國內典型城市新型研發機構發展經驗借鑒及對天津的啟示

◎文/薄文廣 何潤東 王毅爽 黃 南

一、我國新型研發機構的主要特征

在運行導向、建設主體、融資渠道、管理制度、用人機制等方面，新型研發機構與傳統科研院所相比具有明顯的“五化”特征：

（一）運行導向市場化

圍繞產業需求進行科技成果轉化，市場對技術研發方向、資源配置具有導向作用，研發機構自負盈虧。新型研發機構研發項目直接對接市場需求，市場成為主導科研方向的決定性力量。科研創新方式包括逆向創新、交叉創新等，研發目標注重前沿科技探索與成果產業化的融合，科技創新、產業驅動和市場需求并行。原始創新、自主創新技術能大力推動產業轉型升級，為創新活動的高效率、高產出提供了充足保障。

（二）管理制度現代化

實行理事會、董事會領導下的院（所）長負責制。理事會領導下的院 （所）長負責制由政府引導，管理模式去行政化，管理權和執行權分離。政府部門、高校、科研院所、企業等各方面成員共同決策，有利于產學研的結合，政府為避免直接干預，會通過理事會與其他組織成員共同協商機構發展決策，協調各方的利益。董事會領導下的院（所）長負責制是指新型研發機構由股東選舉成立董事會，董事會成員進行決策和領導，聘請院長負責執行董事會的決議，同時設立投資方監事會來監督機構運行。這類機構以其所擁有的科研成果和設備等資產入股，機構內人員以其所擁有的現金或知識產權等價入股。

（三）建設主體多元化

建設主體分為政府主導型、高校和科研院所主導型、企業主導型、社會組織團體或個人主導型。政府主導型的新型研發機構的建設主體是政府，具有事業單位性質卻脫離事業單位行政化管理，擁有政府穩定的資金供給，能夠滿足服務區域需求、提高當地經濟競爭力。高校和科研院所主導型新型研發機構的建設主體是高?；蚩蒲性核?，與政府或企業雙方共建，具有事業單位性質。學科、人才、研發平臺以及科研成果資源豐富，能為市場供給創新技術、對接企業，將科技成果轉化為現實生產力，促進產業經濟發展。企業主導型的新型研發機構的建設主體是企業或企業聯合其他單位共建，市場化能力強。該類研發機構有資金和市場的優勢，但基礎研究能力薄弱，是高校和科研院所的技術需求方，能夠打通基礎研究到應用推廣的渠道。社會組織、團體或個人主導型的新型研發機構是由科研團隊、企業家或海外歸國人才發起或創立，體現了某個行業的共同創新需求，一般是出于公益性的研發技術需求，目標是為某一具體行業發展提供研發和技術服務。

（四）融資渠道多樣化

通過接受社會捐贈、建立聯合基金會、探索技術入股、開展成果交易等方式拓展融資渠道。一是財政稅收的扶持，政府會設立引導基金，加強對新型研發機構的財政支持力度；或制定專項扶持政策，對新型研發機構專門進行稅收補貼，如對新型研發機構使用的進口科研設備免征進口關稅及進口環節的稅費等。二是新型研發機構可以引入社會風投，建立多層次、多元化的融資機制。如開展對外合資合作，引入跨國公司和國內的大型企業入駐或與當地企業共同合作建立研發機構，這樣可以推進產業鏈、創新鏈、資金鏈深度融合，為新型研發機構的快速發展提供全方位的資金支持。

（五）用人機制開放化

建立完善的人才培養和成長機制；引進海外高層次人才；利用股票期權、項目收益分紅、股權激勵、終身聘用、財政獎勵等方式，激發科技人員的積極性和創造性。在人才引進方面，大力引進新型研發機構發展所需要的各類緊缺人才，不僅要引進技術科研人員，還要引入創新管理人員，為人才提供住房保障，留住高層次人才，同時進一步引進海外高層次人才；在人才培養方面，建立人才培養和成長機制，為人才提供穩定上升的空間，研發工作和專業學習并行；在人才激勵方面，引入股權激勵、科技創新券等新的分配模式，鼓勵科技人員持大額股份，在宏觀政策引導與微觀評價機制上創新激勵機制，通過科學的制度設計給予人才更多的物質獎勵和精神鼓勵。

