高校組織內部的科技成果轉化影響因素分析

李 顏

一、緒論

“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。”2012 年我國十八大提出的方針中明確提出：科技發展要緊緊圍繞經濟社會發展這個中心任務，尤其是明確提出要建立以企業為主體、以市場為導向、產學研結合的創新體系，讓企業成為創新主體。多年來，為加快實施創新驅動發展戰略，我國為提高科技成果轉化效率，在各省市相繼發行多個推廣相關改革舉措的文件。

然而教育部2011-2017 年發布的《高等學校科技統計資料匯編》顯示，我國學校與研究發展機構數目近年來逐漸增多，但實際科技成果轉化帶來的收入僅為政府投入資金的0.77%左右，利用率低，且專利出售率（專利出售數占專利授權數的份額）為3.41%左右，甚至出現下滑趨勢。可以看出目前我國教學研究型高校科技成果轉化存在科技成果水平總體不高、產學研互動不足、成果轉化率低、導向與激勵不足等問題。通過閱讀大量文獻與實證調查，本文將研究影響高校科技成果轉化效率的內部因素，并通過問卷調查進行實證研究。

二、理論分析

目前我國產學研推動高校科技創新面臨的困境主要存在于：政策法規不完善、合作體系不完整、科技創新成果不多以及產學研結合的轉化率不高。孟慶敏等（2008）提到，目前我國科技成果轉化不足的主要問題在于高校的科研人員以高水平論文為目標，不注重其專利的申請與項目的產品化，致使企業與高校之間存在斷層[1]。在我國，科研成果大多以科研立項為目的，往往忽視成果的商業化能力，只重視理論上的分析，這造成了科技與產業間很大的缺口。崔旭等（2010）認為，大學僵化的評價機制造成了科技成果與企業技術創新的需求難以契合[2]。羅曉涵基于產學戰略聯盟的角度，從目標、資源、組織三個方面探索高校專利轉化實施路徑[3]。BrainHarmon 通過多年的研究，從組織結構、合作過程、分工職能等方面總結了大學科技成果轉化的模式[4]。而在我國，高校科研成果更強調學術研究，對于可以轉化的技術發明，在很多情況下也是被動等待公司企業來洽談轉讓，這就大大降低了科技成果的轉化率。

本文從高校組織內部人員的角度分析，根據對既有文獻的分析，提出當今時代下，影響高校科技成果轉化因素包括個人因素[5]、制度因素[6]、激勵因素[7]與資金因素[8]，探究其與經濟效益和社會效益之間的關系，并通過設計問卷收集數據，分析科技成果轉化的影響因素。

三、研究設計

參考白利娟（2007）、謝向東（2007）、王桂月（2009）、王新其（2011）、張丹（2018）、雷英月（2018）的問卷設置，本文采用李克特5 點量表（1 代表“非常不同意”，5 代表“完全同意”），共設置了6 個維度：人員維度、激勵維度、結構維度、資金維度、經濟效益、社會效益。其中，第一部分是對被試人員的人口統計選項，包括性別、年齡、職位等選項；第二部分是探究高校組織內部對科技成果轉化效率低下的原因。本文意在從高校組織內部人員的角度出發，分析高校對科技成果轉化的看法。

被解釋變量為高校科技成果轉化的衡量。分析發現，科技成果轉化的衡量主要集中在科技成果轉化所帶來的經濟效益[9]和社會效益[10][11]。基于此，本文從經濟效益與社會效益角度出發，分析高校成果授權量、技術轉讓實際收入方面的經濟效益，與高校科技成果產出量、更多的就業機會、國民生活水平的提高方面的社會效益。

解釋變量為影響高校科技成果轉化的各種考慮因素。探究當前影響高校科技成果轉化效率的因素是本文的研究重點，基于社會系統理論中的社會系統要素模型。本文將影響高校科技成果轉化的因素4 個維度：人員維度、結構維度、資金維度、制度維度。

四、實證分析

4.1 預測試結果分析

樣本描述：預測試的目的在于希望被試者可以提出衡量工具的意見，以作為改進的參考，完善問卷結構。本文的提項通過總結歸納既有文獻和相關理論、訪談等方式獲得29 個初始提項，具有良好的內容效度。通過輔助問卷軟件及網頁填寫方式向全國各高校人員及科技處等科技人員發放問卷，一共回收128 份問卷，其中年齡變量的數據缺失嚴重，不予統計分析。

