中國對(duì)東盟出口貿(mào)易額的二元邊際研究*

王 領(lǐng)， 許 怡

(上海理工大學(xué) 管理學(xué)院， 上海 200093)

中國和東盟的對(duì)話開始于1991年。隨著交流的逐步深入，2000年提出建立自由貿(mào)易區(qū)的倡議。通過談判，2010年啟動(dòng)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)。這是中國對(duì)外商談的第一個(gè)自貿(mào)區(qū)，也是東盟作為一個(gè)整體對(duì)外商談的第一個(gè)自貿(mào)區(qū)。此后，雙方的經(jīng)貿(mào)往來更加頻繁。2019年，中國和東盟之間的貿(mào)易額達(dá)6 414.6億美元，東盟也由此取代美國成為僅次于歐盟的中國第二大貿(mào)易伙伴。由此可見，東盟是我國在亞洲乃至世界上的重要貿(mào)易伙伴，對(duì)雙方經(jīng)貿(mào)進(jìn)行研究具有十分重要的意義。

一、文獻(xiàn)綜述

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，對(duì)二元邊際并沒有統(tǒng)一的定義標(biāo)準(zhǔn)[1-2]，但是仍然可以從三個(gè)角度來界定：第一種是從產(chǎn)品層面，集約邊際指原來出口的產(chǎn)品在數(shù)量上的增長，擴(kuò)展邊際指產(chǎn)品種類的增減；第二種是從國家層面，集約邊際是指已有的雙邊貿(mào)易增長，擴(kuò)展邊際是指與新的國家建立貿(mào)易關(guān)系；第三種是從企業(yè)層面，集約邊際是指現(xiàn)有出口企業(yè)出口額增長，擴(kuò)展邊際指的是新的企業(yè)進(jìn)入出口市場或者舊的企業(yè)退出。

圍繞這三個(gè)角度展開的研究大致也可分為三大類：第一類主要研究二元邊際的結(jié)構(gòu)。從現(xiàn)有文獻(xiàn)分析，由于各學(xué)者研究側(cè)重點(diǎn)和測量方式不同，得出的結(jié)論也不一致。一部分學(xué)者認(rèn)為擴(kuò)展邊際在貿(mào)易增長中占主要地位。Hummels等通過HS六位數(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，1995年樣本國家之間的出口增長中有60%是擴(kuò)展邊際貢獻(xiàn)的[3]。Evenett等的研究也證明了擴(kuò)展邊際的增長對(duì)發(fā)展中國家貿(mào)易增長是極為重要的[4]。Timothy等在擴(kuò)展邊際的基礎(chǔ)上提出了新產(chǎn)品邊際的概念，而新產(chǎn)品邊際對(duì)推動(dòng)貿(mào)易增長至關(guān)重要[5]。尚濤等通過新產(chǎn)品邊際的方法分解了2005—2015年間中國與“一帶一路”沿線國家的出口增長，發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品邊際在貿(mào)易增長中更為重要[6]。另一部分學(xué)者認(rèn)為，集約邊際在貿(mào)易增長中的作用更大。如錢學(xué)峰等認(rèn)為，中國貿(mào)易主要沿著集約邊際增長[2]。

第二類主要是研究二元邊際的福利效應(yīng)。不同的貿(mào)易邊際會(huì)帶來不同的福利效應(yīng)。如果一國貿(mào)易增長沿著集約邊際，那么大部分對(duì)貿(mào)易的貢獻(xiàn)來自現(xiàn)有企業(yè)和產(chǎn)品。如果這部分企業(yè)和產(chǎn)品屬于少數(shù)，當(dāng)有貿(mào)易沖擊的時(shí)候貿(mào)易增長就會(huì)出現(xiàn)較大的波動(dòng)，而且集約邊際可能會(huì)使貿(mào)易條件惡化，從而導(dǎo)致貧困化增長。Amiti等發(fā)現(xiàn)，1992年以來中國對(duì)美國的出口主要沿著集約邊際，而且在1997—2005年出口平均價(jià)格存在明顯的下降，即貿(mào)易條件的惡化[7]。相反，如果增長沿著擴(kuò)展邊際，那么出口國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)將會(huì)更加多元化，企業(yè)會(huì)有更強(qiáng)的國際競爭力，對(duì)外部沖擊的抵御力更強(qiáng)，貿(mào)易條件有機(jī)會(huì)得到改善[3]。有些研究甚至發(fā)現(xiàn)擴(kuò)展邊際是解釋出口國生產(chǎn)率進(jìn)步的重要機(jī)制，因?yàn)楦鶕?jù)新新貿(mào)易理論如果低效率的企業(yè)無法繼續(xù)出口而倒閉，那么資源就會(huì)重新配置到高效率的企業(yè)，整體的產(chǎn)業(yè)水平由此提高[8]。