二、國內典型城市新型研發機構的經驗借鑒

（一）更多依靠市場牽引的外部引進之深圳模式

改革開放后，在短短的40多年間，深圳由之前廣東省寶安縣的小漁村發展成為國際化創新型城市，由于歷史原因，深圳的科教資源較少，特別是缺少大學及科研院所。但深圳勇于開放與創新，從外部大力引進大學和研究機構在深圳建立分校、分院以及科研平臺，建立新型研發機構，并取得了顯著的成績。

截至2020年9月，深圳已累計建成省級新型研發機構46家。深圳的新型研發機構主要分為兩類：一類是“國有新制”模式，如中科院深圳先進技術研究院、深圳清華大學研究院等；另一類是“民辦官助”模式，如華大基因研究院、光啟高等理工研究院等。中科院、香港中文大學與深圳市合作的中科院深圳先進技術研究院已經成為我國新型研發機構的代表和成功典型，甚至形成了“深圳先進院模式”。

1.上級主管部門理性頂層設計奠定了深圳先進院的宏觀制度保障。作為深圳先進院的上級主管部門，中科院對深圳先進院的成長給予了極大的軟支持而非資金等硬支持，讓深圳先進院這個新型研發機構可以在改革開放領全國之先的深圳能夠充分進行大膽探索與創新。中科院積極支持深圳先進院采用世界先進國家研發機構常用的理事會制度，實行理事會領導下的院長負責制。同時，廣東地方政府也為吸引人才提供了大力的硬支持。

2.聚焦“痛點”服務為深圳先進院提供了中觀市場需求支撐。深圳先進院聚焦現實需求和潛在需求，打通從實驗室產品到較成熟的工業品和商品的完整鏈條。先進院集研究所、技術平臺、工程中心、育成中心四位一體相互協作的科研轉化協同體系，形成了集研發、應用、孵化于一體的科技創新鏈條，將同步研發、交叉融合開發貫穿在機構的整個創新管理工作中，構建產業無縫合作橋梁，加速成果轉化。深圳擁有一批在世界領先的高新技術企業以及數以萬計的高新技術初創企業與成長型企業，使得深圳先進院作為工研院的定位有了很好的合作載體與實現可能。

3.營造科研人員優勝劣汰的良性生態環境，為深圳先進院打下了微觀干事基礎。研發人員是最重要的資產，能否整合相關資源，充分調動和發揮主觀能動性，是新型研發機構成功的微觀基礎。中科院選派專職且年富力強的原中國科學院計算技術研究所副所長擔任籌備組組長，后一直擔任院長。班子成員互補協作、開拓創新，并在把握世界科技前沿方向布局、探索國立科研機構機制改革方面，想做事、能做事、做成事。集中有限的資源高起點起步，重點以團隊方式和偏產業而非純學術方向引入相關人才。為了保持學術研究的活力，先進院形成了“科研+產業+資本+教育”四位一體的發展模式。在科研人員使用上，實行 “國有新制”模式，深圳先進院自建院以來一直實行年終5%末位淘汰，更好地激發科研人員的創新活力，營造優勝劣汰的良好生態環境。

（二）更多依靠資源優化的內部挖潛之南京模式

作為我國的科教重鎮，南京的科教資源豐富，目前擁有普通高校53所 （其中985高校 2所，211高校 8所），在校大學生80多萬，“兩院”院士80多名，大院大所和兩院院士數量居全國第三，國家級科研平臺120多個，但南京雄厚的科研能力卻沒有高效轉化為經濟實力。因此，南京把整合內部資源、優化組合內部挖潛、構建新型研發機構作為科技成果轉化以及城市驅動發展重要的突破口，并取得了較好的成績。

截至2020年9月底，在南京市級備案的262家新型研發機構中，183家依托國內高校建設，其中110家依托在寧高校，占60%。不到3年時間，南京通過新型研發機構孵化引進的企業已達7248家，新申請專利近8000件，引進各類人才12000多名，新型研發機構的快速發展正孕育出科技成果順暢轉化的南京模式（詳見表1）。