信效度分析：利用SPSS 統計軟件，計算出整體問卷的Cronbachα 值為0.986>0.8，說明信度質量高。此外，在高校科技成果轉化及其影響因素的問卷中，每一個變量的Cronbachα 都高于或接近0.8，表明本量表信度很好。CITC 值都顯著高于0.3，因此不予考慮提項的刪除。

本文問卷的指標是在總結歸納既有文獻和相關理論基礎上選取的，因此問卷具備較高的內容效度。此外，本文問卷采用探索性因子分析方法進行建構效度的測量。最終通過了效度檢驗。預測試的SRMR 為0.0301 可以肯定本文模型正確。信度效度分析通過檢驗后，確定最終提項，發放問卷進行正式問卷調查。

4.2 正式結果分析

本次實證數據來自于全國不同地區的多所高校。問卷最終含有6 個維度、21 個提項。為保證能夠收集到足夠樣本，問卷采取線上與線下相結合的派發方式，調查方法包括人員訪談、問卷星等多種形式。大量派發問卷，以此提高問卷的覆蓋廣度，共發放并回收有效問卷116 份，大于分析項數量的5 倍。根據對有效問卷的統計分析，我們得到了個體樣本的具體情況。利用SPSS 和Stata 軟件，本次模型通過信效度檢驗。同樣，本文SRMR 為0.0481，可以肯定模型正確。最終，本次正式問卷調查數據具有良好的聚合(收斂)效度。

4.3 建立SEM 模型

上述EFA 與CFA 的檢驗結果顯示，本次問卷具有良好的信度效度，滿足建立SEM 模型的條件，適宜進一步進行分析。將6 個因子的數據導入到AMOS 軟件中，建立結構方程模型。

實證結果顯示，通過上述分析發現，影響科技成果轉化的潛在變量科研人員（0.13）、結構維度（0.28）、制度激勵（0.28）、科研經費（0.33）與經濟效益存在正相關關系，其中，制度激勵（p=0.063）、科研經費（p=0.091）與經濟效益存在顯著正相關關系；而科研人員（0.28）、結構維度（0.43）、制度激勵（0.07）、科研經費（0.18）與杜會效益存在正相關關系，其中，科研人員（p=0.000）、結構維度（p=0.003）與社會效益存在顯著正相關關系。

表1 結構方程模型的參數計算結果

高校科技成果產業化能力的4 個主要因素與績效的相關強度不同。科技人才與社會效益的相關性最強，其次是相關制度結構。激勵因素與經濟效益的相關性最強，其次是科研經費。目前在影響高校科技成果產業化過程中缺乏資金投入是所有問題的關鍵和瓶頸。高校從研制、開發到取得成果，已投入了大量的人力、物力、財力，無力繼續承擔中試及大規模化生產，而政府、企業等作為相關利益方應該及時投入大量資金、設備等，共同承擔相應風險，避免成果產業化的鴻溝。

本次問卷結果顯示，影響目前經濟效益的高校內部因素在于體制機制方面存在對科技成果轉化的束縛、高效科技人才的缺乏、問題與目標導向的科技項目立項驗收機制不足、科技成果和市場有一段距離、缺乏科技成果轉化配套政策與管理制度、科技成果轉化平臺與專業團隊有待完善。

五、結論與建議

為深入推動高校加快科技成果轉移轉化，結合高校實際，本文提出以下意見：提高制度的完善，加大科研經費的投入，會極大促進科技成果轉化帶來的經濟效益，而豐富的經濟收益又會增強科技人員的信心，更加積極的投入成果轉化過程中，形成良性循環。同時，提高科研人員的投入度與忠誠度，把握市場信息實現成果市場化，會帶來積極的社會效益。對于政府來說，支持科技成果轉化引導，鼓勵產學研協同開展科技成果轉移轉化形成商業新模式創新融合的新業態，同時深入高校內部，建立對應激勵機制，使高校“由內而外”擔當起科技成果轉化的重任。對于高校內部組織而言，首當其沖的也是加強激勵機制的完善，充分調動高校科研人員的積極性。同時，對于高校科研人員來說，將自己作為科研項目組的一份子，融入其中，才能高效的推進科技成果轉化的進程。當前的科技成果轉化創新還是相對的封閉和信息不對稱，科研團隊缺乏市場意識和市場考量，對轉化鏈的完善任重道遠。