第三類文獻(xiàn)是關(guān)于二元邊際影響因素的研究。總的來說，影響因素可以分為貿(mào)易成本和非貿(mào)易成本。在貿(mào)易成本方面，可以分為可變貿(mào)易成本和固定貿(mào)易成本。大部分研究運(yùn)用引力模型，用經(jīng)濟(jì)自由度來表示固定貿(mào)易成本，用地理距離來表示可變貿(mào)易成本，多數(shù)結(jié)果表明貿(mào)易成本對(duì)擴(kuò)展邊際的影響更為明顯[2，9]。非貿(mào)易成本方面的因素有：貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、信貸約束、貿(mào)易制度、文化聯(lián)系、外部沖擊和其他因素。值得一提的是，貿(mào)易制度的改變不僅是單個(gè)國家的，更多的是國家之間簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、建立自由貿(mào)易區(qū)等，如在尚濤等的研究中就發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易區(qū)的建立對(duì)中國出口有顯著的正向作用[6]。

以上是關(guān)于二元邊際的文獻(xiàn)研究，關(guān)于中國與東盟經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的研究目前有限，更多文獻(xiàn)直接在研究“一帶一路”沿線國家時(shí)涵蓋了和東盟相關(guān)的情況，只有少數(shù)文獻(xiàn)單獨(dú)研究中國與東盟之間的貿(mào)易。陳喬等分階段和國別分析海上通道對(duì)中國與東盟之間貿(mào)易潛力的影響，研究表明，中國對(duì)東盟國家進(jìn)口貿(mào)易不足，出口貿(mào)易適中[10]。同時(shí)，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)中國進(jìn)口作用逐年減少，但是對(duì)出口作用呈現(xiàn)出增強(qiáng)趨勢。曾倩等研究發(fā)現(xiàn)，東盟提高貿(mào)易便利化水平對(duì)我國出口貿(mào)易有顯著影響，加快中國—東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展具有重要意義[11]。此外，孫林等基于企業(yè)異質(zhì)性模型研究2001—2007年中國與東盟之間貿(mào)易產(chǎn)品的質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)降低區(qū)域貿(mào)易政策不確定性可以提升中國企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量，因此可能會(huì)提高我國企業(yè)生產(chǎn)效率，有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)[12]。楊逢珉等運(yùn)用二元分析方法通過HS六位碼農(nóng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)研究中國出口東盟的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)在該貿(mào)易增長中，集約邊際的貢獻(xiàn)率是更高的，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)率會(huì)阻礙二元邊際的增長[13]。

綜上，目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)二元邊際都有詳細(xì)的研究。但是不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)中國與東盟之間貿(mào)易的研究并不全面。學(xué)者們?cè)谘芯俊耙粠б宦贰毖鼐€國家的同時(shí)會(huì)涵蓋東盟各國，以探究我國對(duì)外貿(mào)易的一般特征，卻往往忽視了中國與東盟各國之間貿(mào)易的特殊性，不利于我國建設(shè)中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)。在運(yùn)用二元邊際的有限文獻(xiàn)中也并沒有對(duì)全種類貿(mào)易的分析，只涉及某一類產(chǎn)品的研究，無法體現(xiàn)貿(mào)易的全貌。

二、中國出口東盟二元邊際分解

1. H-K分解法概述

Hummels等基于產(chǎn)品層面二元邊際的定義，加入數(shù)量和價(jià)格維度，首次給出了明確的二元邊際表達(dá)式。根據(jù)這個(gè)表達(dá)式，將中國出口東盟增長的擴(kuò)展邊際定義為

(1)

式中：EMjkt表示在t時(shí)j國向k國出口的擴(kuò)展邊際；j國即中國；k國表示東盟中的某一國。

為了保證Ijkt∈It，將世界作為參照國，Ijkt指的是中國在t年向k國出口的商品種類。由此可見，式(1)中分子表示全世界在t年向k國出口的i類商品的總額，分母表示全世界在t年向k國出口的總額。擴(kuò)展邊際越大，意味著中國向東盟成員國出口的產(chǎn)品種類越多，出口越多元化，越有利于中國對(duì)東盟外貿(mào)的穩(wěn)定增長。

中國出口東盟的集約邊際定義為

(2)

式中，IMjkt表示t時(shí)j國向k國出口的集約邊際。式(2)中分母含義與擴(kuò)展邊際的分子相同，分子表示中國向東盟成員國在t年的出口總額。集約邊際越大，說明我國出口東盟的數(shù)量越多，與東盟的貿(mào)易關(guān)系越密切。集約邊際的增長也直接反映了我國出口量的增加，但是如果貿(mào)易長期依靠集約邊際，可能會(huì)導(dǎo)致我國貿(mào)易條件的惡化。

上述是雙邊貿(mào)易的二元邊際算法，對(duì)于整個(gè)東盟地區(qū)來說，需要進(jìn)行下面的計(jì)算：

(3)

(4)

