信息應(yīng)用于工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)的通知》（遼水建管〔2014〕361號）將市場主體信用信息與招投標(biāo)活動掛鉤，以此督促市場主體珍惜信譽(yù)，切實(shí)履約。2016年，制定實(shí)施了《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法》開展企業(yè)環(huán)境信用評價工作，按照取得排污許可證的火電、造紙等14個行業(yè)對653家企業(yè)進(jìn)行信用評估。

近年來，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》精神，遼寧省進(jìn)一步推進(jìn)各領(lǐng)域信用分級分類管理辦法的制定和落實(shí)工作，逐步拓展到司法、稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、招標(biāo)投標(biāo)、電力、水利、消防、衛(wèi)生健康、市場監(jiān)管等多個領(lǐng)域，依托信用信息共享平臺和“信用中國（遼寧）”網(wǎng)站對行業(yè)主體分級評價結(jié)果進(jìn)行歸集、整合、公示，并將行業(yè)分級認(rèn)定的嚴(yán)重失信黑名單上報全國信用信息共享平臺。

3 依托信用信息平臺開發(fā)大數(shù)據(jù)分級分類應(yīng)用

目前，遼寧省信用信息共享平臺已征集了覆蓋全省注冊企業(yè)109萬戶，注冊個體工商戶和合作社268萬戶，民政系統(tǒng)注冊民辦非企業(yè)和社會團(tuán)體2萬戶，司法機(jī)構(gòu)注冊企業(yè)7600余戶等共計2.79億條信用數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上公開和授權(quán)查詢。同時，18 個縣（區(qū)）級征信平臺正在建設(shè)中，開創(chuàng)了全國唯一省、市、縣三級聯(lián)合征信建設(shè)模式的先河。

3.1 建立聯(lián)合獎懲系統(tǒng)

依托省信用信息共享平臺，開發(fā)的省守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)通過信用信息的共享，采用數(shù)據(jù)發(fā)送、查詢接口等多種方式為各職能部門提供及時有效的獎勵信息和失信信息，實(shí)現(xiàn)各職能部門間的相互配合、互聯(lián)互通的多部門開放式的、全方位的綜合監(jiān)管，改變傳統(tǒng)的單個部門的專業(yè)監(jiān)管模式，并能夠?qū)χ攸c(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域失信情況進(jìn)行監(jiān)控，各職能部門能夠?qū)κ判畔⑦M(jìn)行共享與分發(fā)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)各部門對失信行為的聯(lián)合執(zhí)法。截至目前，通過聯(lián)合懲戒系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)并梳理國家聯(lián)合懲戒備忘錄60個，涉及50余個部門。聯(lián)合懲戒備忘錄中共涉及紅黑名單數(shù)據(jù)131514條。其中，最高法失信被執(zhí)行人名單40261條，安監(jiān)總局安全生產(chǎn)黑名單20條，國家稅務(wù)總局重大稅收違法案件當(dāng)事人名單1145條以及稅務(wù)總局A級納稅人名單90088條。

3.2 建立信用報告管理審查系統(tǒng)

為了提高工作效率，省信息中心自主研發(fā)了“信用報告管理審查系統(tǒng)”，將紙介質(zhì)審查轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)上審查。目前系統(tǒng)已進(jìn)行了兩次改版，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)信用報告的網(wǎng)上申報、審查、統(tǒng)計分析和數(shù)據(jù)入庫等功能。

