高校實驗室項目生命周期評估體系構建與應用

宋夢嵐

（安徽三聯學院財會學院 安徽合肥 230601）

一、高校實驗室項目生命周期與評估

生命周期的概念應用很廣泛，在生理學上主要是指人的生命周期，是指他的出生、成長過程、衰老、生病和死亡的過程。[1]項目評估是指由專門機構和人員，根據相關法律法規、技術參數、條件等，對項目的必要性、工程技術、經濟社會效益等進行分析、論證和評價，給出評估結論，為項目決策提供科學依據的一項技術性活動。[2]高校實驗室項目從提出項目方案開始至項目廢棄清除，一般會歷經項目立項、項目定義與決策、項目設計與計劃、項目實施/控制、項目完工與交付、項目投入運營等生命周期階段，需要分別開展項目前評估、跟蹤評估和后評估。[3]

高校實驗室項目評估，必須根據國家高等教育法律法規和方針政策以及高等教育改革發展方向、區域經濟社會和行業推進高等教育發展的要求，參照高校實驗室建設與評估相關體系和標準，如《高校實驗室工作規程》《高等學校基礎課教學實驗室評估標準》《高等學校專業實驗室評估標準》等制度文件，結合高校自身特點和要求，建立自身的實驗室項目評估體系，全面、系統、客觀地對實驗室項目進行評估。[4-5]

二、高校實驗室項目前評估

（一）內容與流程。高校實驗室項目前評估，也可稱之為項目論證與評估，是在項目前期立項、定義與決策階段，從項目全局出發，根據經濟技術、市場運行條件和發展需要等，對項目及其備選方案所進行的系統評估，進而對項目及其備選方案的可行性和優劣程度進行判斷，決定其取舍。高校實驗室項目前評估是減少甚至避免盲目和錯誤實驗室項目投資決策的根本方法，是各種項目論證與評估中首要的項目論證與評估工作。

高校實驗室項目前評估由項目需求部門提出申請，報送項目申請書和可行性研究報告等材料，由實驗室項目主管部門組織實施，組建評估專家組，教務、質量管理等職能部門可共同參與。高校實驗室項目前評估分兩個循環，一是項目批準立項前的初步可行性研究循環，二為可行性報告的批復與項目投資決策的研究循環。

（二）指標體系。根據評估內容和工作流程，高校實驗室項目前評估共設置6個一級指標，18個二級指標，指標體系如表1所示。

表1 高校實驗室項目前評估指標體系

（三）指標應用。高校實驗室項目的前評估是一項綜合性的技術經濟工作。評估的擬建項目是否可以立項和開工建設，由評估專家組對項目的必要性、基礎條件、項目方案和技術標準、資金估算與籌集、社會效益、經濟效益等6個一級指標18個二級指標進行分析和評價，每個二級指標分A、B、C、D四個評估等級，評估組專家對照評估內容和條件經集體討論后確定各二級指標的等級。最終評估結果狀態方程如下：

其中A、B、C、D分別表示得四個等級二級指標數，a、b、c、d分別表示評估結果為A、B、C、D四個等級的權重系數之和。

評估結果分為合格和不合格兩種，合格需同時符合下列三條標準：

（1）沒有二級指標評估等級為D，即D=0；

（2）一級指標體系中項目必要性、社會效益、經濟效益所對應的二級指標評估等級均為C以上，即C=0且D=0；

（3）A≥13，B≤7，C=0；或A≥16，B≥2，C≤2。

同一項目多個方案評估合格，則按狀態方程比較和判優。

三、高校實驗室項目跟蹤評估

（一）內容與流程。高校實驗室項目作出起始決策之后，進入項目實施階段。在項目實施過程中，項目管理者需要及時了解項目的實施和整體情況，這就需要進行項目跟蹤評估。項目跟蹤評估包括兩個方面，即跟蹤與評估。其中，跟蹤是指對項目的實施情況、資源使用情況以及項目實施中各種變化和引起的各種環境的變化等方面的信息收集；評估是指對照項目計劃與設計，對項目實際實施情況以及隨著項目實施而造成的各種變化的全面評估。

高校實驗室項目跟蹤評估一般由項目所在單位負責組織實施，項目主管部門負責業務指導和監督，評估結果報主管部門備案，作為項目結題驗收的依據和資料，如有必要也可以由主管部門組織實施。高校實驗室項目跟蹤評估主要涉及到四個方面：其一是項目實施情況的評估；其二是項目環境的發展變化情況的評估；三是項目變更方案的評估；四是項目變更后新項目的全面評估。這四個方面的評估工作并非每個項目跟蹤評估必須完成，而應根據實際情況有所取舍。當項目實施情況與項目計劃安排相對比較一致的時候，項目變更和變更后新項目的全面評估就不必開展。

（二）指標體系。根據評估內容和工作流程，高校實驗室項目跟蹤評估共設置4個一級指標，12個二級指標，指標體系如表2所示。

表2 高校實驗室項目跟蹤評估指標體系

（三）指標應用。高校實驗室項目跟蹤評估由評估小組對4個一級指標12個二級指標進行分析和評價，每個二級指標分A、B、C、D四個評估等級，評估組專家對照評估內容和條件經集體討論后確定各二級指標的等級。