式中，α為中國向k國出口量占中國向東盟總出口的比例。

2. 中國出口東盟二元邊際總體分析

根據(jù)上述公式，本文計(jì)算了2009—2018年中國向東盟出口額的二元邊際，數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade的HS六位編碼。在數(shù)據(jù)分解前可以發(fā)現(xiàn)，中國向東盟出口總額逐年上升。其中，向新加坡、越南、印尼、泰國、馬來西亞的份額較大，占中國對(duì)東盟出口貿(mào)易總額的10%以上；向柬埔寨、文萊、緬甸出口較少。本文將從多邊和雙邊兩個(gè)角度來分析計(jì)算結(jié)果。

首先，從多邊視角出發(fā)，分析2009—2018年中國對(duì)東盟出口貿(mào)易總額增長二元邊際變動(dòng)的總體情況，結(jié)果如表1所示。

表1 2009—2018年中國對(duì)東盟出口貿(mào)易總額二元邊際分解

從擴(kuò)展邊際來看，在樣本期間有升有降，基本維持在0.9上下，最高為0.944。相反，集約邊際總體呈上升趨勢，最后增幅達(dá)到55.78%，樣本期間從0.151增長到0.234。由此可見，2009—2018年中國向東盟出口增長主要由集約邊際拉動(dòng)，這與錢學(xué)峰的研究結(jié)論相同。從數(shù)值來看，擴(kuò)展邊際大約是集約邊際的4倍，擴(kuò)展邊際繼續(xù)擴(kuò)大的可能性和難度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于集約邊際，因此貿(mào)易也更容易依靠集約邊際拉動(dòng)。同時(shí)，相對(duì)于中國與其他國家集約邊際的0.9以上，目前中國與東盟之間的潛在貿(mào)易空間還很大。

其次，從雙邊角度分解中國出口東盟各國的貿(mào)易情況，結(jié)果如表2所示。雖然總體上中國向東盟出口擴(kuò)展邊際沒有很大的變化，但是各個(gè)成員國的情況有所不同：第一，從擴(kuò)展邊際的大小來看，新加坡、印尼、越南這三國的擴(kuò)展邊際與總體擴(kuò)展邊際接近，其他國家的擴(kuò)展邊際均比總體小很多。這說明我國在這些國家還有很大的機(jī)會(huì)出口新產(chǎn)品，改變出口商品結(jié)構(gòu)。第二，從擴(kuò)展邊際的變化趨勢來看，菲律賓、柬埔寨、老撾、緬甸、文萊、越南等國的變化和總體變化趨勢相反，老撾和文萊的增長率甚至超過10%，這說明中國向這些國家出口的商品結(jié)構(gòu)有一定改變，出口貿(mào)易額一部分由擴(kuò)展邊際拉動(dòng)。馬來西亞、新加坡和印尼的擴(kuò)展邊際有所下降，這和整個(gè)東盟的總體趨勢相同，但是降幅都不是很大，說明出口商品結(jié)構(gòu)并沒有很大的變化。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，出口商品結(jié)構(gòu)有改變的國家計(jì)算得出的擴(kuò)展邊際相對(duì)較小，在這些國家引入中國新產(chǎn)品的可行性較大；擴(kuò)展邊際較大的國家出口商品結(jié)構(gòu)都比較穩(wěn)定，需要更具創(chuàng)新性的商品帶動(dòng)出口貿(mào)易。

表2 2009—2018年中國對(duì)東盟各國出口貿(mào)易總額擴(kuò)展邊際

第三，各國在集約邊際方面的變化趨勢一致，均有不同程度的上升，具體如表3所示。從集約邊際大小來看，至2018年，柬埔寨、老撾、緬甸、泰國、文萊、印尼、越南等國大于東盟均值，說明中國出口這些國家的市場份額較大，尤其是緬甸、柬埔寨和文萊，集約邊際均超過0.4。在增長速度上，菲律賓、泰國、文萊和印尼的增長速度較快，最高達(dá)501.26%，說明中國在這些國家的出口貿(mào)易顯著增多。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，各國集約邊際的增長率均大于擴(kuò)展邊際增長率。由此可見，集約邊際推動(dòng)大部分出口增長。綜上所述，中國對(duì)東盟出口貿(mào)易額增長主要依靠集約邊際來推動(dòng)，擴(kuò)展邊際變化較小。具體到東盟各國來看，中國對(duì)部分國家出口貿(mào)易額擴(kuò)展邊際變化比東盟整體水平高，商品結(jié)構(gòu)有一定改變。老撾、柬埔寨、文萊和泰國的擴(kuò)展邊際尚有上升空間，有機(jī)會(huì)向這些市場輸入中國現(xiàn)有的產(chǎn)品。相對(duì)擴(kuò)展邊際的平穩(wěn)，中國對(duì)各國出口額集約邊際的增長進(jìn)一步證實(shí)了出口額沿著集約邊際增長。從集約邊際數(shù)據(jù)來看，我國對(duì)東盟出口貿(mào)易還有增長空間。

