斯德哥爾摩環境研究所組織管理模式及研究發展機制分析

張春花 孫玉玲

摘要：[目的/意義]深入分析世界一流環境智庫斯德哥爾摩環境研究所的管理機制和研究機制，為我國的智庫建設提供參考和借鑒。[方法/過程]對斯德哥爾摩環境研究所進行網絡調研，對其組織管理模式和架構、人員構成、研究主題設置、產品體系、質量控制系統和研究發展戰略等進行深入剖析，總結管理模式和研究機制特點。[結果/結論]斯德哥爾摩環境研究所擁有專業化和國際化的人力資源、高效的研究組織模式、前瞻性的選題和全流程質量控制機制、豐富和多樣化的產品體系，對我國智庫的建設和發展具有重要參考價值。我國智庫尤其是環境智庫應該借鑒其特點，完善組織管理機制，重視國際合作和協同研究，提升智庫產品質量，豐富智庫產品體系，從而多維度提升自身影響力。

關鍵詞：智庫 環境智庫 管理機制 研究機制 決策 影響力

分類號：C932.8

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2021.02.14

1 引言

隨著能源資源的緊張和氣候變化壓力不斷上升，全球環境與發展問題日益突出。頻繁爆發的自然災害和極端天氣事件帶給人類巨大的經濟損失和生命威脅，突如其來的新冠疫情再次為人類社會發展敲響警鐘。全球百年未有之大變局下，人類如何減緩生態環境不斷惡化的趨勢，環境與經濟、社會如何協調發展，全球問題的國際談判與國際協同治理怎樣推動等，在這些復雜和重大的問題中環境智庫的作用不容忽視。事實上，知名環境智庫例如斯德哥爾摩環境研究所、美國世界資源研究所、德國波茨坦氣候影響研究所等通過主動開展政策研究和深度參與全球環境治理，不斷發揮決策影響力，已成為影響氣候談判和行動、生物多樣性、可持續發展等國際議程的重要新興力量。如何深化環境智庫建設，是我國在新形勢下更好參與全球氣候治理的新課題[1]。

瑞典斯德哥爾摩環境研究所（Stockholm Environment Institute，簡稱SEI）是由瑞典政府于1989年成立的國際非營利性政策研究組織，至今已有30余年歷史，SEI致力于提供知識來應對人類發展和福祉的環境問題，通過建立環境和發展領域科學與政策、實踐之間的橋梁，支持決策和促進全世界的可持續發展[2]。研究領域跨越自然科學、人文與社會科學，重視學科交叉性，強調從新的角度出發提出強有力的戰略性政策建議。

SEI的全球智庫排名較為穩定，在美國賓夕法尼亞大學“智庫與公民社會”項目組發布的《全球智庫報告》中始終位于全球環境類智庫排名前兩位，2019年全球環境領域智庫排名第一 [3]。作為全球首屈一指的環境智庫，多年來，SEI堅持國際化、獨立性、客觀性和學科交叉的價值觀，將科學與決策結合，深度參與了可持續發展2030年議程、《巴黎協定》和《仙臺框架》等國際議程的制定，在應對氣候變化談判、可持續發展和國際合作等方面發揮全球性角色。本文以斯德哥爾摩環境研究所為研究對象，通過網絡和文獻調研，分析該智庫的管理機制、研究機制特點，以期為我國環境智庫建設提供可能的借鑒和參考。

2 斯德哥爾摩環境研究所管理機制

2.1 組織管理模式和架構

SEI全球管理架構由董事會、執行團隊、分中心、全球管理委員會、全球研究委員會和科學顧問委員會組成 [4]。全球管理采取縱向集中與橫向分散相結合的管理模式。縱向上采用董事會領導下的執行主席負責制，執行主席管理全球管理委員會和執行團隊。SEI自1989年創立以來，一直注重向全球的擴散，1989年創立之初便遍布歐美，設立了總部、約克和美國研究所，隨后分別于1992年、2002年、2004年、2008年、2018年設立了塔林研究所、牛津研究所、亞洲研究所、非洲研究所和拉丁美洲研究所，在橫向上形成了全球主要區域的7個分中心，由中心主任負責（圖1）[5]。

