湖南省科技專家庫管理存在問題及對策探討

譚青 唐滿華 劉泉江

（湖南省科學技術信息研究所科技信息中心? 湖南長沙? 413000）

摘? 要：湖南省科技專家庫是集成科技、管理和經濟領域高層次人才等科技專家于一體，科技專家庫的建設運行為鼓勵引導科技專家為湖南科技創新提供智力支持。該文介紹了湖南省科技專家庫建設情況以及現狀，對存在問題進行了簡要分析，提出了完善專家管理制度、繼續優化系統功能、優化領域分類標準的對策建議，以提高湖南省科技項目評審的質量和效率。

關鍵詞：科技咨詢? 科技評審? 科技專家? 專家庫

中圖分類號：TP311.13? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A文章編號：1672-3791（2021）02（b）-0045-04

Problems and Countermeasures of the Management of Hunan Province's Science and Technology Expert Database

TAN Qing? TANG Manhua? LIU? Quanjiang

（ Hunan Institute of Scientific and Technical Information，Science and Technology Information Center， Changsha， Hunan Province， 413000? China）

Abstract： Hunan Province science and technology expert database integrates high-level talents in science and technology， management and economic fields. The construction and operation of the science and technology expert database can encourage and guide scientific and technological experts to provide intellectual support for scientific and technological innovation in Hunan Province. This paper introduces the construction and current situation of Hunan Province's science and technology expert database， briefly analyzes the problems existing in the system， and puts forward countermeasures and suggestions to improve the expert management system. It will continue to optimize the system function and optimize the field classification standards so as to improve the quality and efficiency of the evaluation of scientific and technological projects in Hunan Province.

Key Words： Science and technology consultation; Science and technology evaluation; Science and technology experts; Expert database

科技專家是指為科技創新發展戰略研究、政策制定、科技評估、科技項目管理、績效評價等提供決策咨詢服務的專業技術人員?？萍紝＜易稍冇欣谕苿映晒D化、有利于推動創新型省份建設，避免或減少科技決策失誤。建設好湖南省科技專家庫，是一項極其重要的基礎性工作，對研究該省科技工作形勢、輔助重大科技決策、評審科技計劃項目具有重要意義。根據國務院《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）和《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號）文件精神，湖南省啟動了省科技創新計劃與經費管理改革工作，重建了省科技管理信息系統公共服務平臺建設，并建立了新的科技評審專家庫系統（以下簡稱“專家庫”）。專家庫整合了老專家庫和省自然科學基金專家庫，并導入了其他科技類專家庫數據，重新征集和更新了一批專家。專家庫集結了管理、技術、財務、經濟金融四大類專家，基本上支撐了該省各類科技計劃和認定工作需要，為相關評審和決策咨詢發揮了重要參謀作用。但是在具體使用過程中，湖南省在專家庫管理中還存在在庫專家信息有效率不高、專家庫人員結構不均衡、學科領域分類方式與實際需求脫節、系統功能難以滿足評審需要、缺乏完整的專家信用評價體系等問題，該文根據科技專家庫的管理中存在的問題和原因，有針對性地提出了幾點意見建議。

1? 湖南省科技專家庫建設情況及管理使用情況

1.1 專家庫系統建設情況

湖南省科技廳較早地開展了科技專家的信息化管理工作，于2004年開始了科技專家庫系統的建設，2006年隨著科技計劃管理信息系統開發，專家庫的信息化建設相應加快，并于2009年整合其他科技類專家庫，至此，湖南省科技專家管理基本依托專家庫系統進行信息化管理。2017年，湖南省開展專家庫系統重建，進一步完善了專家庫系統功能。完成了專家征集、入庫、信息更新與核實、信用管理與專家評審服務等基本功能開發，為保障專家征集和信息審核，又完成了對專家庫信息填報、專家庫功能權限配置、專家庫抽取匹配、專家自動語音邀請等功能模塊的開發工作，進一步優化了專家庫使用體驗。

1.2 專家庫數據規范建立情況

湖南省科技專家庫建設，是以科技部制定的專家庫數據規范為基礎，結合湖南實際，添加部分特有信息內容做補充，如湖南優勢特色技術領域、榮譽稱號等個人信息，構成當前的專家信息庫。2018年，在滿足該省科技活動選取專家需要為前提下，參考科技部、廣東省、江西省等專家信息標準，建立了湖南省專家庫信息標準規范。進一步簡化了用戶操作，減少重復填寫，夯實了與科技部以及其他省市科技部門共建共享專家信息的基礎。