表3 2009—2018年中國對(duì)東盟各國出口貿(mào)易總額集約邊際

3. 中國制造業(yè)出口東盟二元邊際分析

中國對(duì)東盟出口額增長迅速，其中很大一部分是制造業(yè)產(chǎn)品，而且制造業(yè)商品的出口結(jié)構(gòu)也是對(duì)外貿(mào)易的重點(diǎn)研究對(duì)象。由于HS六位編碼并沒有準(zhǔn)確的制造業(yè)產(chǎn)品分類，因此，在現(xiàn)有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，利用SITC編碼轉(zhuǎn)換篩選出HS六位編碼中的制造業(yè)商品。各國制造業(yè)擴(kuò)展邊際、集約邊際分解結(jié)果分別如表4、5所示。

表4 2009—2018年中國制造業(yè)對(duì)東盟各國出口額擴(kuò)展邊際

由表4可知，制造業(yè)出口和總體出口有所不同。在2009—2018年的擴(kuò)展邊際變化中，只有馬來西亞呈現(xiàn)小幅下降。增長最多的老撾達(dá)到18.44%，說明出口該國商品中制造業(yè)產(chǎn)品種類明顯增多，出口商品結(jié)構(gòu)得到改善。中國制造業(yè)對(duì)老撾和文萊出口額擴(kuò)展邊際的提高，也表現(xiàn)出該國對(duì)中國產(chǎn)品接受度的提高。仔細(xì)觀察各國擴(kuò)展邊際在樣本期間的變化，不難發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)出口東盟各國擴(kuò)展邊際最終普遍上升，而且各國都經(jīng)歷了上升、下降、再上升的過程。擴(kuò)展邊際最早出現(xiàn)下降的國家是馬來西亞，2010—2013年呈現(xiàn)逐年下降的走勢，2014年又開始重新上升。下降幅度最大的國家是文萊，該國在2012—2015年呈現(xiàn)下降走勢，最大降幅為15%；而在2016—2019年上升幅度也較大，2019年比2018年增長9%。其他各國不同程度地出現(xiàn)小幅下降再上升。由此可見，中國制造業(yè)出口東盟各國的二元邊際在樣本期間并不穩(wěn)定，個(gè)別國家甚至出現(xiàn)大幅波動(dòng)。結(jié)合東盟國家的特點(diǎn)，本文認(rèn)為此種現(xiàn)象與東盟各國對(duì)中國以及世界各國的外交政策有關(guān)。此外，各國制造業(yè)的擴(kuò)展邊際數(shù)值都比全商品大，說明中國制造業(yè)出口東盟各國種類覆蓋面更廣。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，因?yàn)閿U(kuò)展邊際的數(shù)值都較大，中國制造業(yè)的擴(kuò)展邊際增長空間較小。

表5 2009—2018年中國制造業(yè)對(duì)東盟各國出口額集約邊際

由表5可知，在集約邊際方面，中國制造業(yè)出口東盟各國呈現(xiàn)上升走勢。但與擴(kuò)展邊際不同的是，集約邊際的增長趨勢更加穩(wěn)定、增長幅度更大。除了菲律賓、柬埔寨、老撾和緬甸的數(shù)據(jù)出現(xiàn)過部分波動(dòng)外，其他國家的數(shù)據(jù)均穩(wěn)定上升，說明中國制造業(yè)在東盟各國的市場份額穩(wěn)步提升。再從集約邊際的數(shù)值來看，2018年東盟各國中中國制造業(yè)出口集約邊際最大的國家是緬甸、文萊和柬埔寨，占據(jù)近半的市場份額。相比全商品種類集約邊際的增長速度，菲律賓等6個(gè)國家制造業(yè)集約邊際增長更快，說明在中國對(duì)東盟各國出口貿(mào)易中制造業(yè)出口貢獻(xiàn)率較高。同時(shí)，從集約邊際的變化可以看出，文萊、菲律賓、柬埔寨和泰國與我國的貿(mào)易聯(lián)系在樣本期間變得更加緊密。