董事會由瑞典政府任命，董事會成員決定SEI的總體目標、規劃和計劃，以及與組織、財務、行政和信息活動有關的重要問題。執行團隊是SEI的決策主體，為SEI的治理、戰略和工作提供總體指導，并負責監視和評估實現長期戰略和年度工作計劃中定義的戰略目標和關鍵績效要求的進度。分中心主任負責SEI各中心和辦公室的日常管理。全球管理委員會是SEI全球范圍內的主要管理咨詢機構，支持執行主任進行計劃、實施、控制和監督各個研究所的發展、管理和活動，支持和協助中心主任進行每個中心的戰略性和長期發展。全球研究委員會決定SEI核心資助研究的重點領域，為研究創新創造空間和機會，并負責同行評審和道德規范的內部質量流程。科學顧問委員會成立于2012年，由國際領先研究人員組成，提供有關研究重點和質量的戰略指導，向董事會負責[6]。

由SEI的組織結構圖可以看出，SEI同蘭德公司和布魯金斯學會等全球知名智庫同樣采取企業化的結構運作，由董事會遴選執行董事和管理層，管理層管理行政團隊和各學術研究團隊，權責分明。下設分中心進行單獨管理，中心主任全面管理各個分中心，組織結構較為扁平化。非營利性、無黨派的獨立智庫大多采取扁平的企業化結構，因為其內部研究人員多為興趣或志愿參加SEI并為其效力，扁平的組織架構使其組織內的成員自主權較大，充分調動了成員的積極性和創造性，更容易獲得成就感，并進行跨領域協作，協力解決較為復雜的研究問題。但這也要求智庫的管理人員需要有較高的素質和豐富的管理經驗。

2.2 人員組成

高質量的人才資源是智庫思想成果產出的根本，SEI擁有一支多元化、國際化和專業化的全球團隊，目前全球在職員工有333人[7]，遍及世界各地。從管理層到執行層處處體現人員的專業背景。董事會主席柯斯汀·尼布萊厄斯（Kerstin Niblaeus）曾擔任前歐盟部長理事會環境與健康總干事。執行主席為曼斯·尼爾森（M·ns Nilsson），于1995年加入SEI，同時也是皇家理工學院（Royal Institute of Technology）環境策略與政策分析實踐的兼職教授。執行團隊以及各個分中心主任皆為環境或環境政策領域的專家，部分有資深的管理經驗，或曾在其他基金會有過任職經歷。全球管理委員會的成員從執行團隊中的成員和中心主任中遴選，全球研究委員會現有成員9人，相關人員也在其他管理團隊中選舉產生，這種交叉任職方式一定程度上促進了組織內部的信息傳播和交流。科學顧問委員會目前有成員11人，成員均為各國知名大學的環境相關專業教授，專業背景多為環境科學、地理、環境衛生、能源和可持續發展，學科結構合理的外圍專家網絡確保智庫觀點和研究課題的科學性和前瞻性。

智庫是典型的知識密集型組織，人才資源是產生高質量智力產品的基礎，是智庫的核心競爭力。當前，全球環境問題日益呈現出復雜化、競爭性和專業性的特征，SEI的員工國際化程度很高，遍及世界各地，這為其發揮全球影響力提供了重要支撐。其員工皆為環境相關領域的專家和學者，保證了研究的專業性和科學性。部分管理者不僅具有較強的專業知識，而且具有資深的管理經驗，在其他國際組織、政府機構、基金會和非營利組織的任職經歷，這有利于SEI發展與其他組織的長久伙伴關系和更好地了解相關決策者的需求，先進的管理經驗有利于組織之間的信息溝通，能夠充分地調動非營利組織成員的積極性，并協調跨領域合作，協力解決較為復雜的環境問題。