1.3 專家庫管理使用情況

擬定了湖南省科技專家庫專家信息交換共享協議，明確共享專家信息各方的責任和義務。2018—2019年，已與廣東、江西等省交換共享專家1萬余名，并定期向社會征集專家入庫。2019年，專家庫抽取專家共計4 700余人次，為保障2019年項目評審打下了堅實基礎。形成了項目分組、遴選專家、邀請專家、正式評審的專家使用流程，專家庫使用流程如圖1所示。

2? 湖南省科技專家庫管理存在問題

湖南省科技專家庫基本支撐了該省各類科技評審活動，但是在管理使用過程中還是存在一些不足，這些問題影響了科技專家庫使用的效率和質量，亟待解決。

2.1 在庫專家信息有效率不高

一是專家個人信息不完善。科技專家庫在建設早期，為擴充專家庫數量，簡化了專家信息的填寫內容，導致部分專家的學科領域等信息不完善，信息不完善導致這部分專家無法被遴選到，在系統中基本相當于無效專家。二是專家個人信息更新滯后。由于專家本人更換聯系方式、職級晉升、調離職位、崗位調整、退休離世等個人情況變化，信息更新不及時可能導致專家庫系統中的信息與個人實際情況不符，將導致遴選專家不匹配，專家聯系不上，專家不再適合參加評審等情況。三是同一專家多套賬號。目前科技專家庫入庫主要以下3種方式：征集入庫、邀請入庫和共建共享入庫。不同方式征集入庫的專家，由于專家信息無法甄別，導致同一專家在系統中有多個賬號，給評審工作帶來了很大不便。四是推薦單位管理人員職權不明晰。目前科技專家庫的管理由申報單位管理員管理，作為科技專家庫申報管理員，并沒有明確對專家信息維護的管理職責，申報單位管理員往往更重視項目管理，專家信息主要依靠本人更新，但對于調離、退休等一部分專家的信息更新，需申報單位管理員輔助進行管理，應進一步明確申報單位管理員與專家庫管理員的職責，推薦單位專家庫管理員應定期聯系更新專家信息。

2.2 專家庫人員結構不均衡

據統計，根據專家所在單位性質劃分，湖南省科技專家庫在庫專家中，省內專家85%以上來自當地高校和科研院所，在學科分布層次上出現工科類集中性傾斜。根據專家類型劃分，專家類型主要分為技術、管理、財務、經濟金融四類，其中大部分是技術專家，管理、財務、經濟金融專家合計占2.76%。目前，科技項目評審流程是先進行項目分組，然后根據分組遴選專家，而省內高校科研、科研院所、大型企業比較集中，由于同單位回避的遴選原則，會造成無法遴選到合適專家的情況。另一方面，由于科技成果產業化、創新創業大賽等項目，對于產業開發、熟悉企業運作的專家需求增加，而這類在庫專家較少。由于技術專家占比較高，管理、財務、經濟金融專家占比較少，部分細分學科領域專家較少，涉及這部分學科的項目評審專家數量難以滿足評審遴選的需要[1]。

2.3 學科領域分類方式與實際需求脫節

目前科技專家庫專家領域劃分主要依據國家自科基金學科分類、國科分類和湖南省技術領域分類。國科分類定義到一級、二級、三級，共設62個一級學科或學科群、676個二級學科或學科群、2 382個三級學科，國家自科基金學科分類定義到一級、二級、三級，共設7個一級分類，若干個二級、三級分類，學科領域分類繁復，使得信息填報過于繁雜。學科領域沒有與各計劃申報指南及項目申報書進行匹配，沒有與各業務處室對評審專家的要求（人才、平臺、國際合作等附加要求）進行對接，導致專家庫不能有效滿足各計劃評審需求，一定程度上影響了評審咨詢的科學性。對于新興產業項目和交叉學科研究項目，現有的分級分類方式也很難遴選到的專家不能滿足評審的需要，造成評審效果不佳。

2.4 系統功能難以滿足評審需要

科技專家庫完成了專家自動語音邀請等功能模塊的開發工作，但由于等待時間不可控，對于緊急的評審的活動，人工通知的方式有時更加可控和準確，但是人工的參與削弱了遴選過程的公開透明性，且當科技項目評審集中進行時，工作人員工作量巨大。近年來，隨著科技項目數量的增加，人工的方式越來越難以滿足評審次數增長的需要。系統的統計分析功能薄弱。系統可以統計專家每年參加評審的次數和總計次數，但除此之外，對審核狀態統計、專家活躍情況統計、專家參與評審情況統計等幾乎是空白，不利于管理者實時了解專家庫實時數據情況。

2.5 缺乏完整的專家信用評價體系

湖南省科技專家庫對評審專家的信用評價進行了初步探索，對一些信息不良的專家進行了備案，形成了一批黑名單，但由于沒有完整的評價體制和完善的規章制度，專家信用評價難以展開，總體上滯后于先進省市。在評審工作中，部分專家給出的評分和意見與項目實際情況相差較遠，誤導了科技管理決策，可能出現立項偏差。

