關于科研項目的精細化管理

摘?要：在當前石油企業發展過程中，受國際油價大幅降價影響，各國之間技術壁壘的加厚，石油企業加強科技研發投入，提高自身研發能力是解決制約公司發展卡脖子技術的重要途徑。如何實現科技項目管理的科學化和規范化，確保項目順利實施，達到經費投入的預期目標，是目前科研管理面臨的問題，本文就石油企業的科項目精細化管理一些思考，從項目調研、結構策劃、預算編制、審核和實施過程等方面的精細化管理描述，達到提高科研項目管理水平的目的。

關鍵詞：石油企業;科研項目;精細化;管理

1?項目立題要準備充分，審查要嚴格

從目前的科技投入來看，公司啟動的科技項目動輒幾千萬，上億元投入的科研項目也每年有幾項，即使是普通的科研項目也有幾百萬元的研發預算，對于這些金額巨大的科研項目，我們作為項目管理部門，必須把好項目立項關口。

1.1?項目要有完備的技術調研、市場調研

以問題為導向，分析原因，調研清楚國內外技術水平、是否能自主解決，若需聯合社會資源，哪些單位、科研院所能夠提供技術支持，預期成果的應用市場是否明確，預計經濟效益是否能夠達到預期目標。根據產業發展的需要和經濟效益的考量，優選短、平、快的科研項目作為科技投入的主要方向，同時做好技術儲備，著力攻克高精尖的項目。

1.2?項目策劃要周全

項目初步確定以后，以下內容要準備充分：一是立項背景、依據及目要清晰明了;二是立項必要性、緊迫性是否非常要強烈;三是要符合產業發展方向;四是研究內容要清晰，難點和創新點要找準;五是技術路線要可行;六是項目負責人要選擇合適，項目經理的技術水平和組織協調能力將影響到項目成果的水平，甚至是關系研發活動的成敗。

項目預算編制要依據充分，合情合理。項目組參照經費預算框架，需要進行各種可支配費用預算的編制：根據項目分階段計劃工作量和發生時間預測材料費、實驗費、外協費、差旅費等項目研究過程中直接發生的費用;各種固定費用預算的編制：根據項目分階段計劃工作量和時間預測人力資源費用、管理費用等固定（間接）費用。為規范和指導項目組對各費用科目的理解，準確把握和分配預算，各費用科目的解釋入下：

（1）新技術引進費：是指在項目（課題）實施過程中發生的專用軟件購置、軟件升級、技術轉讓費用。

（2）一萬元以上的設備購置費：除實驗平臺建設項目外，不支持購置設備。不得編列辦公類設備費用或者主要用于生產技術活動的設備購置。

（3）設備試制費：是指在項目（課題）實施過程中自主設計研發的裝置。為驗證設計的可行性、安全性生產加工的測試裝置。測試裝置不得多于3套件。為防止核心技術外泄，試制設備盡量分解多單元，不同廠家加工生產，公司自主完成設備組裝與試驗。

（4）材料費：實驗過程中采辦原材料的費用，還有各種耗料和輔助材料的費用。

（5）實驗＼＼試驗費：在實驗過程中，由于公司自身技術水平的限制，需要委托其他機構進行實驗和測試的費用。

（6）燃料及動力費：在項目執行過程中，運行設備時需要的水、電、氣的采辦費用，以及實驗用的可燃性有機燃料的費用。

（7）資料及文獻費：采購的參考書籍，專利和相關會議文獻的費用。

（9）專家咨詢＼＼評審費：支付給參與項目評審專家及學者的費用。

（10）差旅費：開展調研、實驗和外出會議的城市間交通費用和城市內通勤的費用。

（11）出版費＼＼知識產權事務費：是指在項目（課題）實施過程中，發表論文、專業著作和軟件著作權等的相關費用。

（12）外委＼＼外協費：是指在項目（課題）實施過程中，以研究與技術開發合同形式委托境內大學、研究機構、專業服務機構/企業和境外機構開展研發活動所發生的費用，不含技術支持服務費用;外委應選用科研條件好的、有優勢資源的協作單位，在同等條件下盡量利用集團內部資源，預算額度可參照市場價標準或者“在科研活動成本價基礎上上溢20%”的標準進行測算。