3 研究選題與組織

3.1 研究主題

SEI研究主題比較廣泛，以環境和可持續發展為核心，研究問題輻射經濟和社會發展等多個方面。共有9個研究主題，包括氣候、水、空氣、土地、能源、政府治理、經濟、性別、健康，基本覆蓋到聯合國可持續發展目標（Sustainable Development Goals，SDGs）的各個目標領域。9大研究主題下又設有子主題，研究內容聚焦當前環境和可持續發展中的熱點和難點問題（表1）。圍繞上述研究主題，SEI當前聚焦7個研究倡議，包括城市健康與福祉、生物經濟的途徑，碳壁壘，超越邊界的水，綜合氣候與發展規劃，無網格解決方案以及性別平等、社會公平與貧困[8]。目前共有154個在研項目，研究項目覆蓋亞洲、美洲、非洲、北極等全球重點區域。除了上述常規的研究主題，SEI通過對環境與社會突發事件中做出快速和積極的反應，不斷豐富和擴展研究主題。以2020年新冠疫情為例，疫情爆發后，SEI迅速組織全球力量開展對策研究，為決策者和一線人員提供見解和分析 [9]。研究內容上聚焦新冠疫情帶來的氣候和經濟風險，疫情后的經濟公平復蘇。涉及到新冠疫情與經濟復蘇、野生肉類消費、空氣污染、城市綠色空間、保護自然、氣候融資等研究議題。自疫情爆發以來，SEI一直不間斷地進行新冠疫情的報道和研究，產出40余份研究報告，在熱點和突發事件中發揮決策影響力，體現出較強的應急研究組織能力。

發現問題、分析問題、解決問題是智庫的使命所在。SEI作為環境領域的頂級智庫，始終堅持問題導向的研究選題，以人類環境問題解決與進步為準則，研究項目多數為就某一問題提出解決方案，如SEI的《無網格解決方案倡議》[10]致力于解決為在地理上孤立的地區、沖突地區和社會機構脆弱的國家提供電力、衛生設施和淡水等基本服務的問題；新冠疫情研究模塊[9]致力于為疫情后的經濟復蘇和氣候公平過渡提供解決方案。

3.2 研究組織模式

SEI的研究組織模式可概括為直線加網格式研究組織，直線式的研究組織模式，減少管理層級，統一由董事會進行領導，科學顧問委員會提供建議，確定研究項目、選題和未來的戰略方向，這樣既能促進組織之間的信息交流、提高組織研究運作的效率又能減少管理人員的數量，降低了研究資金和成本。除此之外，SEI的研究組織具有區塊鏈經濟時代的網格特征，分中心大部分與當地的高校或公司合作共建，負責制定區域研究發展戰略，建立合作伙伴關系，參與全球項目研究以及影響當地的可持續發展政策。以SEI亞洲為例，設在曼谷的SEI亞洲中心擁有一支由跨國專家組成的多元化團隊，該中心與泰國朱拉隆功大學（Chulalongkorn University）的子公司共建，主要研究領域為側重于性別和社會平等、氣候適應、減少災害風險、水安全和綜合水資源管理、過渡農業、可再生能源和城市化。與亞洲的現實和背景保持一致并在亞洲的現實和環境中開展工作。這種覆蓋全球的研究網絡為SEI信息情報的準確性和及時性提供了極大便利，支持內外部團隊協作，支持團隊之間的創新和想法的交叉，有利于創新觀點的形成和凝練，提升了全球和區域不同格局和尺度上深入開展研究的科學性和創新性。

SEI創新的研究組織模式是其能夠成為國際一流環境智庫的關鍵因素，其直線加網格式的研究組織模式在提高其研究運作效率的同時也加強了團隊協作和思想的交融和創新。網格組織的特征使其擁有遍布全球的研究網絡和伙伴關系，保證了SEI資源和信息的及時和準確。頂尖環境智庫都重視全球智庫研究網絡的建設，如世界資源研究所（World Resource Institute，WRI）在10個國家設有辦事處，在60個國家有相關的研究項目[11]。這種分布式的網格結構不僅提供了及時和準確的情報信息，而且為參與各地決策創造了機會[4]，有利于與當地機構建立長期伙伴關系和開展不同區域之間的比較研究，提升智庫在全球的綜合影響力。

3.3 研究發展戰略

為確保SEI影響力的不斷提升和可持續發展，每4年SEI會制定一個全面的發展戰略，緊緊圍繞組織的目標和使命，為接下來的4年研究領域和發展規劃指明方向。在2015—2019的戰略規劃中，SEI指出從2015年開始致力于可持續發展研究，并擬定了8項研究倡議，通過進行科學研究、政策參與、進行有效溝通交流等來實現其促進可持續發展以及成為全球環境知識的領導者的目標（圖2）。表2展示了SEI在2015—2019年間的基本數據。