首先，評估小組判斷項目變更情況。若有變更，先進行項目變更評估，評估結果要求C=0且D=0，否則暫停項目計劃，限期整改，若整改后達不到要求將考慮撤銷項目。

在項目無變更或變更評估合格情況下，對其他10個二級指標進行評估，評估結果處理如下：

（1）當D＞0或D=0但C≥4，將考慮撤銷項目；

（2）當D=0且0＜C＜4，提出項目警示，限期整改，整改后達不到要求將考慮撤銷項目；

（3）當C=0且D=0時，評估結論合格。

四、高校實驗室項目后評估

（一）內容與流程。高校實驗室項目后評估是指對已經完成的項目的目的、執行過程、效益、作用、影響以及已完成項目的前評估和項目決策所進行的系統的客觀分析與評價。項目在投入運營一段時間以后，項目決策和實施已成定局，項目后評估對項目本身并沒有太多的意義。但是，可以通過項目后評估的實施，發現項目運行過程中出現的問題，檢驗項目預期目標的實現程度，確定項目是否成功并找到相應原因，為該項目后續運營提出改進建議，提高項目科學決策和管理水平，為后期類似項目的建設提供依據。

一般高校實驗室項目都實行兩級管理體制：主管部門和項目所在單位，分別進行跟蹤監督后評估和自我檢查后評估。高校實驗室項目后評估主要涉及三個方面：第一是項目前評估和項目初始與跟蹤決策的評估，主要是檢驗前期決策；第二是項目未來可持續發展的評估，為項目未來發展服務；第三是項目對于社會和環境的影響與危害的全面評估，主要是消除項目負面影響。

（二）指標體系。高校實驗室項目后評估工作流程和內容比較復雜，根據層次分析法模型，共設置5個一級指標，25個二級指標，指標體系設計如表3所示。

表3 高校實驗室項目后評估指標體系

一級指標序號 指標內容二級指標序號 指標內容B2實驗教學B3實驗隊伍B4儀器設備B5環境與安全C21 C22 C23 C31 C32 C33 C34 C35 C36 C37 C41 C42 C43 C44 C45 C51 C52 C53 C54 C55教學任務教材大綱與指導書實驗項目管理實驗室主任專職人員實驗指導教師人員結構崗位職責人員培訓人員考核儀器設備配置儀器設備管理低值易耗品管理儀器設備維護與更新儀器設備完好率設施與環境學生實驗用房安全措施環境保護整潔衛生

（三）指標應用。高校實驗室項目后評估指標體系的應用，首先需要確定指標權重，可采用群組層次分析模型。[7]首先，應用數字1-9及其倒數作為標度構建判斷矩陣；其次，計算層次單排序及一致性檢驗；最后，計算層次總排序及一致性檢驗。過程如下：

則判斷矩陣一致性指標CI為：

查找相應的平均隨機一致性指標RI，計算一致性比率CR為：

一般情況下，一階、二階判斷矩陣CR=0，不需要進行檢驗。對于三階及以上的判斷矩陣，當CR＜0.1時，一致性可以接受；當CR≥0.1時，偏離一致性程度過大，需要適當修正，直到滿意為止。

最后，計算層次總排序及一致性檢驗。

假設層次B有m個元素B1,B2,...,Bm，其總層次權重分別為W1,W2,...,Wm；層次C有n個元素C1,C2,...,Cn，對于上一層次元素Bj的層次單排序權重為W1j,W2j,...,Wnj，相對于總目標的總排序為：

總一致性檢驗為：

指標權重確定后，可以對項目后評估指標進行綜合評價：

首先，進行單因素綜合評判。

設：U={u1,u2,...,um}，Ui=(i=1,2,...,m)為評判指標體系；V={v1,v2,...,vm}，Vi=(i=1,2,...,m)為評價集；A={a1,a2,...,am}為權重分配向量。建立模糊綜合評價矩陣R，通過A與R模糊變換得到模糊評判集B：

其中?為綜合評判合成算子，有四種類型：M(∨,∧)算子，M(·,∨)算子，M(∧,⊕)算子和M(·,+ )算子。

得出綜合評判分值M，主要方法有兩種。

最大隸屬原則：

模糊向量單值化：

先給評語集賦值得F=(f1,f2,...,fn)

其中k為待定系數，一般取1或2。

其次，進行多級綜合評估。

高校實驗室項目后評估指標體系目標層、準則層和方案層共5個一級指標，25個二級指標，是一個多因素多層次的指標體系，其多級模糊綜合評判模型如圖1所示。

圖1 高校實驗室項目后評估模糊綜合評判過程

五、結語

通過高校實驗室項目生命周期評估活動，將實驗室項目評估從一種被動的考評檢查轉化成一種主動的實驗室項目常規管理的手段，增強了高校的自我質量控制意識和風險控制意識，建立起高校實驗室項目評估的長效機制，使實驗室項目評估與教學質量管理保障相互融合，達到“評”與“建”相結合。本文構建的評估指標體系，綜合運用了問卷調查、德爾菲、層次分析以及模糊綜合評價的方法，并借助統計分析工具，提高了評估指標體系及其權重分配的科學性和準確性。但德爾菲法、群組層次分析法等方法，本質上都屬于主觀賦權法，存在著主觀賦權法所固有的不足，此項工作質量的提高有待于專家庫建設。