（13）外送化驗＼＼技術鑒定：支付給外單位的檢驗、化驗、測試、技術鑒定等費用。

（14）外送資料處理：是指在項目（課題）實施過程中支付給外單位的資料處理與解釋等費用。

（15）國內學術交流費：國內技術交流活動的會議費，費用標準按照《外部技術交流管理要求》相關條款執行。

（16）項目組成員出國考察費用：是指在項目（課題）實施過程中相關人員出國考察發生的各項費用。

（17）外國專家費用：外國專家來華工作產生的費用，包括聘請費用和通勤費用，補貼等。

（18）國際學術交流費：出國交流學術會議費，費用標準按照《外部技術交流管理要求》相關條款執行。

（19）人員費：是指本單位參與研發人員的工資、薪金、獎金、津貼、補貼等，按投入工時測算。

（20）房屋＼＼設備租賃＼＼折舊費等分攤費用：是指在項目（課題）實施過程中使用公司已有的房屋、設備、儀器分攤的折舊費用，基本按使用工時進行核算分攤。或在項目（課題）實施過程中租賃房屋、設備、儀器發生的費用。

（21）依托工程配套預算：主要包括以下幾種類型，主要是指在重大專項的項目執行過程中，發生的房屋建筑費用，項目相關專用設備的采購，對已有設備的大型修理或檢查，信息化時代下，部分網絡服務，信息化發展的建設費，還有其余的相關基本設施建設投入的支出費用等。a.房屋建筑物購建;b.專用設備購置;c.基礎設施建設;d.大型修繕;e.信息網絡建設。

（22）其他費用：是指在項目（課題）實施過程中發生的以上預算科目沒有包括的其他費用類型。

1.3?項目審查要嚴格

條件允許要分層級審查，充分發揮不同管理層面的職能作用。項目申請單位要把好第一道關，重點把控項目準備的充分和完整性。專業委員會審查，重點把控技術的先進性、產業結構的復合性。外聘專家組審查，站在行業角度評審技術先進性、站在客戶角度評審成果的安全性及應用的可行性。科學技術委員會評審，重點把控產業發展方向和資金投入保障，只有把控好產業發展方向，才能讓科研內容更有意義，主要把控好資金頭投入保障，才能提高科研費用的利用率。

2?項目實施管理精細化

2.1?編制科研項目實施方案

科研項目獲得批準后，項目組要針對項目落地進行詳細策劃編制實施方案，方案內容應包括但不限于關鍵技術、技術路線、資源落實和工作分配等內容，要明確各項工作細化時間節點、里程碑成果、采辦策略建議、如需社會資源協助，需推薦外協單位或承包商、采辦交貨時間、保障計劃管理措施等。

2.2?制訂周密的工作計劃

項目組在上一年年尾或新一年年初，需認真思考在新的一年中具體要做些什么、由那些人去做、在何時做和怎么去做的問題。年度計劃書主要包括項目年度計劃目標、分解目標、進度安排、預期成果、里程碑成果、預算配置和人員分工。必要時制訂月度工作計劃，項目經理將項目階段計劃和階段任務進一步分解，下達到項目組成員。

2.3?及時歸納和整理階段成果

項目研發過程中原始資料和信息要是歸納和總結。階段成果要及時評審判定，定期召開項目總結會議，及時解決項目運行中出現的問題，糾正出現的錯誤，保障項目按照既定目標推進。所有研發過程材料做好存檔。

2.4?加強項目監控管理

公司科研項目管理部應定期對在運行的科技項目組織階段檢查。檢查依照為項目合同書、年度計劃書等，對工作進度和階段成果進行跟蹤，及時發現問題，責令其及時整改，并收集項目運行中存在的困難，協助項目組及時解決。

2.5?項目變更要慎重

科技項目實施中如涉及研究內容、考核指標、完成時間、費用預算、項目經理等的變更，項目組應及時向科技管理部門反饋，并提出項目變更申請，詳細介紹變更原因，變更后的具體內容。如涉及研究內容和考核指標的調整，必須組織專家組評審，集體討論決策，對變更原因的合理性進行評估，同時確定新的研究內容、考核指標和技術路線，確保項目最初目標得以實現。項目發生變更以后，項目組需重新編寫實施方案和制定工作計劃。

2.6?關于公司科研人員管理的思考

在當今社會，富有創造力的人才是企業和發展的關鍵。對我們科研項目來講也是一樣的道理，項目組的構成是否強大合理，決定了項目質量的高低。項目組的設置與管理應引起重視，就我們海油發展的科研項目人員配置做出如下思考