在2020—2024未來4年的戰略規劃中，SEI圍繞7項重點倡議，并認為性別、貧困和人權問題是關鍵，把性別平等、社會公平和貧困項目的研究作為未來4年研究的主流。強調SEI將參與全球的各級政策和實踐，關注2030年議程和可持續發展目標、全球氣候治理、可持續發展金融、生物多樣性和生態系統議程、海洋議程等對各級決策產生影響，通過改變議程、增強能力、改進決策來減少氣候風險、促進可持續資源的使用以及增強生態系統的復原力，提高健康的福祉，并促進實現可持續發展的17個目標（圖3）。

從SEI的發展情況看，其越來越重視發展全球的伙伴關系，并更加重視研究成果的科學性，瞄準全球重大和熱點環境、社會問題。從SEI的戰略演進來看，其總體戰略規劃目標越來越清晰，從比較籠統的將組織使命作為發展戰略的總體目標到細化至可持續發展的17個目標；研究領域從重點關注環境治理過渡到社會發展，認為性別、貧困和人權問題成為可持續發展的關鍵，更加關注可持續發展中社會問題；更加注重國際政策參與，深入參加全球治理，重點關注可持續發展金融、全球氣候治理等全球議程。科學研究、改善決策的智庫屬性貫穿始終，戰略規劃使SEI將重點牢牢集中于組織使命上，將科學與政策結合，支持決策并推動世界各地的可持續發展變革。

4 產品質量與控制

4.1 產品體系

智庫產品是智庫實力的顯性表現，是智庫研究工作的成果展示[12]。SEI經過30年的發展，產品體系不斷完善，成果形式多樣。主要形式包括圖書、期刊論文、會議論文、討論摘要、實況報道、其他刊物、議事錄、項目報告、外部報告章節、年度報告等（表3）。截至2020年9月28日，SEI共計發布研究成果2，562項，其中占比較多的期刊論文、研究報告、圖書章節、簡報分別為989項、923項、204項、195項[13]。除上述正式出版物之外，SEI還提供專家觀點，并設有新聞發布室報道相關領域的重要事件和新聞[14]。同時，SEI也為瑞典政府、聯合國、歐盟委員會、綠色氣候基金等提供咨詢服務，產品多為高質量的戰略性研究成果[15]，形式主要為磋商回應、戰略規劃和研究報告等。SEI注重運用新媒體形式發布最新動態、發表觀點和影響公眾輿論，開通有推特、臉書、YouTube、領英等多種社交媒體賬號，多維度擴大自己的影響力。

SEI產品體系豐富多樣，可根據選題的不同分為自主選題類產品和委托選題類產品，多樣的產品使其能夠建立不同層次的伙伴關系，大到國際級和國家級決策者，小到民間社會組織、企業和家庭級別，發揮不同層次的決策影響力并爭取最廣泛的支持。國際影響力層面，SEI的自主選題產品成果改進正式和非正式政策議程和國際協定或條約，并提高環境意識，影響不同級別領導人的態度、看法和規范；政策咨詢方面，委托選題產品成果通過提供政策咨詢報告和咨詢回復支持改變決策、影響決策過程、實踐、戰略和規劃，影響公共政策、金融、商業和資源管理領域的行為者。SEI將產品通過網絡交流、教育和培訓、政策參與、協作過程、科學產出、工具和平臺等不同的形式來影響決策和發揮全球影響力。

4.2 質量控制系統

4.2.1 研究過程質量控制 智庫產品的質量是決定智庫產品能否應用于決策并發揮影響力的關鍵。 SEI質量控制貫穿其整個智庫研究過程，SEI對從研究選題，數據收集到智庫產品呈現的整個過程都做出了相關要求和規定（圖4）。SEI規定選題要有創新性和適用性，并應對新挑戰，SEI的研究問題聚焦當前環境與社會發展的棘手問題和關鍵問題，并隨時應對經濟社會的新情況和新挑戰，例如在2020年新冠疫情爆發后迅速啟動應急研究機制，匹配專項資金并設立專門研究團隊，開展對策研究；在信息收集方面，規定研究要收集最原始的數據，確保數據和信息的準確性，對數據進行整合和評估；研究方法要考慮系統性、關注全局，調查、解釋和深化對復雜問題的理解；研究要科學循證、客觀獨立，無預設立場；研究過程要利益相關者參與，具體有參與式場景開發、合作生產過程、研討會、不同類型的對話和網絡培訓等方法，充分理解用戶需求；研究產品呈現使用可視化工具使研究成果更加生動，通俗易懂，容易被決策者理解和接受；另外，SEI也發表高質量的同行評議的文章，確保成果的科學性。