3? 湖南省科技專家庫管理對策建議

根據湖南省科技專家庫在庫專家信息有效率不高、專家庫人員結構不均衡、學科領域分類方式與實際需求脫節、系統功能難以滿足評審需要、缺乏完整的專家信用評價體系等問題，文章從以下3個方面給出意見建議。

3.1 完善專家管理制度

第一，明確出入庫條件和各方責任。明確推薦單位在專家推薦和管理等方面的權責，并將責任落實到人，推薦單位對專家的個人信息的完整性、準確性、真實性審核把關，定期組織專家登錄專家管理信息系統完善個人信息，及時報告學術失范、違法違紀等重大事項。如因單位審核不力、通報不及時，給項目評審造成重大影響的，按有關規定追究專家所在單位責任。第二，加強專家日常管理和動態更新。專家庫專家數量充實，信息完備是遴選專家的數據基礎。建立專家信息日常管理機制，設置專人專崗負責定期更新、梳理、增補、審核專家信息[2]。對信息不完善的專家，通過聯系本人、推薦單位進行更新;梳理重復賬號，盡量保證專家具有唯一賬號;定期征集專家入庫擴充專家庫;對于知識老化、退休離世等不能再擔任科技專家移出專家庫，專家庫實行動態管理。第三，對項目申報書實行規范化管理。應根據實際業務需要對申報書格式進行統一，項目的學科類別、行業領域和技術領域內容應盡量與專家庫對應，便于科技計劃項目與專家精準匹配[3]。第四，完善專家信用評價制度。實行評審專家動態管理，實現專家行為有標準，管理有尺度，建立專家個人信用檔案，設置專家評價機制和考核指標，對科技咨詢專家進行信用認定、審核、評價以及其他方面的信用管理[4]。省科技廳對科技咨詢專家進行信用管理，對專家在科技咨詢履責過程中發生的良好信用與不良信用行為記錄及信用等級情況。信用良好的專家優先遴選參加重大科技咨詢活動，有違反保密規定泄露專家名單、專家意見或者其他應當保密的信息等其他行為的專家，經核實屬實的，不再邀請其參與科技咨詢活動[5]。

3.2 繼續優化系統功能

由于系統發展的需要，和社會對于公平公正的期望，評審過程慢慢從人工方式逐步向自動方式過渡。繼續優化自動遴選，語音邀請功能，提高自動遴選的準確性。優化專家參與評審情況統計和專家活躍度情況功能，避免部分專家長期多次參與項目評審，提高科技專家使用效率，保證專家庫公平公正。增加技術領域分布情況統計、審核狀態統計、便于管理人員了解專家庫分布情況，優化科技專家的分布結構，及時更新、補充專家庫專家。運用大數據分析技術創新專家管理和專家匹配，通過大數據挖掘和分析技術對專家信息深度化高效動態管理，運用大數據關聯分析對專家多維信息進行標引，與評審項目精細化匹配。

3.3 優化領域分類標準

目前科技專家庫專家領域劃分主要依據國家基金委領域、科技部領域和湖南省技術領域分類。針對新興產業項目和交叉學科研究項目，現有的分級分類方式也很難遴選到合適的評審專家，建議新增產業技術領域，產業技術領域可參照高新技術產業領域，即電子信息、生物與新醫藥、航空航天、新材料、高技術服務業、新能源及節能、資源與環境、先進制造與自動化等八大一級分類，若干二級、三級領域的基礎上結和湖南產業發展、評審工作需要，項目支持重點、新興產業領域和交叉學科進行刪減，形成產業領域，并在遴選中結合學科領域和產業領域進行專家篩選[6]。

參考文獻

[1] 蔡桂蘭，周宏虹.廣東省科技咨詢專家的管理[J].中國科技資源導刊，2017，1（49）：60-65.

[2] 洪娟，張婷，黃進.安徽省科技專家庫建設[J].中國科技信息，2018（11）：107-108.

[3] 蔡桂蘭，彭健鏗，韋霽蕓，等.科技計劃項目評審中項目與專家精準匹配的技術實現——以廣東省科技計劃項目為例[J].科技進步與對策，2017（14）：30-36.

[4] 田健.關于評審專家庫建設及專家管理的幾點建議[J].經濟管理，2018（9）：141.

[5] 柳亭，舒毅，達虎，等.甘肅省科技專家庫建設與管理探究——以科技獎勵評審工作為例[J].科技創新與應用，2019（19）：192-193.

[6] 胡偉偉.科技咨詢專家庫的設計和管理探討[J].江蘇科技信息，2016（8）：5-6.