1.加強頂層設計引導是前提。南京市委近年來的“一號文件”都是聚焦科技創新方面的內容，致力于打造以“市委創新委”+“都市高新區”+“科創企業森林”為框架的一整套創新性的制度體系，并深入落實“兩落地一融合”工程，加快建設有影響力的創新名城，以此來激發新型研發機構的創新活力。

2.打通高質量創新供給的通道是重點。雖然南京科教資源豐富，但缺乏高端前沿的可轉化成果，難以將發展主動權掌握在自己手中。為此，南京市政府全面啟動“百校對接計劃”加強校地融合，自主建設“一室一中心”（即實驗室+技術創新中心），加強科技創新源頭供給，雙管齊下保障科技成果的高質量供給穩定性，從而突破技術瓶頸，提供更多高端前沿可轉化成果，解決科技成果轉化“最后一公里”的問題。

3.多樣化的精準建設模式是保障。南京為了解決舊有模式的不足，設計了一套科學機制，以此來激發科研人員的創造性，推動新型研發機構穩定向好發展。在開發新的科學機制的過程中，南京逐漸形成了精準建設新型研發機構的“七大新模式”。

表1 南京精準建設新型研發機構七大新模式

三、天津新型研發機構的發展現狀及存在問題

技術和人才創新驅動是天津經濟未來走向高質量發展的必由之路，天津也正在把加快發展各類新型研發機構作為經濟創新發展的有力抓手。據統計，天津市科學技術局在2018年、2019年、2020年新認定的產業技術研究院數量分別達到7家、8家和5家。

天津已認定的新型研發機構涉及領域主要集中在高端制造、智能制造、醫藥健康、智能識別、激光技術、信息技術、物聯網等熱門的各種戰略性新興產業上。依托的合作單位包括國內知名的大學如清華大學、北京大學、武漢大學、浙江大學及其在某一領域具有較強實力的系所以及中科院及其下屬科研實力較強的科研院所，而實際上天津本身就是中國北方一個科教重鎮，天津全市有56所高等院校，其中2所985高校，5所雙一流高校，但上述20家新型研發機構中只有2所與天津市高校合作，除了天津大學之外，在津高校未與天津的新型研發機構合作共建，天津本地科研優勢沒有得到充分挖掘和利用。從認定時間上看，2020年新型研發機構認定數僅為5家，數量呈現下降趨勢，而國內其他代表性城市新型研發機構建設卻呈現上升態勢。

（一）研發實力較強，但缺乏政府持續保障

天津新型研發機構依托單位大都是國內一流的高校和科研院所，具有學科基礎扎實、研發創新實力較強的特征，天津地方政府也比較重視新型研發機構等創新平臺的建設。2018年天津市政府印發了《天津市人民政府辦公廳關于加快產業技術研究院建設發展的若干意見》和 《天津市產業技術研究院認定與考核管理辦法》，但上述政策出臺大都是為了落實國家相關決策部署，先行先試出臺的主動性和有針對性的政策和措施較少，且缺乏政府持續性的資金和政策保障。如深圳先進技術研究院在建院初期就獲得深圳市政府無償提供的77畝地及1.8億元基本建設費，并連續6年獲得支持穩定運行的經費1500萬元以上，使其順利度過“幼兒期”。在政策扶持上，2015年廣東省科技廳印發了 《關于支持新型研發機構發展的試行辦法》，2016年深圳市委市政府印發了 《關于促進科技創新的若干措施》，2017年起深圳正式實施國際產業創新中心“十大行動計劃”建設行動，2018年深圳通過《深圳經濟特區國家自主創新示范區條例》，2019年深圳出臺《關于印發科技計劃管理改革方案的通知》，2020年深圳出臺《深圳經濟特區科技創新條例》，深圳現已形成了較為完備的促進制度創新的制度和規定等政策體系。

（二）選址較為集中，但整合度不高

據統計，天津近三年認定的20家新型科研機構中，有15家都集中在經濟體量遙遙領先于其他各區的濱海新區以及位于市區和濱海新區之間的東麗區。雖然新型研發機構空間集聚為更好發揮其集聚效應提供了便利，但目前來看濱海新區和東麗區缺乏便捷交通條件和完備的教文衛等社會公共服務，而對于各種科研人才更有吸引力的中心城區僅有河西區一家成立了新型研發機構。此外，各個新型研發機構間相對孤立，不同新型研發機構與不同類型企業之間缺少有效的合作平臺和共享機制，無法形成創新合力，導致天津產學研合作網絡松散。