4.2.2 監督和指導 為確保產品的質量，除了對整個智庫研究過程的各個階段進行具體的質量控制規定之外，科學顧問委員會、全球研究委員會、道德審查委員會和研究指導方針等分別從不同層面和角度對研究過程和成果進行監督和指導。科學顧問委員會為SEI提供戰略指導，幫助確定選題的重點和進行質量監督控制。道德審查委員會確保SEI的道德指導付諸行動，負責制定道德審查計劃和道德規范指南，設定全體員工應遵循的道德行為準則和如何將道德考量納入SEI研究的設計和行為中[22]。研究指導方針提供了切實可行的指導和明確的流程，以使個人、團隊和中心能夠有效地工作，例如，指導方針涵蓋社交媒體、書面出版物、數字內容等傳播活動和提案撰寫的最佳實踐[23]。另外SEI也培養遵守誠信、合作和尊重的組織文化和道德標準[24]。

研究成果的質量決定了成果能否影響決策，發揮影響力。SEI重視產品的質量，通過全流程的質量控制系統來保證產品的高質量，在智庫研究的每個過程階段都做了具體的要求和規定，并設立科學顧問委員會和道德審查委員會對產品成果質量進行指導和監督，使研究成果真正地應用于各級決策。

5 對我國智庫建設的啟示

當今世界正處于百年未有之大變局之中，紛繁復雜的研究問題是時代向智庫提出的戰略使命和任務，也是中國新型智庫發揮作用的戰略空間[25]。我國面臨的環境問題也越來越復雜化，亟需思想庫做出重要的智力支撐，我國環境智庫的發展面臨著前所未有的機遇和挑戰。同時，環境智庫也是展現我國推進可持續發展、綠色低碳轉型和氣候治理的重要平臺，是展現我國大國形象、履行大國責任，增加我國在國際資源環境問題和事務中的話語權、提升國家軟實力的不可或缺主體之一[1]。目前，西方環境智庫占有了國際話語權和輿論高地，而我國環境智庫在國際上鮮有較大的影響力。我國環境智庫的獨立性很弱，多為附屬于政府和高校的內參型智庫，少數民間智庫弱而無力，國際化程度不高，總體發展與西方智庫有很大差距。隨著我國國際地位的提升以及人類命運共同體全球倡議的提出，我國亟需一流環境智庫對政府決策和全球環境發展建言獻策，提升我國的全球影響力。由于環境問題的全球性，環境智庫也具有全球性和復雜性的特點，以當前國際一流智庫為參照，立足我國國情，服務于我國和全球的資源可持續利用和環境可持續發展的過程中，需要充分了解并學習借鑒發達國家環境智庫在組織結構、人員構成、經費爭取、運營模式以及產品體系建設等方面的成功經驗[26]。相較于西方智庫的百余年發展，斯德哥爾摩環境研究所雖然僅有短短的30年的歷史，但其智庫的建設有很多可借鑒之處，對我國的智庫建設尤其是獨立外參環境智庫建設具有重要的參考意義和價值。

5.1 完善智庫的組織管理機制

SEI作為規模較大的國際智庫，其組織結構類似于企業且較為扁平，有利于智庫的高效管理和獨立運作。我國的環境智庫主要包括直接服務政府環境決策的技術支撐單位、自然科學和社會科學研究系統單位以及高校研究單位等[27]，大部分按照學術機構的方式來運行，機構組織層級化復雜且效率不高。獨立的、無黨派的、不以營利為目的智庫研究機構，應該盡量使組織機制扁平化，激發成員的最大積極性，減少各種不必要的利益訴求，防止腐敗現象的發生。同時培養高質量的智庫管理者、智庫專家和相應領域的優秀研究人員，為智庫的有效管理和優質成果的產出奠定基礎。還應注重智庫組織文化建設，這有利于成員在研究中遵循科學循證的標準和道德規范，向著共同的價值理念和目標前進。