信用報告管理系統(tǒng)能夠建立信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和管理部門之間的溝通和互動渠道，充分發(fā)揮政府監(jiān)管職能。通過設(shè)定信用信息數(shù)據(jù)庫關(guān)聯(lián)指標(biāo)，系統(tǒng)自動獲取信用庫中的各類相關(guān)數(shù)據(jù)作為評價原始數(shù)據(jù)，再整合企業(yè)自評信息，生成企業(yè)信用報告。評價模型主要采用定量分析與定性分析相結(jié)合、靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合、微觀分析與宏觀分析相結(jié)合的原則，進(jìn)行信用評價分析模型的設(shè)計和構(gòu)建，從而從多種緯度對信用主體的信用狀況進(jìn)行客觀評價。運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，根據(jù)評價的應(yīng)用領(lǐng)域和方向不同，針對重點(diǎn)工程招投標(biāo)、政府采購、政府補(bǔ)助資金發(fā)放等領(lǐng)域建立信用評分標(biāo)準(zhǔn)模型和企業(yè)信用報告模型。

4 完善有關(guān)信用方面的法律法規(guī)建設(shè)

2008年9月，遼寧省制定出臺《遼寧省企業(yè)信用信息征集發(fā)布使用辦法》（遼寧省人民政府令 第220號），進(jìn)一步推動依法采集、整合、發(fā)布和使用企業(yè)信用信息，促進(jìn)全省信用服務(wù)體系的發(fā)展。2015年制定出臺了《遼寧省公共信用信息管理辦法》（遼寧省人民政府令 第299號），解決了公共信用信息透明度低、使用難的問題。2019年年末《遼寧省公共信用信息管理條例》經(jīng)遼寧省十三屆人大常委會第十四次會議表決通過，于2020年2月1日正式實(shí)施。《條例》明確公共信用信息主管部門和公共信用信息工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，規(guī)范了公共信用信息的歸集、披露，為守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒提供法律依據(jù)。遼寧省一系列制度文件的制定與實(shí)施，有力地保障了社會信用體系建設(shè)工作的順利開展。

同時，遼寧省重點(diǎn)領(lǐng)域也多次將信用建設(shè)納入地方立法當(dāng)中，《遼寧省環(huán)境保護(hù)條例》規(guī)定，“生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)事業(yè)單位公開的環(huán)境信息以及政府有關(guān)部門環(huán)境監(jiān)督管理信息，建立企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境行為信用評價制度。每年對污染物排放總量大、環(huán)境風(fēng)險高、生態(tài)環(huán)境影響大的企業(yè)進(jìn)行環(huán)境行為信用評價，向社會公開并向有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)通報評價結(jié)果。環(huán)境行為信用評價不得向企業(yè)收取費(fèi)用”“環(huán)境行為信用評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為政府采購、公共資金項目招投標(biāo)、安排和撥付財政補(bǔ)貼專項資金、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號、評優(yōu)評獎、金融支持等工作的重要參考因素。對環(huán)境行為信用評價結(jié)果不良的企業(yè)，生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加大執(zhí)法監(jiān)察頻次，督促其進(jìn)行整改”，為遼寧省開展環(huán)境信用評價工作提供了法律依據(jù)。

《遼寧省優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定“省、市、縣人民政府應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，加強(qiáng)信用信息公開和共享，依法依規(guī)運(yùn)用信用激勵和約束手段，構(gòu)建政府、社會共同參與的跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，促進(jìn)市場主體依法誠信經(jīng)營，維護(hù)市場正常秩序”，為遼寧省營商環(huán)境建設(shè)提供了有力支撐。

《遼寧省企業(yè)權(quán)益保護(hù)條例》增加了政策承諾、信用信息共享、失信聯(lián)合懲戒等涉及信用建設(shè)的相關(guān)條款，進(jìn)一步提高了信用建設(shè)法制化、規(guī)范化水平。

隨著社會不斷進(jìn)步和發(fā)展，誠信建設(shè)將在越來越多的領(lǐng)域建立體系，發(fā)揮作用。通過信用評價將行業(yè)內(nèi)的主體分級管理，有效地簡化辦事流程，提高工作效率，褒揚(yáng)誠信，限制失信，增加社會失信成本，形成守信重諾的社會氛圍，優(yōu)化地區(qū)營商環(huán)境。

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[作者簡介]胡明（1982—），男，漢族，遼寧朝陽人，高級經(jīng)濟(jì)師，碩士。