通過以上對(duì)中國出口東盟的全種類商品貿(mào)易二元邊際和制造業(yè)商品二元邊際的分解不難發(fā)現(xiàn)，二者最終均呈現(xiàn)增長的趨勢，但又有明顯的差異：第一，全種類商品的擴(kuò)展邊際數(shù)值都比制造業(yè)擴(kuò)展邊際小，各國的擴(kuò)展邊際都超過了0.9，而全種類商品中只有6個(gè)國家如此。因此，從產(chǎn)品種類覆蓋面來說，中國制造業(yè)的覆蓋面超過其他商品。這也從側(cè)面體現(xiàn)出，要通過擴(kuò)展邊際拉動(dòng)制造業(yè)出口東盟貿(mào)易會(huì)更加困難。第二，全種類擴(kuò)展邊際和制造業(yè)擴(kuò)展邊際在樣本期間均存在一定的波動(dòng)，但是從最終的變化結(jié)果來看，制造業(yè)擴(kuò)展邊際上升趨勢更加明顯：9個(gè)東盟成員國的制造業(yè)擴(kuò)展邊際呈現(xiàn)上升趨勢，而全種類擴(kuò)展邊際中只有6個(gè)國家如此。這說明中國對(duì)東盟不斷增長的出口額中，制造業(yè)擴(kuò)展邊際拉動(dòng)作用更為明顯。第三，在集約邊際方面，全種類與制造業(yè)商品之間的差異沒有擴(kuò)展邊際那樣明顯，兩者的變化趨勢相同，即增長穩(wěn)定，無大幅波動(dòng)。制造業(yè)集約邊際分解結(jié)果高于全種類商品，說明在中國出口東盟貿(mào)易中制造業(yè)出口所占市場份額更多。相對(duì)于擴(kuò)展邊際，集約邊際數(shù)值都會(huì)小一些，因此，通過集約邊際拉動(dòng)出口是一個(gè)更加容易的途徑，未來中國制造業(yè)出口東盟各國也可能更多地通過集約邊際實(shí)現(xiàn)。

三、中國出口東盟二元邊際影響因素實(shí)證分析

通過上述分析可知，中國出口東盟的貿(mào)易增長中大部分是由集約邊際推動(dòng)的。這也是因?yàn)閿U(kuò)展邊際的數(shù)值都相對(duì)較大，難以提升，相比之下，通過集約邊際來推動(dòng)貿(mào)易增長較為容易。制造業(yè)也有類似情況，不同的是制造業(yè)的擴(kuò)展邊際增長率普遍比總體擴(kuò)展邊際增長率高，說明制造業(yè)商品出口結(jié)構(gòu)得到了一定的改善。那么，中國出口東盟的全種類商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否也可以得到相同的改善呢?這就涉及中國出口東盟二元邊際影響因素的研究。

1. 計(jì)量模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)Martina的研究結(jié)論，本文采用引力模型來研究中國出口東盟二元邊際的影響。在傳統(tǒng)的引力模型中只分析了影響出口額的相關(guān)因素，有一定的局限性，因此本文在此基礎(chǔ)上加入其他可能影響二元邊際的變量，得到以下表達(dá)式：

Yt=β0+β1ln GDPkt+β2ln CGDPjt+β3ln freekt+

β4ln distjk+β5contigjk+tat+εjkt

(5)

式中：被解釋變量代表擴(kuò)展邊際EMjkt和集約邊際IMjkt；GDP代表進(jìn)口國的國內(nèi)生產(chǎn)總值；CGDP代表中國國內(nèi)生產(chǎn)總值；free代表進(jìn)口國貿(mào)易自由度；dist代表中國與出口國之間的距離；ta表示雙邊貿(mào)易發(fā)生時(shí)是否簽訂相關(guān)貿(mào)易協(xié)定；ε為誤差項(xiàng)；β0為常數(shù)項(xiàng)。

二元邊際作為被解釋變量代入方程時(shí)，為了避免某些年份出現(xiàn)的零值等問題，采用ln(EMjkt+1)和ln(IMjkt+1)的形式代入。中國國內(nèi)生產(chǎn)總值和進(jìn)口國國民生產(chǎn)總值反映了雙邊貿(mào)易國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，在方程中取對(duì)數(shù)后代入。進(jìn)口國貿(mào)易自由度采用美國Heritage Foundation數(shù)據(jù)庫的經(jīng)濟(jì)自由度。該指標(biāo)由綜合外貿(mào)限制、金融管控、行政效率等各方面評(píng)價(jià)得出，可以用來代表雙邊貿(mào)易中的固定成本，數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)代入模型。沿用傳統(tǒng)引力模型的做法，采用雙邊距離表示貿(mào)易可變成本，同時(shí)借鑒錢學(xué)峰的做法，用中國與東盟各國首都之間距離作為可變貿(mào)易成本。數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫，取對(duì)數(shù)后代入模型。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和地緣經(jīng)濟(jì)可能對(duì)二元邊際產(chǎn)生影響，因此設(shè)定虛擬變量contig和ta。在contig賦值時(shí)，與中國擁有共同邊界則賦值為1，否則為0。ta表示雙方是否簽署相關(guān)貿(mào)易協(xié)定，如果在貿(mào)易期間簽署協(xié)定，則賦值為1，否則為0。

2. 實(shí)證分析及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文通過中國對(duì)東盟各國2009—2018年出口數(shù)據(jù)分解，對(duì)我國出口東盟二元邊際影響因素進(jìn)行研究。根據(jù)錢學(xué)峰等的研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)證過程中采用最小二乘法進(jìn)行估計(jì)可能會(huì)造成誤差，因此采用Tobit模型進(jìn)行分析。