（三）研發投入尚可，但市場化產出較弱

天津新型研發機構的研發投入比例整體較高，但科研成果不能很好地適應市場需求，使得貼合市場化需求的產出較少。研發的定量研究表明，研發規模越大，經濟增長率越高，而新型研發機構是研發的主要增長級。2019年，深圳研發經費達1328.28億元，研發經費占地區生產總值比重為4.93%；天津研發經費為463.0億元，占地區生產總值比重僅為3.28%。在研發產出上，與研發經費投入相近的南京相比，2019年天津專利申請量96045項，技術合同簽訂只有13977項；而同年南京專利申請量103024項，技術合同成交量達到28509項。

此外部分新型研發機構并未完全脫離所依托的高校和所屬科研院所，體制約束也使得部分研發項目與市場結合不夠精準，研發供給和市場需求缺乏粘性，導致市場的導向作用未能充分發揮，天津的科技成果轉化率依然較低，科技與經濟的契合程度有待提高。

（四）涉及領域高大上，但對高端人才吸引力不足

在近三年認定的20家科研機構中，涉及的產業門類較多，但均為高端的熱門產業，如物聯網、生物醫藥等，而在當前天津產業發展中占據著重要位置的石油化工、鋼鐵、汽車等所謂的傳統行業涉及較少，新型研發機構與天津現有產業發展的契合度不夠。此外，受地理區位、產業發展、創新氛圍要素、頂級公司數量等因素影響，天津對人才特別是高端人才的吸引力不及深圳和南京，人才規模和人才結構不能滿足天津產業發展需求。據統計，2017年、2018年、2019年天津的研發人員數分別為 165638人、160683人、143888人，科研人員呈現日益減少趨勢，而同期深圳研發人員數分別為281369 人 、340899 人 、377937人，科研人員呈現日益增加趨勢。2020年《財富》中國500強企業名單中，天津只有4家企業，而深圳有34家企業；2020年中國民營企業500強名單中，天津僅有9家企業上榜，主要為鋼鐵制造等重工業，而深圳有27家企業上榜。

此外，天津新型研發機構規模普遍較小，主要運營主體均為所屬大學或科研機構的系所或是實驗室，同時由于起步較晚且面臨著其他城市的激烈競爭，天津對高端人才難以形成口碑，招聘科研人員更多采取師傅帶徒弟以及吸納高?？蒲袡C構畢業生等方式，天津在高端商務、軟件、金融等方面人才供給嚴重不足，使得在津新型研發機構發展壯大較為遲緩。

四、進一步完善天津新型研發機構發展的對策建議

（一）加強頂層設計，持續精準扶持

1.天津應以京津冀協同發展、自貿區建設等五大機遇為契機，主動向中央和國家部委申請進行先行先試，聚焦解決當前科技成果轉化以及科技創新驅動中面臨的堵點、難點和重點，做好新型研發機構在津發展制度保障，其中營造鼓勵基層單位以及相關政府機構大膽想、創新干的主動做事氛圍并建立改革容錯機制是關鍵。

2.政府應建立健全支持新型研發機構發展的中長期政策，包括人才、資金、稅收等方面的政策保障措施，對已建新型研發機構定期進行實地調研和優勝劣汰，在津新型研發機構“不在于多，而在于精”“不在于行業面面俱到，而在于契合天津重要產業發展方向”，監測新型研發機構建設運行情況，及時彌補政策漏洞。

3.加大財政稅收的扶持力度，給予新型研發機構“真金白銀”的硬支持，保障新型研發機構長期資金穩定，免除后顧之憂，如設立政府引導基金、專項支持資金、對評價考核結果優異的給予財政補貼、設立研發風險補償資金等，使其盡快度過易患“感冒發燒”的“幼兒期”。

（二）加深內部資源整合，提高科技成果轉化效率

深圳有大量科研投入，可以順利地從外部引進相關人才和機構；南京有較多科研院所，可以順利地從內部培養科研人才和結構。天津處于兩者之間，且天津在國內吸引高端科研人才和管理人才也面臨著北京、上海、廣州等發達城市的激烈競爭，因此天津新型研發機構發展應首先平衡好本地存量和外地增量的關系，走以本地存量為主，外地增量為輔的路徑。