2.6.1?項目組的人員組成和職責分工

一般由項目經理、專業骨干和一般參與人員組成，根據項目的重要性和復雜程度，個別項目可以設置項目副經理。

項目經理負責項目日常管理和項目成員的工作分工與考核，負責項目全過程運行、質量、進度、經費的管控工作。負責報告項目執行中的重大事項、變更調整。

項目專業骨干負責項目的策劃、立項、研究、試驗、現場應用、總結和驗收工作，負責組織外委單位地篩選推薦、外委單位地預算審核及外委課題的全過程跟蹤。

項目一般參與人員負責項目實施過程中某一階段的研究工作，時間投入較少。

2.6.2?項目組人員任職資格

項目經理是科技項目運行的主要技術負責人，應具備一定的任職資格，必要時，可通過一定形式的演講、答辯，并經所屬單位組織相關專家或本單位科學技術委員會評審產生。

（1）一級項目經理任職資格。

a.應具有5年以上承擔技術項目研究的經歷，并且是主要的研究者;b.具有豐富的現場實踐經驗，并仍保持著與現場的不斷交往和聯系;c.具有一定的企業管理經驗和組織能力、業務溝通能力;d.具有良好的語言表達能力、電腦操作能力和文字組織能力;e.在國家級的專業技術雜志上發表過相關的技術論文或專著。

（2）二級項目經理任職資格。

a.應具有3年以上承擔技術項目研究的經歷，并且是主要的研究者之一;b.具有一定的現場實踐經驗，并仍保持著與現場的不斷交往和聯系;c.具有一定的企業管理經驗和組織能力、業務溝通能力;d.具有良好的語言表達能力、電腦操作能力和文字組織能力;e.在省部級以上的專業技術雜志上發表過技術論文或專著（或在省部級、石油學會等正式技術交流會議上進行過專業技術匯報）。

（3）三級項目經理任職資格，由所屬單位參照本規定制定相應的管理辦法。

a.應具有2年以上承擔技術項目研究的經歷，并且是主要的研究者之一;b.具有一定的現場實踐經驗，并仍保持著與現場的不斷交往和聯系;c.具有一定的企業管理經驗和組織能力、業務溝通能力;d.具有良好的語言表達能力、電腦操作能力和文字組織能力。

2.6.3?研發人員工時投入管理

上限不超過30分（針對2019年在研項目，須提供相關證明材料，如立項論證報告等。）

2.6.4?項目人員的考核

一旦項目實施結束，應對項目經理進行包括技術、經費、采辦、外委/外協、管理等全方位的考核，考核結果應有備案，考核不及格，將在一定年限內實行禁用制。

（1）項目管理不得力，導致項目預算嚴重超支，且無法完成研究任務，2年內禁止擔任同級別及以上級別的項目經理職務;

（2）對外合作（含外協、外委）出現嚴重失誤，導致研究工作受影響而停止，預期成果難于實現，2年內禁止擔任同級別及以上級別的項目經理職務;

（3）項目運行過程管理不力，未按科技管理的有關規定召集會議、提交各類報表等，1年內禁止擔任項目經理職務;

（4）無客觀原因，項目雖完成研究，但未能通過驗收，1年內禁止擔任項目經理職務;

（5）科技項目管理考核不合格，1年內禁止擔任項目經理職務。

3?總結

石油企業加強科技研發投入，提高自身研發能力是解決制約公司發展卡脖子技術的重要途徑。如何實現科技項目管理的科學化和規范化，確保項目順利實施，達到經費投入的預期目標，是目前科研管理面臨的問題，本文就1.1項目要有完備的技術調研、市場調研;1.2項目策劃要周全;1.3項目審查要嚴格三個方向闡述了項目立題要準備充分，又基于項目實施管理精細化的論點，通過2.1編制科研項目實施方案;2.2制訂周密的工作計劃;2.3及時歸納和整理階段成果;2.4加強項目監控管理;2.5項目變更要慎重等方面進行了論述，最后提出了關于科研項目技術人員管理的思考。本文就石油企業的科項目精細化管理一些思考，從項目調研、結構策劃、預算編制、審核和實施過程等方面的精細化管理描述，達到提高科研項目管理水平的目的。

參考文獻：

[1]林華.專業技術人員能力建設讀本.北京：中國人事出版社，2012.

[2]彼得·德魯克.創新與企業家精神.機械工業出版社，2007.01.

作者簡介：鄒若華（1978—?），女，漢族，天津人，本科，2002年畢業于遼寧石油化工大學化學工程與工藝專業，工程技術公司，科創與數字化部，科研項目主管。