(1) 基準(zhǔn)回歸分析

模型基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表6所示。

表6 中國對(duì)東盟出口的全種類商品和制造業(yè)商品二元邊際的影響因素

首先，在擴(kuò)展邊際方面，主要影響因素如下：第一，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模、中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國出口東盟有正向作用，這與以往關(guān)于二元邊際的研究結(jié)論相同。中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，可產(chǎn)出商品種類越多，可供出口的產(chǎn)品種類就越多。同樣，進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，在該國市場上流通的商品種類就會(huì)越多，對(duì)進(jìn)口商品的種類需求也會(huì)增加。第二，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)自由度顯示出對(duì)二元邊際顯著的反向作用，這與此前的研究不甚一致，本文認(rèn)為這與東盟國家在樣本期間的內(nèi)部建設(shè)和對(duì)外活動(dòng)有關(guān)。2009—2018年期間，東盟各國致力于建立東盟共同體，逐步降低成員國之間的關(guān)稅。在同等條件下的產(chǎn)品，東盟國家會(huì)選擇成員國進(jìn)行交易，那么勢必會(huì)減少這類產(chǎn)品的外部交易，中國也會(huì)因此受到一定的影響。此外，東盟同期先后與中國、新西蘭、澳大利亞、歐盟等國家和地區(qū)建立合作關(guān)系和簽署自由貿(mào)易協(xié)定，帶動(dòng)了東盟與這些地區(qū)的貿(mào)易往來。因此，東盟國家貿(mào)易自由度的上升不僅給中國帶來了機(jī)會(huì)，也給這些國家和地區(qū)帶來了貿(mào)易機(jī)遇。當(dāng)這些國家受到東盟國家自由度上升的影響大于中國時(shí)，就會(huì)擠出部分潛在的東盟與中國貿(mào)易。第三，兩個(gè)貿(mào)易協(xié)定虛擬變量對(duì)擴(kuò)展邊際的作用不同。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定簽署(ta1)對(duì)擴(kuò)展貿(mào)易有負(fù)面影響，但是不顯著；相反，中國—新加坡自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定簽署(ta2)有顯著正向作用。這可能是因?yàn)橄鄬?duì)于中新自貿(mào)區(qū)協(xié)定的簽署而言，中國—東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)定簽署的時(shí)間較短，建設(shè)效果相對(duì)中新貿(mào)易區(qū)不明顯，而且由于東盟各國之間的情況復(fù)雜，自貿(mào)區(qū)協(xié)定簽署效果不一。

其次，在集約邊際的結(jié)果中，大部分影響因素前的系數(shù)方向與擴(kuò)展邊際相同，說明其對(duì)集約邊際有類似的影響。但是，對(duì)集約邊際進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模前的系數(shù)是負(fù)向，意味著隨著進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大，集約邊際會(huì)變小。這可能是因?yàn)闁|盟大部分國家的綜合國力不如中國，需要進(jìn)口的商品數(shù)量大；在綜合實(shí)力發(fā)展后可以實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)，不再需要進(jìn)口。距離對(duì)集約邊際也具有負(fù)面影響，但是不顯著，這一點(diǎn)和傳統(tǒng)引力模型的結(jié)論相同。因此，可變成本的降低可能擴(kuò)大中國對(duì)東盟的出口規(guī)模。其他影響因素的結(jié)論和擴(kuò)展邊際相同，只是絕對(duì)值不同。

(2) 制造業(yè)樣本分析

本文用同樣的方法分析2009—2018年中國對(duì)東盟出口制造業(yè)商品貿(mào)易額二元邊際的影響因素。首先，進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國制造業(yè)出口東盟擴(kuò)展邊際有顯著推動(dòng)作用，但是對(duì)集約邊際存在顯著負(fù)面影響。這說明，隨著各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長，東盟會(huì)增加對(duì)中國制造品種類的進(jìn)口，但是會(huì)減少對(duì)中國商品的進(jìn)口總量。這是因?yàn)橹袊蜄|盟各國制造業(yè)在中低端技術(shù)行業(yè)存在較強(qiáng)競爭關(guān)系，但東盟在中高端技術(shù)行業(yè)仍遠(yuǎn)不及我國。東盟國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長后，開始減少中低端技術(shù)制造品進(jìn)口，高端技術(shù)產(chǎn)品的市場變大，但是受限于技術(shù)原因只能依靠進(jìn)口。李建軍等在對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國家全球價(jià)值鏈地位的測量中也發(fā)現(xiàn)，中國正失去低技術(shù)制造業(yè)的成本優(yōu)勢，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家是中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、加工和組裝環(huán)節(jié)更好的選擇[14]。東盟的越南、柬埔寨等國擁有更低的成本優(yōu)勢，在中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面與中國存在一定的競爭關(guān)系。因而，當(dāng)進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，會(huì)減少這類商品進(jìn)口數(shù)量，從而對(duì)集約邊際產(chǎn)生負(fù)面影響。其次，出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)中國制造業(yè)出口東盟的擴(kuò)展邊際和集約邊際都展現(xiàn)出正面作用，這說明中國經(jīng)濟(jì)的增長會(huì)增加中國制造業(yè)對(duì)東盟各國的出口規(guī)模和出口種類。中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)意味著有更高的生產(chǎn)力來制造更多數(shù)量的產(chǎn)品，同時(shí)有能力創(chuàng)造更多新的產(chǎn)品，以增加可供出口東盟各國的制造業(yè)產(chǎn)品數(shù)量和種類。