1.要充分挖掘和整合天津內部科教資源，目前天津有50多所高校，180多家國家級、市級科研機構以及新型研發機構，應在整合相關平臺資源的基礎上，加強企業、高校、科研院進行跨行業、跨學科的交流合作，聚集多領域的創新資源，構建新型研發機構交流合作平臺，實現各合作主體的功能互補和優勢互補，深入推進產學研深度融合。

2.應大力推進京津建立新型研發機構協同創新共同體，充分利用北京科技創新資源和科技創新成果豐富的優勢，結合天津自身產業鏈的需要，打造原始研究在北京、成果轉化在天津的京津協同創新共同體，彌補天津新型研發機構的短板，促進科技成果轉化。

3.積極利用天津高校和科研院所的“校友、所友、系友或籍友”等優勢引入國際化科研團隊，融合中西方科技資源，使新型研發機構具有國際視野，加速推動天津新型研發機構的國際化步伐。

（三）加大多元資金投入，搭建“政產學研金用”協同體系

天津新型研發機構的建設主體通常包括地方政府、高校院所和企業等，而投資主體應不限建設主體，資本的多方投入不僅能滿足新型研發機構大量的資金需求，而且能體現多方意志，確保研發活動的有效性。

1.堅持建立和完善多元化的投資機制，鼓勵社會資本參與，鼓勵新型研發機構設立創投公司、創投基金、天使基金，引入風險投資豐富投資結構，在科創金融領域大膽創新，建立完善的資金投資產業鏈或是設立機構發展專項基金，對項目不同階段進行持續配套投資。

2.搭建“政產學研金用”協同體系，進一步深化校企合作，制定校企對接計劃，推動行業龍頭企業與市內外高校聯合共建新型研發機構。首先，建立健全校企良性互動和長期合作機制，如“一企一?！薄耙黄蠖嘈！薄岸嗥笠恍！钡群献髂Ｊ?，打通從實驗室到市場的路徑，從而深化高校院所與產業應用的互動聯通，形成“理論到實踐再到理論”的良性循環。在此基礎上構建 “政府—高?！髽I—資本”的協作網絡，使產學研合作橋梁更加堅固。其次，從各大園區和產業平臺抽調科技專員，充當校企深化合作的聯絡員，點對點對接各大高校，從而使天津與國內各高校、科研院所形成長期穩定的合作關系，將天津產業資源與高校人才、技術、學科等創新要素進行深入對接。尤其要借鑒南京“百校對接”計劃的成功經驗，著力破解產學研通道不暢的難題，實現企業平臺與高校院所資源共享、深入合作的局面。

（四）加快完善運行機制，強化市場牽引

1.進一步建立和完善新型研發機構管理和運行的體制機制，健全理事會、董事會領導下的院所長負責制，建立以“委托—代理”關系為基本框架，相關合同保障基礎上責權利清晰和匹配的新型研發機構有效運行機制，保障各個新型研發機構理事會成員的投票表決權，排除原派出單位的影響和干擾。

2.對各個新型研發機構實行“一構一策”，在資源配置上、體制機制上實行“一事一議”，給予不同類型新型研發機構充分的自主權，個性化引導新型研發機構長遠健康發展。

3.建立跟蹤評價體系，跟蹤評估已經出臺的人才政策，彌補激勵政策的漏洞，創新機構運營模式、研發模式、孵化模式、合作模式等，搭建新型研發機構信息服務平臺，加快建立新型研發機構信息披露制度。

4.人才是新型研發機構成長和壯大發展的 “第一資源”，因此應緊緊抓住市場化激勵這個關鍵，如股權激勵、長期聘用、財政獎勵等激勵方式，在中高端人才引進、人員薪資制度、人才培養機制等方面加強改革創新，構建“不求所有，但求所用，不求所在，但求所為”且具有“開放式”“流動性”特點的彈性人才使用機制，吸引國內外科研人才在津發展，同時在研發機構人才培養和管理上，應當加快構建精準化和差別化的分級分類管理評價體系，增強對人才考核、評價的針對性和有效性。