5.2 重視國際合作和協同研究

SEI在全球五大洲都設有分支機構，在全球廣泛尋求伙伴關系，形成分布式的智庫研究網絡。這種分布而又協同的研究組織模式有利于及時準確地搜集情報信息，建立持久而穩定的伙伴關系；多元化的團隊組織有利于內部、內外、不同區域的研究團隊之間的思想碰撞和交融創新，提升智庫決策的科學性和全面性，提高研究運行的效率。環境問題作為全球性問題，沒有哪個國家能夠獨善其身，全球氣候變暖、生物多樣性銳減、臭氧層破壞、大氣污染、新冠疫情等是全球人類共同面臨的問題和挑戰，環境智庫應該從全球和廣泛的區域尺度上建立研究情報網絡，全面提升智庫區域影響力，國際知名度和話語權。

5.3 重視全方位提升產品質量

智庫產品質量的控制和管理是智庫建設的關鍵環節[28]，是智庫成果發揮影響力的關鍵，高質量和適用可理解的研究成果才會被決策者所采用，從而發揮其實際作用。智庫產品的質量與智庫研究的每個過程都息息相關，質量控制必須貫穿智庫研究的全流程，設立指導方針和專門的委員會對每個過程階段進行指導和評議，從選題、分析、交付、傳播等整個環節做好質量控制。

5.4 豐富智庫產品體系并建立多層次傳播渠道

多樣化的產品體系有利于智庫更全面地傳播思想。SEI作為世界知名環境智庫，在長期的發展中形成了成熟而豐富多樣化的產品體系，并利用發達的新媒體進行傳播，有利于其多層面的影響力提升。我國智庫應借鑒國外一流智庫產品體系，面向不同受眾打造多樣化產品，圖書、論文、研究報告、咨詢報告、簡報、專家觀點評論、領域新聞等，并充分利用傳統和新興傳播渠道進行廣泛傳播。多樣化傳播渠道，發揮大到國際小到公眾不同層次的影響力，并引導公眾輿論，占據輿論高地。

5.5 深度參與全球環境治理體系，打造國際影響力

當前，全球氣候治理、可持續發展議程、生態系統與生物多樣性保護議題日趨復雜化，環境治理政策與環境科學、國際合作融合的趨勢加強，各國在全球氣候治理等環境與發展問題上的話語權、規則制定權的競爭越來越激烈。全球環境治理的主體從國家政府向城市、企業、智庫等非國家行為主體擴散，協同治理的趨勢明顯，環境智庫是重要的參與者和協同力量，在國際舞臺上的決策影響日益深刻。中國是全球環境與生態治理的重要貢獻者和引領者，中國的環境智庫應發揮知識、信息和智力的支持作用，加強前瞻性、全局性、復雜性問題研究，在全球環境治理中發揮積極作用，打造國際影響力，從而推動形成更加科學、合理和公正的全球環境治理體系。

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作者貢獻說明：

張春花：論文的撰寫和修改；

孫玉玲：論文選題和框架制定，論文的指導與修改。

Analysis on the Organizational Management and the Research Mechanism of Stockholm Environment Institute

Zhang Chunhua1，2 Sun Yuling1，2

1National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 2Department of Library， Information and Archives Management， School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190

Abstract： [Purpose/significance] This paper analyzes the operation mechanism and research mechanism of Stockholm Environment Institute （SEI）， a world class environment think tank， in order to provide references for the construction of think tanks in China. [Method/process] By the network survey， this paper deeply expounds SEIs organization structure， staff structure， research topics， product system， quality control system and development strategy， and summarizes the characteristic of management and research mechanism. [Result/conclusion] As shown in the survey， SEI has professional and international talent team， efficient research organization model， prospective topic selection， whole process quality control mechanism， rich and diversified product system. All of those are important to the construction and development of think tanks in China. Think tanks， especially environment think tanks in China， should learn from these characteristics to enhance their influence in multiple dimensions by improving the organization mechanism， attaching importance to international cooperation and collaborative research， improving the quality of products and enriching the product system.

Keywords： think tank environment think tank operation mechanism research mechanism decision-making influence