此外，進(jìn)口國自由貿(mào)易度和國土是否相鄰對(duì)制造業(yè)的影響更加顯著。這是因?yàn)闁|盟的制造業(yè)在樣本期間有很大的發(fā)展，內(nèi)部交易增多，和中國相同產(chǎn)業(yè)之間的競爭更加激烈。根據(jù)張彥的研究，東盟制造業(yè)在2010—2017年最終產(chǎn)品的世界份額和全球價(jià)值鏈參與度均顯著提升，越南和老撾發(fā)展尤為明顯，而這兩個(gè)國家正好與中國接壤[15]。而且，東盟在東南亞最大的制造業(yè)最終產(chǎn)品市場為泰國和越南，整個(gè)東盟內(nèi)部的制造業(yè)貿(mào)易聯(lián)系更加緊密。

值得注意的是，國與國之間距離對(duì)制造業(yè)商品出口的二元邊際有負(fù)面作用，其中擴(kuò)展邊際回歸結(jié)果中距離變量前系數(shù)顯著。這表明相對(duì)于其他產(chǎn)品，制造業(yè)產(chǎn)品是否出口會(huì)明顯受到可變貿(mào)易成本的影響。在虛擬變量方面，是否簽署中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定對(duì)擴(kuò)展邊際和集約邊際都有負(fù)面影響，而且對(duì)集約邊際的影響是顯著的。這可能是因?yàn)槟壳白杂少Q(mào)易區(qū)協(xié)定中涉及農(nóng)業(yè)等行業(yè)的條款更多，而涉及制造業(yè)的政策較少。

總的來說，制造業(yè)商品在回歸中的大部分影響因素和總體方向相同，但是制造業(yè)的結(jié)果通過顯著性檢驗(yàn)的變量更多，說明相對(duì)于全種類商品，其對(duì)制造業(yè)商品的作用更顯著。對(duì)比全種類商品和制造業(yè)商品影響因素前系數(shù)絕對(duì)值的大小可以看出，為什么中國制造業(yè)出口東盟的擴(kuò)展邊際對(duì)貿(mào)易的貢獻(xiàn)大于全種類商品的擴(kuò)展邊際。本文認(rèn)為，主要可以從出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模和距離這兩個(gè)變量來解釋。第一，全種類商品擴(kuò)展邊際的出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模系數(shù)比制造業(yè)擴(kuò)展邊際的出口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模系數(shù)小，說明中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)帶來更多種類的制造品出口。這是因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)實(shí)力越強(qiáng)，在科技創(chuàng)新方面的投入就會(huì)越多，制造出的新產(chǎn)品也越多，但是制造業(yè)以外的產(chǎn)業(yè)種類更新和中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的聯(lián)系沒有那么強(qiáng)。第二，相對(duì)距離對(duì)全種類擴(kuò)展邊際有不顯著負(fù)面影響，對(duì)制造業(yè)擴(kuò)展邊際卻有顯著的正面影響。也就是說，可變貿(mào)易成本越低，制造業(yè)擴(kuò)展邊際越大。中國與東盟在2007年簽署《中國—東盟港口發(fā)展與合作聯(lián)合聲明》，雙方共同加強(qiáng)港口等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使貿(mào)易成本不斷降低，推動(dòng)了制造業(yè)擴(kuò)展邊際的增長。

(3) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文設(shè)定的模型中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和出口貿(mào)易二元邊際可能存在經(jīng)濟(jì)規(guī)模二元邊際之間互為因果的內(nèi)生性情況。對(duì)此，本文設(shè)置新的變量GDP1作為兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模工作變量。該變量在數(shù)值上為進(jìn)口國GDP與中國GDP之比，以ln(GDP1+1)的形式代入模型。除了內(nèi)生性之外，如果存在異方差，使用Tobit模型估計(jì)引力模型會(huì)產(chǎn)生不一致的結(jié)果。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，本文在檢驗(yàn)中采用PPML估計(jì)方法。檢驗(yàn)部分也采用全種類商品和制造業(yè)商品兩類樣本，結(jié)果如表7所示。

表7 內(nèi)生性、異方差檢驗(yàn)結(jié)果

采用PPML估計(jì)方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文發(fā)現(xiàn)：第一，經(jīng)濟(jì)規(guī)模前的系數(shù)雖然有正有負(fù)，但是考慮到進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)對(duì)集約邊際產(chǎn)生負(fù)面影響，事實(shí)上，這個(gè)結(jié)果與前文是一致的。這再一次驗(yàn)證了中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易有促進(jìn)作用，而進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的負(fù)面影響反映了中國與東盟產(chǎn)業(yè)之間存在重疊和競爭。第二，距離對(duì)二元邊際的影響均轉(zhuǎn)為負(fù)向，說明可變貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易作用與之前學(xué)者的研究是一致的，可變成本的增加會(huì)減少中國對(duì)東盟的出口。第三，簽署中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的系數(shù)都轉(zhuǎn)為正向，并對(duì)集約邊際的影響顯著，說明簽署自由貿(mào)易協(xié)定可以顯著擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模；其對(duì)擴(kuò)展邊際的影響不顯著，可能是因?yàn)樽杂少Q(mào)易區(qū)建設(shè)不足。第四，在眾多影響因素中，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大肯定會(huì)帶來貿(mào)易的增加，但是由于我國和東盟國家部分產(chǎn)業(yè)的競爭，進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、進(jìn)口國自由貿(mào)易度的擴(kuò)大則可能減少貿(mào)易。因此，如何保證雙方同步發(fā)展又能擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模，是一個(gè)需要重視的問題。本文認(rèn)為，我國可以通過創(chuàng)造自有品牌、形成產(chǎn)業(yè)特色來解決。第五，中國—東盟自貿(mào)區(qū)對(duì)貿(mào)易有正向作用，但是也只有在集約邊際上顯著，表明我國與東盟自貿(mào)區(qū)的建設(shè)不足，需要更多深入的合作。

四、結(jié)論與啟示

本文根據(jù)HK分解法，利用2009—2018年UN Comtrade數(shù)據(jù)庫HS六位編碼貿(mào)易數(shù)據(jù)，對(duì)中國與東盟各國雙邊層面的二元邊際進(jìn)行了實(shí)證研究，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析我國制造業(yè)出口東盟的特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)我國對(duì)東盟出口主要依靠集約邊際拉動(dòng)，擴(kuò)展邊際的貢獻(xiàn)率較小。在制造業(yè)中，擴(kuò)展邊際貢獻(xiàn)會(huì)比總體稍大，但主要還是集約邊際拉動(dòng)。這與之前Hummels等的研究結(jié)論類似。然后，使用擴(kuò)展后的引力模型分析上述計(jì)算得到的二元邊際影響因素，并用PPML估計(jì)方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步分析。最后得到的結(jié)論與此前研究有相似也有相反的地方。

第一，中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)二元邊際的提升具有顯著的正向影響，這與此前相關(guān)研究的結(jié)論相同。進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)二元邊際的作用不同，對(duì)擴(kuò)展邊際存在正向作用，對(duì)集約邊際會(huì)有阻礙作用。這是因?yàn)槟壳皷|盟各國的生產(chǎn)力水平低于我國，有些產(chǎn)品無力實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)或者產(chǎn)量較少，在自身實(shí)力增強(qiáng)后會(huì)減少進(jìn)口。因此，我們應(yīng)該堅(jiān)持走“科技興貿(mào)”的道路，推動(dòng)科技創(chuàng)新，擴(kuò)大技術(shù)含量高的產(chǎn)品產(chǎn)量。在擴(kuò)展邊際分析過程中可以發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)展邊際數(shù)值較大，甚至有的已經(jīng)接近1，這種情況下想要使擴(kuò)展邊際有所增長，就更需要有新技術(shù)和新產(chǎn)品。

第二，貿(mào)易自由度對(duì)二元邊際均呈反向作用，簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的正面影響只在集約邊際上顯著。這一部分是因?yàn)槟壳爸袊獤|盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)不足，而貿(mào)易自由度上升則意味著出口東盟市場競爭更加激烈，中國產(chǎn)品優(yōu)勢在此期間有所下降；另一部分是因?yàn)闁|盟制造業(yè)與我國制造業(yè)有部分產(chǎn)業(yè)存在競爭關(guān)系，主要集中在中低端制造業(yè)，這會(huì)造成一部分貿(mào)易的流失。因此，一方面我國應(yīng)該加快與東盟之間自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，爭取更多有利于貿(mào)易的談判，進(jìn)一步擴(kuò)大中國與東盟各國之間的貿(mào)易規(guī)模；另一方面需要更好地發(fā)展我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，出口更多高中技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品，并在中低技術(shù)行業(yè)發(fā)展自有品牌，提高產(chǎn)品質(zhì)量，使其向高端發(fā)展。

第三，與進(jìn)口國之間的距離代表著貿(mào)易中的可變貿(mào)易成本，實(shí)證顯示其對(duì)二元邊際都是負(fù)向影響。陳喬等的研究也表明，海上通道的建設(shè)可以促進(jìn)中國與東盟之間的貿(mào)易[10]。這表明，加快中國—東盟自貿(mào)區(qū)的建設(shè)需要重視中國至東盟各國的交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)與東盟各國港口建設(shè)，從而降低貿(mào)易成本，促進(jìn)雙邊貿(mào)易發(fā)展。